【正文】 有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的30％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。 ( )29．綜合協(xié)議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。( )27．非系統(tǒng)風險包括政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。 ( )25．對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖。 ( )24．通過金融期權(quán)交易進行套期保值，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保證價格有利變動而帶來的利益。 ( )22．從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費，而他可能遭受的損失卻是無限的。 ( )20．具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )18．可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。 ( )17．股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。 ( )15．按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。 ( )13．證券的風險性是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。 ( )11．證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為金邊債券。 ( )8．通常說，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的外部利益相關(guān)者。 ( )6．債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。 ( )5．在我國，封閉式基金也有一些創(chuàng)新發(fā)展。 ( )3．1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構(gòu)。 ( )2．自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益70．關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。A．31 B．35 C．43 D．5l68．證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括( )。A．取消了對公司提取公益金的強制性要求B．對保障會計師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨立性，發(fā)揮外部審計的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定C．對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會作出決議進行規(guī)定D．對公司向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規(guī)定66．經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度D．對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂64．2005年對《公司法》新的規(guī)定有( )。A．查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶B．查閱和復制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料C．對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的．可以凍結(jié)或者查封D．限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣62．屬于國家法律的是( )。A．有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理B．防止信息濫用C．有利于防止不正當竟業(yè)D．提高證券市場效率60．當上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金B(yǎng)．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例C．客戶交存的擔保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物D．司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)58．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有( )。A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間C．財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在l2億元以上D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管57．關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔保規(guī)定的敘述，正確的是( )。A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％B．白營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300％C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外55．證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00％B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％C．凈資本與負債的比例不得低于l0％D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20％153．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。A．金融機構(gòu)的去杠桿化B．金融監(jiān)管的改革C．國際金融合作的進一步加強D．金融市場競爭更加自由化51．關(guān)于證券公司描述正確的是( )。A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．一般無表決權(quán)，按市場價計算應當符合下列規(guī)定( )。A．外國的自然人、法人和其他組織B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織c．定居在國外的中國公民D．境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)47．已上市流通股份具體又可分為( )。A．發(fā)行ADRB．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶C．存券銀行負責ADR的保管和清算D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)45．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是( )。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值C．跨市場套利 D．跨期限套利43．在美國，住房抵押貸款大致可以分為( )。A．利隨本清 B．定期付息C．貼現(xiàn)發(fā)行 D．不定期付息41．可轉(zhuǎn)換債券的要素包括( )。A．是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后C．發(fā)行期限在10年以上D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券39．儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有： )。A．債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回B．債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回c．債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益D．債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回37．按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。A．可以作為避險套利的工具B．管理費較低，尤其交易費用較低C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險D．指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報35．我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止( )。通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。A．一種以國債為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng)．匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往往還需要在外匯市場上做套期保值C．收益會受市場利率的影響D．若市場利率上調(diào)，其收益將上升32．證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括( )。A．建業(yè)股息 B．股票股息C．財產(chǎn)股息 D．負債股息30．滬深300風格指數(shù)系列包括( )。A．1 B．3 C．5 D．728．股票投資的收益由( )組成。A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資26．金融時報證券交易所指數(shù)包括( )。A．彌補虧損——瞧取法定公積金—一提取任意公積金B(yǎng)．提取任意公積金—一提取法定公積金—一彌補虧損C．提取法定公積金—一提取任意公積金—一彌補虧損D．提取法定公積金—一彌補虧損—一提取任意公積金24．我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。A．保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B．保護原有普通股股東的利益和持股價值C．確保公司股份能足額認購D．增加公司的募集資金22．享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下選擇( )。A．證券公司 B．證券登記結(jié)算機構(gòu)C．證券服務(wù)機構(gòu) D．證券交易所20．進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。A．社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B．股份制的發(fā)展C．信用制度的發(fā)展D．國家政策的支持18．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板B．以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心c．為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責任16．中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責是( )。A．公司有重大違法行為B．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用D．公司最近3年連續(xù)虧損14．證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成( )。A．交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時問內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正B．交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位C．傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易C．遠期交易 D．期貨交易11．我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易( )。A．遠期利率協(xié)議 B．遠期外匯合約C．遠期股票合約 D．遠期債券和約9．金融自由化的主要內(nèi)容包括( )。A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C．金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段7．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。A．浮動利率債券 B．零息債券C．附息債券 D．息票累積債券5．在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為( )。A．債券的票面價值B．債券的到期期限C．債券的票面利率D．債券發(fā)行者名稱3．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。A．籌資一投資功能 B．定價功能C．資本配置功能 D．規(guī)避風險功能二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))共70小題,計35分　1．關(guān)于債券的票面價值描述正確的是( )。A．3人 B．4人 C．5人 D．6人，期限最短為2天，最長為365天，其中( )品種最為活躍。B．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券c．上市證券與非上市證券D．股票、債券和其他證券( )。A．非銀行金融機構(gòu) B．投資公司C．政策銀行 D．商業(yè)銀行55．( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A．個人投資者 B．機構(gòu)投資者C．國有企業(yè) D．外資企業(yè)53．( )被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．3 B． C．9 D．1251．1998年，美國財務(wù)會計準則委員會(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險業(yè)務(wù)會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和( )兩大類。A．金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)B．日經(jīng)225股價指數(shù)C．NASDAQ指數(shù)D．道一瓊斯指數(shù)50．戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構(gòu)投資者。A．場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式B．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主D．場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督48．2005年8月25 日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是( )。A．其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量