加強合規(guī)文化建設(shè)-文庫吧資料
2025-07-03 17:11本頁面
【正文】 之間不能盲目信任，干部和員工之間的信任必須建立在遵章守紀、按章辦事的基礎(chǔ)上，在處理問題的時候一定要形成自覺監(jiān)督的意識，養(yǎng)成相互監(jiān)督的習慣，這樣才能使自己少犯錯誤，才能監(jiān)督別人不犯錯誤；四是保密意識，要做好農(nóng)行內(nèi)部發(fā)展的保密工作，更要做好為客戶保密工作?！ 娜珖鹑谙到y(tǒng)發(fā)生的案件表明，農(nóng)行違規(guī)違章行為經(jīng)常并時時發(fā)生，違規(guī)員工的共性就是缺乏法律法規(guī)知識、缺乏對違法犯罪后果的足夠認識。要把合規(guī)管理要求結(jié)合到各業(yè)務(wù)條線的操作流程中，實現(xiàn)流程控制、外部檢查、員工自律三者有機的結(jié)合，盡量減少各類不應(yīng)有的合規(guī)風險和操作風險。加強合規(guī)文化的教育要從上至下樹立合規(guī)意識，以管理人員的合規(guī)理念感染和引導員工的合規(guī)行為。 (三)要將合規(guī)文化理念滲透到業(yè)務(wù)條線和基層崗位員工之中去。如何確保一個規(guī)在建立好后能夠被大家持續(xù)地遵守，并且保證這個規(guī)自身還能夠被及時加以修改和完善，必須有一套機制作保證。 (二)要創(chuàng)建科學的合規(guī)管理機制。如果這個規(guī)本身不充分、不系統(tǒng)或者沒有得到及時修訂，就會使農(nóng)行在客觀上處于違規(guī)的境地。建立合規(guī)的風險管理機制，急迫建立一系列合格的規(guī)。 (一)要努力建立和完善合格的規(guī)。從近年來分析屢屢發(fā)生的一些案件得知，案發(fā)人大部分在基層支行，而相應(yīng)的規(guī)章制度是齊全的，但基層網(wǎng)點屢查屢犯的問題還是較多的，這原因是多方面的，但一些陳舊的觀念、方法在某些員工思想里還是存在的。三是規(guī)的嚴肅性不強。一是對于合規(guī)風險、合規(guī)文化的認識還存在偏差，這種認識的偏差導致農(nóng)行在追求金融創(chuàng)新，追求企業(yè)利潤的時候，忽視了合規(guī)風險管理，忽視了農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)。只有這樣才能達到全行員工合規(guī)、人人合規(guī)，才能有效控制合規(guī)風險，因此，農(nóng)行及農(nóng)行人員在日常經(jīng)
教學課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1