【正文】 審核員 日期糾正或改進(jìn)措施計劃及完成日 期根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，對下列不符合項(xiàng)需采取糾正或改進(jìn)措施，并在接到本通知后兩周內(nèi)將制定的糾正或改進(jìn)措施反饋給負(fù)責(zé)質(zhì)量審核職能的組織（或人員），以便跟蹤檢查。不符合報告（表53）責(zé)任單位：受審核項(xiàng)目 制訂者（簽名） 實(shí)施者（簽名）糾正措施評價糾正措施不合格事實(shí)：問題發(fā)生地點(diǎn)不合格報告（表52）受審核方審核組長簽名： 年 月 日審核組對審核結(jié)論的建議：對不符合項(xiàng)提出糾正措施的建議（申請方要求時）：對申請方質(zhì)量體系與選定的質(zhì)量保證模式符合程序及實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)能力的判定意見：3. 審核中共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng) 個，其中嚴(yán)重不符合項(xiàng) 個，輕微不符合項(xiàng) 個（見附件2：不符合項(xiàng)報告共 頁。2. 審核組分 個小組審查了下列部門的質(zhì)量活動；審核日期199 年 月 日至199 年 月 日認(rèn)證（審核機(jī)構(gòu)）注冊證號審核組長姓名審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件：審核目的和范圍：傳 真電 話地 址 示例：審核用表格（見表5553）表51 審核報告受審核方 各種審核用表格（如簽到表、不合格報告……等）6. 6. 專業(yè)審核指導(dǎo)書；4. 4. ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)或其它專用標(biāo)準(zhǔn)（如QS9000標(biāo)準(zhǔn)）；2. 2. 其它： 手表、折疊曲尺、電筆、袖珍電筒、放大鏡等。 通訊工具：對講機(jī)、移動通訊電話等；4. 4. 文具類： 筆、筆記本、文件夾/硬板夾、釘書機(jī)、尺子、涂改液；2. 2. 幫助整理文件記錄及統(tǒng)計數(shù)據(jù)。 審核員之間保持協(xié)同共進(jìn)；l l 保持公正廉潔的作風(fēng)。 不能不遵守廠紀(jì)廠規(guī)；l l 不能隨便遲到和早退；l l 審核員既是檢查官又是法官。 最終對體系的有效性給予評價；l l 個別跡象中追蹤以確定存在的不合格事實(shí)；l l 熟悉企業(yè)的生產(chǎn)流程和關(guān)鍵工序。 熟悉審核行業(yè)的基礎(chǔ)知識和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；l l 4. 熟練的審核技巧和基本的專業(yè)知識l l 切忌擺出專家的姿態(tài)居高臨下地盤查；l l 完成相應(yīng)項(xiàng)目的審核后應(yīng)說謝謝。 講話語氣友善無挑逗性；l l2. 禮貌的舉止l l 衣冠整潔、動作利落；l l 審核技巧。 審核用環(huán)境；l l 審核用工具；l l3. 審核過程的控制l l 審核小組參觀工廠的主要部門。 讓所有的審核員閱讀一下和自己審核內(nèi)容相關(guān)的程序文件；l l8． 會議結(jié)束審核組長致謝。6． 闡明一些重要問題明確限制的區(qū)域及交談人員（內(nèi)部審核較少遇到）；需保密的情況；對有疑問的問題進(jìn)行澄清；受審核方需說明的其他問題；確定末次會議的時間及地點(diǎn)、出席人員等。4． 現(xiàn)場審核計劃的確認(rèn)現(xiàn)場審核計劃一般不宜做大的改動；征得各受審核部門對計劃的最后確認(rèn)。2． 人員介紹審核組長介紹審核組成員及分工；各受審核部門介紹陪同人員。3． 參加首次會議的人員審核組全體成員；高層的管理者（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；來自其他部門的觀察員（應(yīng)征得受審核方同意）；陪同人員。第四章 內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施首次會議 (一).首次會議的目的1． 首次會議的目的確認(rèn)審核的范圍和目的；澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容；簡要介紹審查采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施；確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會議的時間以及審核過程中各次會議的時間。檢查表與現(xiàn)場審核記錄───作為單純指導(dǎo)性文件；───與現(xiàn)場審核結(jié)果融為一體（建議采用此種方式，具有對應(yīng)性、見證性）（見表3表3表3表39）5檢查表的使用按要素編寫檢查表（見表3表35）───要抓住主要部門；───考慮正向還是逆向。 判定為返修的不合格品和返修后重機(jī)關(guān)報檢驗(yàn)的證據(jù)；d. d. 判定為返工記錄和返工后重新檢驗(yàn)的證據(jù)；b. b. 評審和處理不合格的人員職責(zé)和權(quán)限怎樣規(guī)定的？ 發(fā)現(xiàn)不合格品如何通知有關(guān)職能部門？ 對檢驗(yàn)員進(jìn)行提問： 審核區(qū)域：生產(chǎn)車間檢驗(yàn)室審核程序：受審核方 參考質(zhì)量保證模式標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量手冊版次 發(fā)放日期 批準(zhǔn)人 序號質(zhì)量保證模式標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號檢查內(nèi)容質(zhì)量手冊程序文件操作性文件備注章節(jié)號版次/日期文件號版次/日期文件號5返修或返工后拉品怎樣按規(guī)定程序重新檢驗(yàn)。3當(dāng)合同要求時，如何執(zhí)行使用或返修不合格品的讓步申請程序。1。2不合格品控制程序包括了哪些內(nèi)容。ISO9001不合格品的控制檢查表（表37）ISO9001序號審核序號檢查內(nèi)容結(jié)論符合需改進(jìn)不符合不適用1不合格品的控制，不合格品的控制程序如何保證防止由于疏忽而使用或安裝不合格品4統(tǒng)計技術(shù)是否用來證明能力及驗(yàn)收的決定，如：——過程控制；——檢驗(yàn)；——設(shè)備。3顧客是否需要統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用？2對應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)的需求是否已被識別？格需改進(jìn)不合格不適用1質(zhì)量手冊是否包括為確定、實(shí)施和控制所需的統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用所作的規(guī)定？1現(xiàn)場標(biāo)記隔離QSP130199交談、觀察標(biāo)記和堆放區(qū)域2離子膜產(chǎn)品的控制QSP130199觀察現(xiàn)場標(biāo)記、隔離情況查閱C級質(zhì)量信息單2份五、經(jīng)營部（供銷科、倉庫）查閱與交談查閱與交談1進(jìn)化檢驗(yàn)QSP13019999年下半年不合格原材料信息單2份2成品檢驗(yàn)QSP13019999年下半年不合格產(chǎn)品信息單2份3顧客申訴QSP130199QSP19019899年下半年用戶申訴臺帳4新產(chǎn)品QSP0140199新產(chǎn)品“不合格信息單”1份二、生技辦（掛牌）和隔離（劃區(qū)域堆放）五、經(jīng)營部（供銷科）、倉庫1.追蹤上述的不合格原材料信息單的處理情況(1).與庫管員交談(2).查進(jìn)出庫臺帳2－3種(3).按程序規(guī)定如有超期者應(yīng)通知質(zhì)監(jiān)科進(jìn)行復(fù)檢鑒別，查有否通知的憑證，抽查上述申請單2份，確認(rèn)其處理情況2.倉庫有否超過儲存期限的原材料和成品，如有是如何處理的？3.供銷科有否“不合格處理申請單”，當(dāng)合同規(guī)定時有否報請顧客，提出讓步申請 質(zhì)量體系審核：要素檢查表（表35）受審核部門質(zhì)監(jiān)服務(wù)科、生技辦、總工辦、生產(chǎn)車間、經(jīng)營部、倉庫編制日期1999年1月17日質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001－ISO9001審核員丁 文審核的要素不合格品的控制（）NO.審核項(xiàng)目審核依據(jù)審核方式標(biāo)準(zhǔn)程序/指導(dǎo)書一、質(zhì)監(jiān)服務(wù)科追蹤上述的“不合格品信息單”、“不合格產(chǎn)品信息單”的處理，評審過程如有讓步處理時應(yīng)重點(diǎn)檢查讓步處理的過程三、總工辦質(zhì)量體系審核：部門檢查表（表33）受審核部門銷售部編制日期1999年7月15日質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001－ISO9001審核員王 良審核的要素管理職責(zé)()；服務(wù)()；交付()；培訓(xùn)()NO.審核項(xiàng)目審核方式1部門經(jīng)理是否清楚銷售部在質(zhì)量體系中的主要質(zhì)量職責(zé)?與部門經(jīng)理談話30分鐘2是否按程序規(guī)定進(jìn)行了合同評審?4 檢查表的編寫方法及事例方式───按部門編；───按要素編：正向、逆向。內(nèi)部審核檢查表的特點(diǎn)───開展內(nèi)部質(zhì)量審核用的檢查表格式各組織相對固定；───根據(jù)審核工作的需要，可在通用檢查表基礎(chǔ)上制訂針對不同問題、不同部門、不同活動的檢查表；───檢查表具備完整的覆蓋面；───檢查表的內(nèi)容相對穩(wěn)定；───檢查表可作為受審核部門準(zhǔn)備接受審核的參考文件，便于取得對審核的了解和認(rèn)真做好審核準(zhǔn)備工作。3. 檢查表的設(shè)計要點(diǎn)確保合理的審核線路防止浪費(fèi)時間；保證審核內(nèi)容周密及完整；是現(xiàn)場審核的指引；審核計劃的內(nèi)容───本次內(nèi)部審核的目的；───審核的范圍（要素或區(qū)域）；───審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等）；───審核組成員名單及分工情況；───審核日期和地點(diǎn)、受審核的部門；───首次會議、末次會議以及審核過程中需安排的與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員交換意見的會議安排；───各項(xiàng)主要審核活動的預(yù)計日期和持續(xù)時間；───審核報告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。10:0012:00 A、B組顧客投訴/用戶服務(wù)/糾正和預(yù)防措施16:0016:30 審核組內(nèi)部交流3月16日（周三）08:0012:00 設(shè)計控制/技術(shù)文件（A、B組）12:0013:00 午餐、休息A組過程檢驗(yàn)/檢驗(yàn)測量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 B組過程控制、培訓(xùn)、統(tǒng)計技術(shù)16:0016:30 審核組內(nèi)部交流13:0016:00 A組進(jìn)貨檢驗(yàn)和驗(yàn)證/倉庫管理11:0012:00 B組生產(chǎn)計劃、培訓(xùn)B組合同評審　　　　　　　　A組與總經(jīng)理、管理者代表談話 制定審核計劃目的───明確審核的目的和范圍；───保證審核按規(guī)定的時間進(jìn)行，便于控制審核過程；───使受審核方作好準(zhǔn)備；───確定審核的策略。l ll l跟蹤與監(jiān)督l l糾正不合格審核進(jìn)行計劃審核開始日期日期：制定人：圖例說明：制造部品管部計劃部銷售部（31）電子廠2000年年度內(nèi)審計劃（表31）月份一二三四五六七八九十十一十二（見表31） (四).審核計劃.審核計劃 (三) .資料收集和文件審核.收集資料的目的 (二) .建立內(nèi)部質(zhì)量審核工作系統(tǒng).組織委托可以是受審方，也可以是其他組織 2 審核的主要目的和重點(diǎn) 主要目的在于改進(jìn)自身的質(zhì)量體系，故重點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格 主要目的在于決定是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂購貨合同，故重點(diǎn)是評價受審方的質(zhì)量體系 3 前期準(zhǔn)備工作 由組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層組建審核機(jī)構(gòu)或指定某職能機(jī)構(gòu)主管審核工作，培訓(xùn)干部、制定程序、任命管理者代表 了解受審方情況，預(yù)審文件，決定是否受理申請（第三方審核），必要時預(yù)防或預(yù)審 4 審核計劃 例行審核編制年度滾動計劃，每月審核一個或幾個部門或要素，半年或一年覆蓋全部要素及部門（也可采用集中審核方式） 短期內(nèi)集中審核所有有關(guān)部門和要素的現(xiàn)場審核計劃 5 樣本量及審核深度 時間比較充裕，樣本量可取得較多，審核可以較深 時間較短，樣本量及深度相對較小 6 首末次會議 雖也有較正規(guī)的首次會議，但由于