【正文】 。（四）審核用資料（如QS9000標(biāo)準(zhǔn)）；；；；（如簽到表、不合格報(bào)告等）（手冊、程序文件、合同、圖紙、生產(chǎn)流程圖、作業(yè)規(guī)程等）。審核員之間保持協(xié)同共進(jìn)；幫助審查未盡事宜；幫助整理文件記錄及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。個(gè)別跡象中追蹤以確定存在的不合格事實(shí)；已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)歸納總結(jié)，去偽取真；最終對體系的有效性給予評價(jià)；審核員既是檢查官又是法官。切忌擺出專家的姿態(tài)居高臨下地盤查；遇到壓力無懦弱的表現(xiàn)；以而心、誠懇和公正的態(tài)度實(shí)現(xiàn)審核的目的。（二）審核員1．干練的外表衣冠整潔、動(dòng)作利落；是贏得受審核方人員信任的第一步。第五章 內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施——審核過程(一).現(xiàn)場審核——首次會(huì)議后立即轉(zhuǎn)入1．外審的緩沖時(shí)間：45分鐘到60分鐘讓所有的審核員閱讀一下和自己審核內(nèi)容相關(guān)的程序文件；審核小組參觀工廠的主要部門。7． 后勤安排的落實(shí)受審核方指定陪同人員（內(nèi)部審核有時(shí)可不要）；辦公、交通、就餐等安排。5． 強(qiáng)調(diào)審核的原則強(qiáng)調(diào)客觀、公正原則；說明審核是抽樣的過程；說明相互配合的重要性；提出不合格的報(bào)告形式。3． 聲明審核目的和范圍明確審核的目的；審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；審核將涉及的部門。（二）首次會(huì)議內(nèi)容1． 會(huì)議開始參加會(huì)議人員簽到；審核組長宣布會(huì)議開始。2． 首次會(huì)議的要求建立審核活動(dòng)的風(fēng)格；準(zhǔn)時(shí)、簡短、明了，會(huì)議以不超過半小時(shí)為宜；獲得受審核方的理解并給與支持；由審核組長主持會(huì)議。檢查表與現(xiàn)場審核記錄——作為單純指導(dǎo)性文件；——與現(xiàn)場審核結(jié)果融為一體（建議采用此種方式，具有對應(yīng)性、見證性）（見表3表3表3表39）5檢查表的使用有效使用檢查表——使審核工作有序、按計(jì)劃進(jìn)行；——靈活以達(dá)到最終目的；——調(diào)整不偏離；——不死搬硬套。按要素編寫檢查表（見表3表35）——要抓住主要部門；——考慮正向還是逆向。5返修或返工后拉品怎樣按規(guī)定程序重新檢驗(yàn)。3當(dāng)合同要求時(shí)，如何執(zhí)行使用或返修不合格品的讓步申請程序。1。5對用來識(shí)別/確定糾正和預(yù)防措施的質(zhì)量數(shù)據(jù)/記錄是否作了統(tǒng)計(jì)評估？ISO9001不合格品的控制檢查表（表37）ISO9001序號審核序號檢查內(nèi)容結(jié)論符合需改進(jìn)不符合不適用1不合格品的控制，不合格品的控制程序如何保證防止由于疏忽而使用或安裝不合格品2不合格品控制程序包括了哪些內(nèi)容。質(zhì)量體系審核：部門檢查表（表33）受審核部門銷售部編制日期1999年7月15日質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001－ISO9001審核員王 良審核的要素管理職責(zé)()；服務(wù)()；交付()；培訓(xùn)()NO.審核項(xiàng)目審核方式1部門經(jīng)理是否清楚銷售部在質(zhì)量體系中的主要質(zhì)量職責(zé)?與部門經(jīng)理談話30分鐘2是否按程序規(guī)定進(jìn)行了合同評審?抽查99年16月合同評審記錄3份詢問和抽查9899年有關(guān)記錄12份3顧客特殊要求或公司未生產(chǎn)過的產(chǎn)品是否有顧客的書面要求文件,是否在企業(yè)中進(jìn)行了傳遞、溝通和評審？4合同的更改是否與顧客溝通并再次進(jìn)行評審？查2份合同更改后評審及顧客溝通記錄5來自顧客的申訴和咨詢是否及時(shí)答復(fù)？查98年10月－99年3月顧客申訴和咨詢處理記錄3份6向顧客提供的維修、培訓(xùn)、備品配件供應(yīng)產(chǎn)品處理（換貨、退貨）是否及時(shí)，用戶是否滿意？各查1份記錄并聯(lián)系顧客申訴意見綜合判斷7每月25日前是否編制下月交貨產(chǎn)品一覽表并簽發(fā)有關(guān)部門？查發(fā)運(yùn)組99年各月交貨產(chǎn)品一覽表8運(yùn)輸單位是否在發(fā)運(yùn)通知單上簽字，表明所運(yùn)產(chǎn)品無差錯(cuò)？查2份成品庫留存發(fā)運(yùn)單，并注意用戶反饋記錄中有否關(guān)于交付的申訴9是否制訂和執(zhí)行了部門培訓(xùn)計(jì)劃，簽訂合同的人員和售后服務(wù)人員是否經(jīng)資格認(rèn)可？查99年部門培訓(xùn)計(jì)劃和抽查合同簽訂人員和售后服務(wù)人員各3位的資格認(rèn)可證件a. b. c. 、標(biāo)識(shí)情況d. 10查成品庫的管理質(zhì)量體系審核：要素檢查表（表34）受審核部門質(zhì)監(jiān)服務(wù)科、生技辦、總工辦、生產(chǎn)車間、經(jīng)營部、倉庫編制日期1999年1月17日質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001－ISO9001審核員丁 文審核的要素不合格品的控制（）NO.審核項(xiàng)目審核方式一、質(zhì)監(jiān)服務(wù)科1.進(jìn)貨檢查中不合格品是如何處理的？抽查99年下半年“不合格原材料信息單”2份的處理過程2.成品檢驗(yàn)中不合格品是如何處理的？抽查99年下半年“不合格產(chǎn)品信息單”2份的處理情況3.用戶反映的合格品是如何處理的？抽查99年下半年顧客申訴抱怨的處理情況4.新產(chǎn)品中的不合格呂是如何處理的？抽查99年8月以后檢驗(yàn)的新產(chǎn)品的“不合格品信息單”1份二、生技辦1．追蹤上述的“不合格品信息單”、“不合格產(chǎn)品信息單”的處理，評審過程如有讓步處理時(shí)應(yīng)重點(diǎn)檢查讓步處理的過程三、總工辦1．了解上述的不合格原材料、成品的審批重點(diǎn)是讓步處理的審批四、生產(chǎn)車間（二、四車間）1.不合格品在現(xiàn)場如何標(biāo)記隔離1. 、車間工長交談，并調(diào)查不合格標(biāo)記的管理情況2. 2.有中間產(chǎn)品的離子膜產(chǎn)品的不合格品的控制和處理，追蹤其處理情況。4 檢查表的編寫方法及事例方式——按部門編；——按要素編：正向、逆向。內(nèi)部審核檢查表的特點(diǎn)——開展內(nèi)部質(zhì)量審核用的檢查表格式各組織相對固定；——根據(jù)審核工作的需要，可在通用檢查表基礎(chǔ)上制訂針對不同問題、不同部門、不同活動(dòng)的檢查表；——檢查表具備完整的覆蓋面；——檢查表的內(nèi)容相對穩(wěn)定；——檢查表可作為受審核部門準(zhǔn)備接受審核的參考文件，便于取得對審核的了解和認(rèn)真做好審核準(zhǔn)備工作。檢查表的內(nèi)容——查什么：審核項(xiàng)目及要點(diǎn)；——如何查：審核方法 抽樣量及步驟；——哪里查。(五) .檢查表是現(xiàn)場審核的指引；保持審核目的防止偏差；保證審核內(nèi)容周密及完整；保證審核進(jìn)度及連續(xù)性；確保合理的審核線路防止浪費(fèi)時(shí)間；減少隨意性，保持客觀 公正 規(guī)范。09:0011:00 （管理職責(zé)）B組—合同評審A組—管理評審、文件和資料的控制11:0012:00 B組—生產(chǎn)計(jì)劃、培訓(xùn)12:0013:00 午餐、休息13:0016:00 A組—進(jìn)貨檢驗(yàn)和驗(yàn)證/倉庫管理B組—采購/顧客提供產(chǎn)品的控制16:0016:30 審核組內(nèi)部交流3月16日（周三）08:0012:00 設(shè)計(jì)控制/技術(shù)文件（A、B組）12:0013:00 午餐、休息A組—過程檢驗(yàn)/檢驗(yàn)測量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 B組—過程控制、培訓(xùn)、統(tǒng)計(jì)技術(shù)16:0016:30 審核組內(nèi)部交流16:3017:00 與受審核方溝通3月17日（周四）08:0010:00 A組—最終檢驗(yàn)/包裝/貯存/防護(hù)/支付B組—不合格品的控制10:0012:00 A、B組—顧客投訴/用戶服務(wù)/糾正和預(yù)防措施12:0013:00 午餐、休息13:0015:00 審核員內(nèi)部小結(jié)15:0015:45 與受審方領(lǐng)導(dǎo)交換意見15:4516:00 末次會(huì)議制定審核計(jì)劃的要求——形成正式文件；——須有審核組長的批準(zhǔn)。XX公司內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃審核時(shí)間：1999年3月14日16日審核時(shí)間：1999年5月15日16日審核范圍：電風(fēng)扇、加熱器之設(shè)計(jì)與生產(chǎn)審核組長：審核組成員： A組— B組— 具體安排：3月15日（周二）08:309:00 首次會(huì)議滾動(dòng)式年度審核工作計(jì)劃——審核持續(xù)時(shí)間較長；——審核和審核后的糾正行動(dòng)及其跟蹤陸續(xù)展開；——在一個(gè)審核周期內(nèi)應(yīng)保證所有適用要素及相關(guān)部門得到審核；——重要的要素和部門可安排多頻次審核；——適用于大、中型企業(yè)，設(shè)有專門內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況。電子廠2000年年度內(nèi)審計(jì)劃（表31）月份周數(shù)部門一二三四五六七八九十十一十二銷售部技術(shù)部計(jì)劃部采購部品管部工程部制造部人事部圖例說明：制定人：日期：批準(zhǔn)人：日期：計(jì)劃審核開始日期審核進(jìn)行審核結(jié)束糾正不合格跟蹤與監(jiān)督年度審核工作計(jì)劃的類型——集中式年度審核工作計(jì)劃；——滾動(dòng)式年度審核工作計(jì)劃。（見表31）制定年度審核工作計(jì)劃的目的——保證內(nèi)部審核的實(shí)施能有計(jì)劃地進(jìn)行；——便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)部審核工作。年度審核工作計(jì)劃——在一年內(nèi)審核的合理安排；——可以集中安排若干次；——也可在一年內(nèi)多頻次安排各類局部性審核。內(nèi)容審核——文件規(guī)定與采用的標(biāo)準(zhǔn)的符合性；——文件的協(xié)調(diào)性；——質(zhì)量手冊的內(nèi)容。文件審查的兩個(gè)主要方面——形式審查；——內(nèi)容審查。質(zhì)量體系文件審查的目的——借助文件了解質(zhì)量體系情況，以便制訂審核計(jì)劃；——評價(jià)現(xiàn)有的文件化的質(zhì)量體系的符合性；——評價(jià)現(xiàn)有文件的有效性及控制情況。質(zhì)量體系文件——質(zhì)量手冊；——程序文件；——作業(yè)程序；——以上文件的主要修改記錄等。(三) .資料收集和文件審核有助于了解被 審核區(qū)域的情況——了解審核的范圍；——了解受審核區(qū)域的人員構(gòu)成；——熟悉受審核區(qū)域的技術(shù)結(jié)構(gòu)；——便于掌握審核的側(cè)重點(diǎn)。審核組與受審核部門管理者舉行審核前會(huì)議——確認(rèn)審核計(jì)劃、審核人員和檢查表；——安排首次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程及參加人員。審核組分配任務(wù)——審核組長分配任務(wù)（注意審核員應(yīng)與被審核區(qū)域無直接責(zé)任原則）；——審核員按分配任務(wù)作好審核準(zhǔn)備工作。內(nèi)部質(zhì)量體系審核程序——如何制定年度工作計(jì)劃和審核計(jì)劃；——如何執(zhí)行計(jì)劃；——由誰負(fù)責(zé)制定計(jì)劃，誰監(jiān)督檢查計(jì)劃的執(zhí)行；——審核實(shí)施過程及各階段的要求；——各階段的責(zé)任部門及責(zé)任人。(二) .建立內(nèi)部質(zhì)量審核工作系統(tǒng).組織建立審核組織——指定內(nèi)部質(zhì)量審核責(zé)任人（如管理者代表）；——明確日常工作責(zé)任部門；——明確各部門有關(guān)內(nèi)部質(zhì)量審核的職責(zé)；——指派內(nèi)部質(zhì)量審核員和審核組。工作文件完善——各類工作文件齊備；——所有文件、記錄都能得到理解并有效應(yīng)用。編制檢查表。資料收集及文件審核。第三方審核時(shí)，審核方為體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)，受審方是某個(gè)組織。審核員應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同。都按正規(guī)程序和做法進(jìn)行，如成立審核組、編制檢查表、實(shí)行現(xiàn)場審