【正文】 對(duì)功能性活動(dòng)的重視并不是說(shuō)就可以忽略可行能力的重要地位，因?yàn)檫@一理論12華 中 科 技 大 學(xué) 碩 士 學(xué) 位 論 文框架的焦點(diǎn)在于人們有能力做自己想做的事，過(guò)自己想過(guò)的生活[4]。但是當(dāng)考慮到他有嗷嗷待哺的孩子，失業(yè)在家的妻子和年邁體弱的父母需要照顧和贍養(yǎng)，而他又沒(méi)有其他一技之長(zhǎng)，沒(méi)有接受很高的教育的情況下，從事暴力運(yùn)動(dòng)將是不得已而為之，這時(shí)就要注意他的能力的滿足對(duì)他狀況改變的重要作用了。舉例來(lái)說(shuō)，如果關(guān)注身體的完整性，我們將不會(huì)擔(dān)心一個(gè)拳擊運(yùn)動(dòng)員將其身體故意放在一個(gè)有挨打危險(xiǎn)的賽場(chǎng)上。清單上的可行能力要包括所有重要的因素，不相關(guān)的維度可以忽略[3]。而且從第二階段開(kāi)始，對(duì)數(shù)據(jù)收集，測(cè)量方法，當(dāng)前政策和社會(huì)經(jīng)濟(jì)可行性等應(yīng)給予關(guān)注，因?yàn)榕c理論階段相比，實(shí)際的應(yīng)用環(huán)境將隨時(shí)變化，比如實(shí)證測(cè)量方法更加精確，現(xiàn)實(shí)中政治經(jīng)濟(jì)可行性的變化都會(huì)對(duì)可行能力方法的應(yīng)用產(chǎn)生影響。（3）不同層次的應(yīng)用。（2）方法論的維護(hù)。 可行能力方法的應(yīng)用原則為避免在功能性活動(dòng)和可行能力的選取上受到研究者本身學(xué)科背景的影響和出現(xiàn)主觀偏見(jiàn)，所有可行能力清單的制定都要遵循一定的原則：（1）簡(jiǎn)明扼要。綜上可行能力方法大體可以在三個(gè)水平上應(yīng)用：的思考框架。可行能力方法集中注意對(duì)個(gè)人幸福、社會(huì)政策等進(jìn)行判斷，以便有依據(jù)的拒絕使用那些考慮不充分的方法，如當(dāng)評(píng)價(jià)只通過(guò)貨幣的形式作出時(shí)；也用來(lái)辨別社會(huì)約束對(duì)幸福和評(píng)價(jià)活動(dòng)的影響和限制；通過(guò)檢測(cè)人們能力的剝奪去衡量貧窮和不平11華 中 科 技 大 學(xué) 碩 士 學(xué) 位 論 文等；用作對(duì)傳統(tǒng)效用成本收益分析的替代；作為正義理論的重要組成部分等。它可以用來(lái)評(píng)價(jià)各種各樣的人們福利方面的問(wèn)題[2]，也可以用作社會(huì)成本收益分析、政策設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)，從富裕國(guó)的福利設(shè)計(jì)到發(fā)展中國(guó)家政府和非營(yíng)利性組織的發(fā)展政策。如果沒(méi)有鋪設(shè)道路或正在下雨、下雪，甚至是出現(xiàn)了洪水等自然災(zāi)害，則騎自行車這種功能性活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)將會(huì)受到影響。如果道路限行，或一個(gè)社會(huì)強(qiáng)加一種傳統(tǒng)、法律規(guī)范在沒(méi)有男性陪伴的情況下禁止女性騎自行車，那么就更難實(shí)現(xiàn)騎車這種有價(jià)值的功能性活動(dòng)了。如果一個(gè)人是殘疾，或患有疾病，或從來(lái)沒(méi)有學(xué)過(guò)騎自行車，則自行車可以使其花費(fèi)更少力氣自由騎行的功能將會(huì)受到限制。然而，在從物品或服務(wù)到可實(shí)現(xiàn)的有價(jià)值的事情或狀態(tài)的過(guò)程中要受到三種因素的影響：第一，個(gè)體本身的特性（例如：新陳代謝、健康狀況、性別、受教育程度、智力等）。10華 中 科 技 大 學(xué) 碩 士 學(xué) 位 論 文例如盡管我們對(duì)自行車本身沒(méi)有興趣，因?yàn)樗皇怯梢恍┨厥獠牧献龀傻囊粋€(gè)特定形狀和顏色的物體。要想達(dá)到一種成就或?qū)崿F(xiàn)一種功能性活動(dòng)，了解功能性活動(dòng)和可行能力之間的聯(lián)系和區(qū)別，必須要清楚可行能力方法的各個(gè)組成部分和商品（物品或服務(wù)等）所起到可行能力集非市場(chǎng)生產(chǎn)市場(chǎng)生產(chǎn)純收入實(shí)物轉(zhuǎn)移商品（具有某些特性）人、社會(huì)和環(huán)境的因素影響可行能力=潛在的功能性活動(dòng)美好生活的不同理念一種實(shí)現(xiàn)了的功能性活動(dòng)選擇實(shí)現(xiàn)的方式有自由實(shí)現(xiàn)成就圖 、功能性活動(dòng)與可行能力之間的關(guān)系的重要作用（Ingrid 2003；Clark 2005；王艷萍 2006）。功能性活動(dòng)包括：工作、休閑、接受教育、保持健康、參與社區(qū)活動(dòng)、受到尊重等，可以是我們認(rèn)為有價(jià)值的各種事情或狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)了的功能性活動(dòng)和可行能力之間的區(qū)別是現(xiàn)實(shí)和有效的可能性之間的不同，換句話說(shuō)就是實(shí)現(xiàn)了的和有自由實(shí)現(xiàn)的區(qū)別。一個(gè)人是否受到良好的營(yíng)養(yǎng)供應(yīng)，是否健康等，對(duì)于他的存在狀態(tài)至關(guān)重要。這二者提供了不同的信息——前者關(guān)于一個(gè)人實(shí)際做到的事，后者關(guān)于一個(gè)人有實(shí)質(zhì)自由去做的事（Sen 1990）。森認(rèn)為在社會(huì)評(píng)價(jià)和政策制定過(guò)程中，應(yīng)該集中注意人們能做什么和想做什么，注意他們的生活質(zhì)量，消除人們生活中的障礙，以便使他們更自由的過(guò)自己認(rèn)為有價(jià)值的生活即滿足人們的可行能力（胡道玖 2006）。我們可以從以下這個(gè)例子更好地理解這兩個(gè)概念：一個(gè)在健身房鍛煉身體的富人，就使身體變得強(qiáng)壯和增加耐力而言，其實(shí)現(xiàn)的功能性活動(dòng)也許和一個(gè)在田地里或工廠里揮汗如雨的貧困工人相等，但兩者所具有的可行能力不同。功能性活動(dòng)是一種成就，與我們的生活環(huán)境密切相關(guān)，因?yàn)樗褪俏覀兩畹姆椒矫婷?。而“可行能力”（capability）：指的是此人有可能實(shí)現(xiàn)的、各種可能的功能性活動(dòng)的組合。AmartyaSen（1999）指出：“功能性活動(dòng)”(functionings)的概念(源自亞里士多德),反映了一個(gè)人認(rèn)為值得去做或達(dá)到的多種多樣的事情或狀態(tài)。引入主觀幸福感作為因變量，采用描述性統(tǒng)計(jì)分析和回歸分析衡量可行能力的作用和變化，以及對(duì)兩性產(chǎn)生的影響，從而檢驗(yàn)所總結(jié)的可行能力清單的準(zhǔn)確性和各變量的重要程度。為此，本文應(yīng)用WVS的調(diào)查數(shù)據(jù)，嘗試總結(jié)現(xiàn)有的優(yōu)秀研究成果，歸納總結(jié)出一個(gè)7華 中 科 技 大 學(xué) 碩 士 學(xué) 位 論 文概括性的可行能力清單（普遍的、重要的可行能力集合），并應(yīng)用到兩性可行能力的對(duì)比分析中。但是在國(guó)內(nèi)還沒(méi)有對(duì)這一可行能力方法的總體架構(gòu)進(jìn)行分析和闡述的研究出現(xiàn)，而且在實(shí)證應(yīng)用和定量分析方面也只有少量文章可以找到，所以本文期望在以下方面有所開(kāi)拓和創(chuàng)新：（1）對(duì)從森提出可行能力方法到現(xiàn)在對(duì)這一理論框架的介紹、分析和應(yīng)用的重要文獻(xiàn)資料進(jìn)行歸納和總結(jié)，試圖從宏觀上對(duì)可行能力方法有一個(gè)清晰的了解。目前，國(guó)外在對(duì)可行能力方法的應(yīng)用上積累了較多的經(jīng)驗(yàn)和成果，也相繼出現(xiàn)了一些針對(duì)這一理論框架的詳細(xì)介紹和應(yīng)用指南。（3）統(tǒng)計(jì)分析：本研究應(yīng)用 STATA 軟件進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析、相關(guān)性檢驗(yàn)和回歸分析，以數(shù)據(jù)分析的定量研究方法證明所歸納總結(jié)的可行能力清單對(duì)受眾的作用及哪些可行能力應(yīng)給予優(yōu)先考慮，對(duì)結(jié)論進(jìn)行數(shù)據(jù)支持。 課題研究的主要方法（1）文獻(xiàn)閱讀：研讀具有代表性的學(xué)者所著關(guān)于可行能力方法的著作，查閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，以期對(duì)這一理論框架有一個(gè)總的了解和把握，為后續(xù)應(yīng)用做好基礎(chǔ)。第四部分，首先總結(jié)了文章的研究結(jié)論，并針對(duì)研究結(jié)論對(duì)社會(huì)發(fā)展和政策制定提出對(duì)策和建議。第三部分，通過(guò)對(duì)上一章內(nèi)容的理解和分析，借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究方法，歸納總結(jié)出適合中國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的可行能力的清單，并用定量分析的方法對(duì)清單做了檢驗(yàn)，嘗試確定哪些可行能力較為重要，應(yīng)該給予優(yōu)先考慮。第二部分，詳細(xì)介紹了可行能力方法的內(nèi)涵，功能性活動(dòng)與可行能力的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上對(duì)可行能力方法的應(yīng)用范圍、條件、原則和注意事項(xiàng)做了闡述。馬存利（2012）將可行能力方法應(yīng)用到我國(guó)當(dāng)代環(huán)境公平理論的研究中，針對(duì)我國(guó)農(nóng)村環(huán)境惡化的多種影響因素（如森林砍伐、開(kāi)墾土地導(dǎo)致水土流失、荒漠化；資源過(guò)度開(kāi)采，粗放開(kāi)發(fā)導(dǎo)致無(wú)序和浪費(fèi)；化肥農(nóng)藥的過(guò)度使用引起污染等）提出政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)積極的義務(wù)和履行相應(yīng)的責(zé)任，完善立法，加強(qiáng)執(zhí)法，加大對(duì)農(nóng)村生態(tài)環(huán)保的投入力度，以加強(qiáng)農(nóng)民環(huán)保的可行能力。康鋒莉、張藝馨（2012）在研究政府均等化公共服務(wù)時(shí)認(rèn)為，通過(guò)增加物品和收入的公共政策對(duì)人們福利的提高表現(xiàn)在提升了人們的可行能力進(jìn)而更好的實(shí)現(xiàn)功能性活動(dòng)。第二，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、互惠性規(guī)范和相互信任等社會(huì)資本受到削弱。劉鴻淵（2011）對(duì)后援建時(shí)代汶川災(zāi)區(qū)農(nóng)村發(fā)展的研究中指出，經(jīng)過(guò)兄弟省市對(duì)口援建后，汶川災(zāi)區(qū)的農(nóng)村發(fā)展依然存在著兩種困境。費(fèi)菊瑛、王裕華（2010）利用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局“城市農(nóng)民工生活質(zhì)量狀況調(diào)查”浙江省數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析顯示人力資本通過(guò)提升人的可行能力，對(duì)于一些非物質(zhì)因素構(gòu)成的滿意度有顯著影響。結(jié)果顯示, 集中居住使得農(nóng)戶總體福利水平稍有提高。 國(guó)內(nèi)研究匯總高進(jìn)云等（2007）在森的可行能力框架下討論了農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)過(guò)程中農(nóng)民福利的變化, 提出了構(gòu)成農(nóng)民福利的功能性活動(dòng)及其相關(guān)指標(biāo)，使用模糊評(píng)判方法對(duì)農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)前后農(nóng)民福利的變化進(jìn)行了衡量，指出農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)導(dǎo)致農(nóng)戶總體福利水平略有下降, 從功能指標(biāo)看, 農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)狀況、社會(huì)保障、社區(qū)生活、環(huán)境、農(nóng)民心理狀況都有不同程度的惡化。參考來(lái)自意大利的數(shù)據(jù)，在對(duì)以收入為基礎(chǔ)和以功能性活動(dòng)為基礎(chǔ)的福利進(jìn)行比較后發(fā)現(xiàn)，以二者為基礎(chǔ)的排序有著很強(qiáng)的正相關(guān)性，但不完全一致。指出一些群體受到更多的功能性剝奪從而生活貧困，其中 17%無(wú)法用支出貧困來(lái)衡量。她強(qiáng)調(diào)在貧困分析過(guò)程中指標(biāo)的選擇上要有較高的要求。Ruggeri Laderchi (1997)基于 1992 年智力的數(shù)據(jù)分析收入因素在多大程度上對(duì)所選的功能性活動(dòng)（教育、健康和營(yíng)養(yǎng)）有作用。他得到的結(jié)論是在富裕社會(huì)中有相當(dāng)一部分貧困不是收入貧困。由此他得出可行能力方法在福利測(cè)量上存在優(yōu)勢(shì)。盡管 Slottie 的研究大體上是在可行能力的框架下進(jìn)行的，但是他所采用的變量卻并不十分規(guī)范（例如將人均擁有的電話數(shù)量作為影響因素）。Schokkaert and Van Ootegem (1990)分析比利時(shí) 1979 年有關(guān)失業(yè)人員的數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)因素與失業(yè)人員的幸福幾乎沒(méi)有什么關(guān)系，所以他們支持構(gòu)建一個(gè)更為廣泛的福利的概念（考慮失業(yè)人員性別、年齡、家庭組成等多種因素的影響），建議針對(duì)一些特定群體利用非財(cái)政政策來(lái)增加福利效果會(huì)更好。如：失業(yè)會(huì)帶來(lái)心理傷害，失去自信心，擾亂社會(huì)生活和家庭關(guān)系等。森（1997）在論述失業(yè)和可行能力剝奪時(shí)指出，以收入為標(biāo)準(zhǔn)所評(píng)價(jià)出來(lái)的不3華 中 科 技 大 學(xué) 碩 士 學(xué) 位 論 文平等有時(shí)會(huì)存在很大的局限性，比如當(dāng)時(shí)西歐國(guó)家普遍存在失業(yè)問(wèn)題，而失業(yè)導(dǎo)致的收入損失很大程度上由財(cái)政補(bǔ)貼所彌補(bǔ)。最有影響力的是人類發(fā)展指數(shù)（HDI）（1990），另外還有人類自由指數(shù)（1991）、性別發(fā)展指數(shù)（1995）、性別權(quán)利指數(shù)（1995）和人類貧困指數(shù)（1997）(UNDP 19902003)。另外森（1985）在對(duì)印度性別偏見(jiàn)的研究中指出女性在特定年齡死亡率、營(yíng)養(yǎng)不良和發(fā)病率上都比男性要高。據(jù)此森認(rèn)為，像斯里蘭卡這樣的國(guó)家，食物、公共衛(wèi)生設(shè)施、醫(yī)療服務(wù)和教育資源分配的公共政策使得人們?cè)谏?、教育等可行能力的獲得上取得了顯著效果。森本人，森（1985）證明盡管在 1980 年至 1982 年之間巴西和墨西哥的人均 GNP 大約是印度、中國(guó)和斯里蘭卡的七倍多，但是在壽命預(yù)期和嬰兒死亡率等方面相比巴西和墨西哥來(lái)說(shuō)，斯里蘭卡做的最好，其次是中國(guó)。 Betti andVerma 2008 ）。有些學(xué)者主張利用編制指數(shù)的方法（Sen and Anand 1997），有些學(xué)者采用模糊數(shù)學(xué)中模糊集的處理方法（Cheli and Lemmi 1995。陳明月 2011）。 秦月 2010）和對(duì)公平的研究（Basu 1987。 Martinetti2000?？偨Y(jié)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的研究可以發(fā)現(xiàn)，可行能力方法多被用在對(duì)貧困的分析（如 Bettiand Verma 1999。由這一方法指導(dǎo)的定量實(shí)證分2華 中 科 技 大 學(xué) 碩 士 學(xué) 位 論 文析對(duì)政策制定和社會(huì)發(fā)展提供了依據(jù)和引導(dǎo)。 國(guó)內(nèi)外研究綜述可行能力方法的理論框架提供了一個(gè)思考個(gè)人福利和社會(huì)安排的新視角，它有著更廣泛的信息基礎(chǔ)，覆蓋了衡量人類福利的所有領(lǐng)域。而森的可行能力方法在這些方面做出了開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，對(duì)政策制定、社會(huì)管理和資源配置等很多問(wèn)題具有指導(dǎo)作用，對(duì)發(fā)展中國(guó)家人們貧困、福利和發(fā)展問(wèn)題的解決更具針對(duì)性?，F(xiàn)實(shí)意義：我國(guó)是個(gè)人口大國(guó)，人民生活滿意度的高低和幸福感的大小事關(guān)國(guó)家的穩(wěn)定和強(qiáng)盛、民族的發(fā)展和振興，具有重大意義。然而，在國(guó)內(nèi)針對(duì)可行能力或功能性活動(dòng)的研究很少，在可行能力方法指導(dǎo)下的實(shí)證研究更是屈指可數(shù)。 研究意義理論意義：可行能力方法集中關(guān)注人們實(shí)際上能做什么和成為怎樣的人的可行能力，這與哲學(xué)方法中關(guān)注人的幸福和愿望的滿足，現(xiàn)實(shí)中關(guān)注收入、支出和基本物品的滿足不同，可行能力方法所要實(shí)現(xiàn)的是使人們有能力過(guò)上自己想往的生活，一種做自己喜歡的事的自由。但是至今為止在國(guó)內(nèi)還沒(méi)有關(guān)于可行能力方法的系統(tǒng)論述，缺乏實(shí)證應(yīng)用方面的案例，使得對(duì)這一理論框架做一個(gè)詳細(xì)的介紹和系統(tǒng)的綜述成為必要，而嘗試著在我國(guó)進(jìn)行一個(gè)實(shí)證研究和實(shí)踐應(yīng)用將是本研究的一個(gè)探索工作。森的可行能力理論具有劃時(shí)代的意義，他將關(guān)注點(diǎn)放在人們自身認(rèn)為值得去做的事情和達(dá)到的狀態(tài)上，集中注意人們過(guò)自己向往生活的自由程度，使得對(duì)幸福、福利的評(píng)價(jià)更全面，信息基礎(chǔ)更廣泛。在過(guò)去近三十年間，森對(duì)可行能力方法的提出和發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)，并在其后許多學(xué)者共同努力下，使這一理論成為研究貧困