公司研究策劃部工作流程-文庫吧資料
2025-06-29 23:12本頁面
【正文】 行業(yè)分析 國內(nèi)外該行業(yè)的基本情況，包括但不限于：行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢。 公司主要股東。 公司的主營業(yè)務(wù)。附件一：研究員工作計(jì)劃表附件二：調(diào)研計(jì)劃匯總表附件三：調(diào)研申請表附件四：專題委托表附件五：調(diào)研報(bào)告基本要求附件六：研究報(bào)告反饋表附件七：研究員評價(jià)表 附件一年 月研究員工作計(jì)劃表姓名填寫日期 上月計(jì)劃完成情況本月擬重點(diǎn)研究項(xiàng)目課題一課題二課題三序號公司名稱公司代碼行業(yè)立項(xiàng)背景1234 項(xiàng)目儲備所需支持與配合 研究策劃部總監(jiān)意見附件二年 月研究部調(diào)研計(jì)劃匯總表填報(bào)人日期 研究部擬重點(diǎn)調(diào)研公司序號公司簡稱公司代碼行業(yè)研究重點(diǎn)立項(xiàng)背景 基金經(jīng)理意見123456789101112131415基金經(jīng)理補(bǔ)充項(xiàng)目序號公司簡稱公司代碼行業(yè)理由和調(diào)研要求12345678說明：此表由研究部業(yè)務(wù)秘書匯總交基金經(jīng)理部。 其他業(yè)務(wù)部門的評價(jià)全部為優(yōu)。 定價(jià)的誤差率在5%以上。 其他業(yè)務(wù)部門的評價(jià)全部為良。 定價(jià)的誤差率在10%以上。 每月給出一篇資金流向分析報(bào)告 完成部門分配的其他任務(wù)。 對新上市品種提前給出定價(jià)。 其他業(yè)務(wù)部門的評價(jià)全部為優(yōu)。（三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 對行情展望、市場投資策略、市場熱點(diǎn)預(yù)測的正確率達(dá)50%以上。 完成部門分配的其他任務(wù)。 每季度提出一篇市場投資策略研究報(bào)告。策略研究員：（一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。 對經(jīng)濟(jì)形勢判斷的正確率達(dá)80%以上。（二）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為良 對經(jīng)濟(jì)形勢判斷的正確率達(dá)50%以上。 對突發(fā)性宏觀事件及時作出評論。宏觀研究員：（一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。 推薦股票經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的月漲幅在20%以上。 （三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 推薦股票進(jìn)入備選股票入選率在50%以上； 推薦股票經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的月漲幅在10%以上。 完成部門分配的其他任務(wù)。 每月按時遞交月度述職報(bào)告。行業(yè)研究員：（一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。F、外部專家系統(tǒng)：資產(chǎn)管理中的研究策劃部不同于研究所，大量的研究工作是在外部研究基礎(chǔ)上所做的更有針對性的深加工，因此如何有效的提取外部研究非常重要，對不同領(lǐng)域的外部研究，由各分管研究員提出方案，并定期評估?；鸾?jīng)理對研究報(bào)告應(yīng)及時進(jìn)行反饋（格式見附件六）E、會議制度 研究策劃部、基金管理部、客戶部應(yīng)定期或不定期的召開投資研究會議，解決投資業(yè)務(wù)的有關(guān)問題；關(guān)于資產(chǎn)配置，研究部門和基金部門的交流應(yīng)保證每個季度至少一次； 研究員及基金經(jīng)理研討會可采用每月例會和每周例會的形式，其中，對于近期研究成果和調(diào)研成果，可采用每周例會的形式進(jìn)行討論，對于研究計(jì)劃、投資策略等問題可在每月例會上加以討論。D、研究報(bào)告質(zhì)量控制研究報(bào)告提交時間，其中投資簡報(bào)在調(diào)研后3天，完整投資報(bào)告在調(diào)研后10天完成。六、由于各基金經(jīng)理投資理念的不同，研究員除通過投資聯(lián)席會推薦自己的研究報(bào)告以外，還應(yīng)將自己的研究報(bào)告單獨(dú)推薦給基金經(jīng)理。 四、由于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對機(jī)構(gòu)客戶采取一對一的專戶管理，不同的機(jī)構(gòu)客戶有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，因此針對不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有不同的備選股票庫相對應(yīng)。 研究部策劃部總監(jiān)根據(jù)研究員的工作計(jì)劃和基金部的補(bǔ)充項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌安排，研究員根據(jù)分配
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