【正文】 并按照機(jī)構(gòu)號(hào)生成制卡文件傳給制卡中心。代理集中點(diǎn)收到運(yùn)行中心換卡失敗信息后，解凍證券資金鏡像賬戶凍結(jié)資金。（2） 凍結(jié)投資人證券資金鏡像賬戶換卡手續(xù)費(fèi)資金，將換卡信息向運(yùn)行中心轉(zhuǎn)發(fā)。打印要素包括：機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)代碼、流水號(hào)、投資人名稱、證券卡卡號(hào)、資金余額、賬戶狀態(tài)、授權(quán)人代碼、操作員代碼等。（2）柜員審核無(wú)誤后，選擇“換卡”交易，劃新的證券卡，輸入原卡密碼，身份證件種類、號(hào)碼，經(jīng)授權(quán)確認(rèn)后，將有關(guān)信息發(fā)往代理集中點(diǎn)。打印要素包括：機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)代碼、流水號(hào)、投資人名稱、證券卡卡號(hào)、證券資金賬戶余額、賬戶狀態(tài)、手續(xù)費(fèi)、授權(quán)人代碼、操作員代碼等。二、網(wǎng)點(diǎn)受理1．申請(qǐng)換卡（1）投資人填寫“證券卡掛失/換卡申請(qǐng)表”，同時(shí)將舊卡及身份證件交經(jīng)辦柜員，經(jīng)辦柜員選擇“申請(qǐng)換卡”交易，錄入證券卡號(hào)、身份證件名稱和號(hào)碼，投資人輸入原密碼、經(jīng)授權(quán)人確認(rèn)后，向代理集中點(diǎn)發(fā)出換卡申請(qǐng)，系統(tǒng)停止該卡網(wǎng)點(diǎn)或自助終端辦理交易。5．收回的證券卡應(yīng)做切角處理。3．換卡期間投資人仍可通過(guò)CALL CENTER、網(wǎng)上銀行辦理交易。換發(fā)新卡時(shí)，投資人必須到原申請(qǐng)換卡網(wǎng)點(diǎn)辦理。投資人從第N個(gè)營(yíng)業(yè)日（按登記公司規(guī)定時(shí)間）起即可重新設(shè)置密碼。要素包括：機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)代碼、流水號(hào)、掛失時(shí)間、證券卡卡號(hào)、投資人名稱、手續(xù)費(fèi)、操作員代碼等。六、中央結(jié)算公司債券賬戶查詢密碼掛失當(dāng)投資人遺失其在中央結(jié)算公司債券賬戶查詢專用密碼時(shí)，到代理集中點(diǎn)所轄網(wǎng)點(diǎn)辦理掛失手續(xù)，操作員選擇“查詢專用密碼掛失”功能，劃證券卡，錄入投資人證件名稱及號(hào)碼、代辦人姓名、證件名稱及號(hào)碼等，將信息發(fā)往代理集中點(diǎn)。運(yùn)行中心收到代理集中點(diǎn)上傳信息后，自動(dòng)止付證券卡賬戶，記收手續(xù)費(fèi)后將成功信息經(jīng)代理集中點(diǎn)發(fā)送經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)；若不成功，則返回信息。打印要素包括：機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)代碼、流水號(hào)、投資人名稱、證券卡卡號(hào)、證券資金余額、賬戶狀態(tài)、掛失時(shí)間、手續(xù)費(fèi)、授權(quán)人代碼、操作員代碼等。經(jīng)辦柜員審核“證券卡掛失/換卡申請(qǐng)表”及有關(guān)證件無(wú)誤后，選擇“雙掛”交易，輸入證券卡號(hào)、投資人身份證件名稱及號(hào)碼、代辦人姓名、證件名稱及號(hào)碼等（其中機(jī)構(gòu)掛失還應(yīng)錄入機(jī)構(gòu)證件名稱及號(hào)碼），經(jīng)授權(quán)人確認(rèn)后，將信息發(fā)往代理集中點(diǎn)。投資人撤銷口掛，比照正式掛失撤銷手續(xù)辦理。運(yùn)行中心和代理集中點(diǎn)處理同正式掛失，有效期N天。收到成功信息后網(wǎng)點(diǎn)打印“證券業(yè)務(wù)回單”。四、口掛1．投資人通過(guò)網(wǎng)上銀行、CALL CENTER進(jìn)入系統(tǒng)，按提示選擇“口頭掛失”，輸入證券卡卡號(hào)，密碼后，系統(tǒng)提示口掛是否成功。代理集中點(diǎn)和運(yùn)行中心處理同正式掛失，有效期N天。網(wǎng)點(diǎn)收到成功信息后，系統(tǒng)打印“證券業(yè)務(wù)回單”。2．掛失達(dá)到規(guī)定日期后，憑“證券卡掛失/換卡申請(qǐng)表”第二聯(lián)、規(guī)定的個(gè)人身份證件及證券卡，到原申請(qǐng)掛失網(wǎng)點(diǎn)辦理啟用新密碼手續(xù)。三、密碼掛失的處理1．投資人申請(qǐng)密碼掛失時(shí)，柜員選擇“掛失”交易中的“密碼掛失”，劃證券卡，錄入證件名稱及號(hào)碼、代辦人姓名、證件名稱及號(hào)碼等（其中機(jī)構(gòu)掛失還應(yīng)錄入機(jī)構(gòu)證件名稱及號(hào)碼），經(jīng)授權(quán)人確認(rèn)后，將信息發(fā)往代理集中點(diǎn)。運(yùn)行中心收到代理集中點(diǎn)上傳的證券卡補(bǔ)卡交易信息核對(duì)無(wú)誤后，按上傳的證券卡卡號(hào)，配證券賬戶號(hào)及新證券資金賬號(hào)，建立新證券卡的各種對(duì)應(yīng)關(guān)系，記錄交易密碼，并作解凍賬戶處理，并將解凍成功或不成功信息反饋代理集中點(diǎn)。掛失失敗，將掛失失敗信息反饋代理集中點(diǎn)。4．運(yùn)行中心的處理運(yùn)行中心收到代理集中點(diǎn)上傳的證券卡掛失信息進(jìn)行校驗(yàn)后，對(duì)有效掛失請(qǐng)求凍結(jié)證券賬戶，做掛失處理。代理集中點(diǎn)收到網(wǎng)點(diǎn)證券卡撤消掛失信息核對(duì)無(wú)誤后，將撤消掛失信息上傳運(yùn)行中心。代理集中點(diǎn)收到運(yùn)行中心反饋的解凍證券賬戶成功或不成功信息反饋，成功做解凍處理，按新的證券卡卡號(hào)、證券賬戶號(hào)和證券資金賬號(hào)重新建立鏡像賬戶，對(duì)有轉(zhuǎn)賬協(xié)議的重新建立與城綜網(wǎng)存款賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系，記錄交易密碼，向網(wǎng)點(diǎn)反饋補(bǔ)卡成功信息。日終對(duì)賬成功后將現(xiàn)金收費(fèi)和應(yīng)付款記錄發(fā)送城綜網(wǎng)記賬。代理集中點(diǎn)收到運(yùn)行中心掛失失敗信息后，應(yīng)即時(shí)查明原因，確定是再次上傳掛失信息，或反饋掛失不成功信息。否則反饋無(wú)效掛失信息。如不正常，提示：證券賬戶已掛失等。如有誤，提示：身份證件有誤。如有誤，提示：交易密碼有誤。如有誤，提示：證券賬戶有誤。原證券卡可繼續(xù)使用。（3）若投資人已掛失的證券卡在補(bǔ)發(fā)前找到，要求撤銷掛失時(shí)，由投資人提供身份證件，憑“證券卡掛失/換卡申請(qǐng)表”第二聯(lián)到辦理掛失的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理撤銷掛失手續(xù)。柜員審核“證券卡掛失/換卡申請(qǐng)表”無(wú)誤后，選擇“證券卡掛失補(bǔ)開(kāi)”功能為投資人補(bǔ)開(kāi)新的交易工具，錄入原證券卡號(hào)、證件名稱及號(hào)碼（其中機(jī)構(gòu)掛失還應(yīng)錄入機(jī)構(gòu)證件名稱及號(hào)碼），劃新卡，投資人設(shè)置新的交易密碼（兩次錄入），經(jīng)授權(quán)人確認(rèn)后，上傳補(bǔ)卡信息?！白C券卡掛失/換卡申請(qǐng)表”第一、三聯(lián)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)留存單獨(dú)保管，第二聯(lián)連同同證件交還投資人。經(jīng)授權(quán)人確認(rèn)后上傳掛失信息。2．網(wǎng)點(diǎn)受理（1）掛失受理柜員審核“證券卡掛失/換卡申請(qǐng)表”、身份證件無(wú)誤后，選擇“掛失”中“證券卡正式掛失”交易，掛失人輸入證券卡密碼。14．對(duì)其他證券登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)證券賬戶掛失，系統(tǒng)可根據(jù)規(guī)定將掛失信息發(fā)送相應(yīng)機(jī)構(gòu)確認(rèn)，程序預(yù)留接口。12．申請(qǐng)密碼掛失后，若證券卡遺失，需申請(qǐng)辦理雙掛業(yè)務(wù)。10．辦理掛失可收取掛失手續(xù)費(fèi)。8．投資人的證券賬戶交易工具遺失，應(yīng)持與開(kāi)戶時(shí)相同的證件辦理正式掛失手續(xù)；如委托他人代理掛失，還應(yīng)同時(shí)提供代理人規(guī)定證件。6．辦理正式掛失手續(xù)達(dá)到規(guī)定的日期后，方能辦理交易工具的掛失補(bǔ)發(fā)手續(xù)。4．投資人辦理雙掛業(yè)務(wù)（證券卡以及密碼同時(shí)掛失），只能在縣級(jí)（含）以上行指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。3．口頭掛失指證券卡掛失，申請(qǐng)和撤銷證券卡口頭掛失，可在代理集中點(diǎn)所轄的任一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理。2．正式掛失包括證券卡掛失和密碼掛失，投資人可在代理集中點(diǎn)所轄同城聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)辦理。分行代理自營(yíng)業(yè)務(wù)可在分行自營(yíng)管理部門獨(dú)立的自營(yíng)終端上處理（暫不開(kāi)通）。自營(yíng)賬戶開(kāi)戶后，須經(jīng)運(yùn)行中心設(shè)為自營(yíng)狀態(tài)后方可開(kāi)通。三、 系統(tǒng)內(nèi)自營(yíng)賬戶的開(kāi)戶（分行留有接口，暫不開(kāi)通）1．總行在證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶，進(jìn)行債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的核算。2．網(wǎng)點(diǎn)、代理集中點(diǎn)和運(yùn)行中心的處理比照個(gè)人投資人開(kāi)戶手續(xù)辦理。開(kāi)戶時(shí)投資人還應(yīng)選擇是否同時(shí)開(kāi)立建行基金賬戶，中央結(jié)算公司債券賬戶等賬戶、對(duì)需在我行網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)將在上交所或深交所上市證券的，還應(yīng)提交上海、深圳證券賬戶。2．如代理集中點(diǎn)首次校驗(yàn)可保證交易數(shù)據(jù)的合法性，且系統(tǒng)可保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏?zhǔn)確性，為減輕運(yùn)行中心系統(tǒng)的壓力，可考慮運(yùn)行中心減少部分校驗(yàn)項(xiàng)目。營(yíng)業(yè)日終，運(yùn)行中心向代理集中點(diǎn)傳遞賬戶開(kāi)戶確認(rèn)數(shù)據(jù)及手續(xù)費(fèi)收入明細(xì)。開(kāi)戶后，向代理集中點(diǎn)反饋開(kāi)戶成功信息，否則，應(yīng)返回不成功信息。校驗(yàn)無(wú)誤后，根據(jù)投資人選擇的不同，為投資人開(kāi)立建行證券賬戶、證券資金賬戶，建行基金賬戶，代其開(kāi)立中央結(jié)算公司債券賬戶或保存其他登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)的的證券賬號(hào)，并與證券卡號(hào)及資金存款賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。如有誤，提示：開(kāi)戶費(fèi)不足。（2）根據(jù)身份證件號(hào)碼生成客戶號(hào)，并審核該投資人是否已開(kāi)戶，如已開(kāi)戶，提示：投資人已開(kāi)證券賬戶。校驗(yàn)內(nèi)容為：（1）校驗(yàn)證券卡卡號(hào)是否屬于該代理集中點(diǎn)，該卡號(hào)是否有效。代理集中點(diǎn)接收到開(kāi)戶不成功信息后，向城綜網(wǎng)回沖賬務(wù)，并實(shí)時(shí)向經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)發(fā)。見(jiàn)第七章現(xiàn)金存?。?。（5）其他。（4）校驗(yàn)存入金額是否足夠支付開(kāi)戶費(fèi)。（2）查詢代理集中點(diǎn)是否已為該投資人開(kāi)戶，如已開(kāi)戶，提示：投資人已開(kāi)證券賬戶。包括以下內(nèi)容：（1）校驗(yàn)證券賬戶號(hào)和卡號(hào)是否屬于本代理集中點(diǎn)，該賬戶號(hào)和卡號(hào)是否有效，柜員是否按順序發(fā)卡。網(wǎng)點(diǎn)收到開(kāi)戶不成功信息，向投資人反饋，該證券卡收回待用并退回資金。網(wǎng)點(diǎn)收到開(kāi)戶成功信息，輸出打印“證券業(yè)務(wù)回單”（附件20）機(jī)制記錄，打印內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)代碼、投資人名稱、建行證券賬號(hào)、證券資金賬號(hào)、中央結(jié)算公司債券賬戶號(hào)、開(kāi)戶費(fèi)、開(kāi)戶時(shí)間、開(kāi)戶流水號(hào)、操作員代碼等（若投資人為機(jī)構(gòu)，還應(yīng)打印法定代表人姓名、被授權(quán)人姓名）。投資人辦理開(kāi)戶應(yīng)存入不低于開(kāi)戶費(fèi)金額的資金（投資人可選擇存現(xiàn)或從對(duì)應(yīng)活期存款賬戶轉(zhuǎn)賬），填寫“證券賬戶開(kāi)戶/銷戶申請(qǐng)表”一式二聯(lián)（附件1），注明投資人名稱、身份證件名稱、證件號(hào)碼、活期存款賬號(hào)、地址、郵政編碼、聯(lián)系電話等，填寫“證券資金存款憑條”（附件8）或“證券資金轉(zhuǎn)賬憑證”（附件7），一并交經(jīng)辦柜員。辦理自動(dòng)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)投資人要與建行簽定協(xié)議。3．人工轉(zhuǎn)賬是指投資人可在指定的城綜網(wǎng)對(duì)應(yīng)賬戶和總行證券資金賬戶之間辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。同時(shí)簽定開(kāi)通自助委托協(xié)議，對(duì)于開(kāi)戶時(shí)未選擇的可以補(bǔ)辦。投資人若需開(kāi)立其他證券托管賬戶，應(yīng)辦理增開(kāi)交易賬戶手續(xù)。系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)按不同時(shí)間、不同性質(zhì)（開(kāi)戶、換卡、掛失補(bǔ)發(fā)、作廢）進(jìn)行查詢。系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)按不同時(shí)間、不同性質(zhì)（開(kāi)戶、換卡、掛失補(bǔ)發(fā)、作廢、上繳）進(jìn)行查詢。九、查詢卡的庫(kù)存情況1．柜員查詢。錄入柜員號(hào)、張數(shù)、起止號(hào)，經(jīng)另一人確認(rèn)后將信息發(fā)至代理集中點(diǎn)。代理集中點(diǎn)減少柜員證券卡庫(kù)存，增加綜合柜員證券卡庫(kù)存。作廢證券卡日終應(yīng)上交管轄行.七、卡的上繳 柜員上繳待發(fā)證券卡時(shí)，選擇“證券卡上繳”交易。五、卡的發(fā)出柜員辦理開(kāi)戶、掛失換卡、同賬號(hào)換卡等業(yè)務(wù)時(shí)，系統(tǒng)校驗(yàn)卡號(hào)的合法性、有效性后，自動(dòng)控制證券卡必須按序號(hào)使用，不得跳號(hào)（同賬號(hào)換卡除外），同時(shí)相應(yīng)減少柜員以及全所證券卡庫(kù)存記錄，對(duì)開(kāi)戶、掛失換卡、作廢卡、同賬號(hào)換卡系統(tǒng)應(yīng)分別做不同標(biāo)志。無(wú)誤后系統(tǒng)自動(dòng)增加綜合柜員和全所證券卡庫(kù)存。5．指定網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)上級(jí)行下達(dá)的通知書，選擇“申請(qǐng)制卡”交易，錄入卡的數(shù)量、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)號(hào)，系統(tǒng)自動(dòng)按網(wǎng)點(diǎn)分配卡號(hào)區(qū)間和數(shù)量，生成制卡文件傳至制卡中心，由制卡中心制卡。3．營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照使用量向管轄行提出用卡申請(qǐng)，管轄行審查后，向指定網(wǎng)點(diǎn)下發(fā)通知書。三、制卡1．代理集中點(diǎn)可根據(jù)本行情況自設(shè)或委托本地城市行制卡中心負(fù)責(zé)轄內(nèi)證券卡的制卡。5．柜臺(tái)開(kāi)證券卡采用預(yù)制卡方式，開(kāi)戶時(shí)即時(shí)發(fā)卡。3．證券卡的管理應(yīng)區(qū)別空白卡和待發(fā)卡，納入會(huì)計(jì)表外科目進(jìn)行核算，做到日清日結(jié)。第三節(jié) 證券卡管理一、 基本規(guī)定1．證券卡的管理比照總行重要單證管理規(guī)定執(zhí)行。6．基金賬號(hào)（含建行基金賬號(hào)）基金賬號(hào)依據(jù)證監(jiān)會(huì)確定的賬號(hào)編排規(guī)則自動(dòng)編制、生成基金賬號(hào)。5．證券代碼中央結(jié)算公司債券代碼和我行發(fā)行的證券代碼均為12位，我行現(xiàn)用6位，采用與中央結(jié)算公司相區(qū)別的編碼方式。交易工具（證券卡）掛失，更換新的資金賬號(hào)。4．證券資金賬號(hào)個(gè)人投資人資金賬號(hào)按我行現(xiàn)行儲(chǔ)蓄存款賬號(hào)編排規(guī)則，將運(yùn)行中心作為一個(gè)城市分行管理，分配單獨(dú)城市行代碼。運(yùn)行中心及代理集中點(diǎn)做標(biāo)志。3．中央結(jié)算公司債券賬戶號(hào)(18位)按中央結(jié)算公司編排規(guī)則，編碼字符共18位數(shù)字，連續(xù)排列：（暫定，以最終確定為準(zhǔn)） AAAA BBBB C DDDDDDDD I機(jī)構(gòu)號(hào) 地區(qū)號(hào) 投資人性質(zhì) 順序號(hào) 校驗(yàn)位投資人性質(zhì)：0居民自然人、1港澳臺(tái)自然人、2非居民自然人、3內(nèi)資企業(yè)、4事業(yè)社團(tuán)、5基金、7港澳臺(tái)企業(yè)、8外資企業(yè)、9其它。投資人性質(zhì)：：0自然人、9機(jī)構(gòu)、18待分配。證券卡掛失換卡時(shí)需更換新卡號(hào)，損壞換卡時(shí)使用原卡號(hào)。從而使系統(tǒng)具有較高的兼容性和可拓展性，有利于系統(tǒng)資源配置、日終業(yè)務(wù)處理。（注：系統(tǒng)預(yù)留證券資金外幣賬戶。第二節(jié) 賬戶結(jié)構(gòu)賬戶為三層結(jié)構(gòu)（如圖所示）。八、投資人名稱、身份證件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼及住所等發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)到網(wǎng)點(diǎn)辦理資料變更手續(xù)。六、在證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)，每個(gè)投資人對(duì)各登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)只可開(kāi)立唯一的賬戶，僅限本人（機(jī)構(gòu)）使用。四、在開(kāi)戶的同時(shí)，投資人可（法人投資人必須）指定證券資金賬戶對(duì)應(yīng)的城綜網(wǎng)活期存款賬戶，系統(tǒng)為兩個(gè)資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，投資人可將資金在其城綜網(wǎng)活期存款賬戶和運(yùn)行中心證券資金賬戶中互轉(zhuǎn)。投資人開(kāi)戶并存入資金后，即可按規(guī)定辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及資金轉(zhuǎn)賬、存取款等業(yè)務(wù)。三、開(kāi)戶是指證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)為投資人（包括自然人、機(jī)構(gòu)投資人和建行總行及經(jīng)授權(quán)的分行）以實(shí)名設(shè)立的，用于準(zhǔn)確記載投資人所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的建行證券賬戶、建行基金賬戶及代理中央結(jié)算公司開(kāi)設(shè)債券賬戶、代理基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金賬戶等證券類賬戶；在開(kāi)立賬戶的同時(shí)，自動(dòng)為該投資人開(kāi)立記錄資金變動(dòng)情況的證券資金賬戶，并建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，證券和資金都記錄在賬戶中，證券交易以轉(zhuǎn)賬的方式完成。第二章 登記注冊(cè)和賬戶管理第一節(jié) 基本規(guī)定一、證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)在本系統(tǒng)交易的證券實(shí)行集中登記注冊(cè)和托管，并可對(duì)在其他證券登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)集中登記的證券辦理二級(jí)托管；登記內(nèi)容包括證券總額和投資人明細(xì)資料及其變更。（二）網(wǎng)點(diǎn)和柜員信息機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)代碼、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱、柜員姓名、柜員權(quán)限、柜員代碼、柜員密碼、柜員狀態(tài)。（四）總行自營(yíng)賬戶信息（只能做債券業(yè)務(wù)）證券卡卡號(hào)、自營(yíng)證券賬戶號(hào)、中央結(jié)算公司債券自營(yíng)總賬戶號(hào)、自營(yíng)資金賬戶號(hào)、投資人名稱、開(kāi)戶行名稱、交易市場(chǎng)、交易密碼、證券名稱、證券代碼、交易類型、交易流水號(hào)、合同號(hào)、交易價(jià)格、買入數(shù)額、買入時(shí)間、賣出數(shù)額、賣出時(shí)間、可用余額、余額，及操作員名稱、操作員代碼等。（三）代理集中點(diǎn)信息分行名稱和代碼、代理集中點(diǎn)名稱和代碼、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)代碼。2．證券賬戶信息證券卡號(hào)、證券賬戶號(hào)、中央結(jié)算公司債券賬戶號(hào)、投資人名稱、交易市場(chǎng)、交易密碼、證券名稱、證券代碼、交易流水號(hào)、合同號(hào)、交易價(jià)格買入數(shù)額、買入時(shí)間、賣出數(shù)額、賣出時(shí)間、可用余額、余額等。（二）投資人信息1．投資人基本信息投資人名稱（姓名或機(jī)構(gòu)名，下同）、有效身份證件名稱及號(hào)碼（個(gè)人、法定代表人及授權(quán)代理人）、投資人客戶號(hào)、上交所和深交所證券賬戶號(hào)、托管證券商名稱及席位號(hào)、其他證券登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)賬戶號(hào)；個(gè)人投資人職業(yè)、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址、郵政編碼等。上市文件包括證券上市申請(qǐng)表；發(fā)行人證券申請(qǐng)上市的決議；上市推薦書；資信評(píng)級(jí)報(bào)告；證券募集資金的驗(yàn)資報(bào)告；上市公告書；審計(jì)報(bào)告；擔(dān)保人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表等資信情況與擔(dān)保協(xié)議(如屬擔(dān)保發(fā)行)；證券托管情況說(shuō)明；發(fā)行和上市