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深圳證券市場(chǎng)的交易行為-文庫吧資料

2025-05-22 06:23本頁面
  

【正文】 由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。   因不可抗力、非法侵入交易系統(tǒng)等原因造成嚴(yán)重后果的交易,交易所可以認(rèn)定無效。   第七十二條 買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后,交易即告成立。   深交所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并公告。   第六十九條 深交所有漲跌幅限制的證券有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅申報(bào)范圍一致。   第六十七條 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則為:   (一)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同,以該價(jià)格為成交價(jià);   (二)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);   (三)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。   兩個(gè)以上價(jià)位符合上述條件的,上交所取其中間價(jià)為成交價(jià),深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。   成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為:較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。   交易所認(rèn)為必要時(shí),經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以采用其他交易方式。   集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。每筆申報(bào)不能一次全部成交時(shí),未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià),也可以撤銷。   交易所認(rèn)為必要時(shí),經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以調(diào)整漲跌幅比例和適用范圍。   計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。   漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為:漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)(1177。   第六十一條 買賣深交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià),暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí),交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào),參加競(jìng)價(jià)。   第六十條 買賣上交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)時(shí),申報(bào)價(jià)格無限制;連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),符合下列條件的申報(bào)為有效申報(bào);   (一)買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最低(高)賣出(買入)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度;   (二)無賣出(買入)申報(bào)的,買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最高(低)買入(賣出)價(jià)格的規(guī)定幅度;   (三)既無賣出又無買入的,買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度;當(dāng)日無最新成交價(jià)格的,按前收盤價(jià)計(jì)算申報(bào)限價(jià)幅度。   第五十九條 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券,在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。   交易所認(rèn)為必要時(shí),可以對(duì)前款規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。股票為“每股價(jià)格”,基金為“每份基金價(jià)格”,債券為“每百元面值的價(jià)格”,債券回購為“每百元資金到期年收益”。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報(bào)最大數(shù)量。   債券和債券回購以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào),其中,上交所債券回購以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。   第五十四條 債券以人民幣1000元面額為1手。   交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整申報(bào)內(nèi)容及方式。   第五十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的先后順序向交易主機(jī)申報(bào)。   第四十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。   第四十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)開設(shè)獨(dú)立的自營(yíng)資金帳戶,并與客戶的資金帳戶分帳管理。第二節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)   第四十五條 取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員,可以在交易所市場(chǎng)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。   第四十三條 會(huì)員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券,或者為牟取傭金收入誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。   第四十二條 會(huì)員接受客戶委托,當(dāng)日買入的證券,不得在當(dāng)日再行賣出。   第四十條 會(huì)員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券,不得為客戶融券交易。   第三十八條 客戶可以撤銷委托的未成交部分。   市價(jià)委托指客戶要求會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。   第三十六條 會(huì)員可以接受客戶的限價(jià)委托或市價(jià)委托。   第三十四條 會(huì)員提供自助委托的,應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂自助委托協(xié)議。   第三十三條 客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:   (一)證券帳戶號(hào)碼;   (二)證券代碼;   (三)買賣方向;   (四)委托數(shù)量;   (五)委托價(jià)格;   (六)交易所及會(huì)員要求說明的其他內(nèi)容。   柜臺(tái)委托應(yīng)當(dāng)填寫委托單。   第三十一條 證券委托買賣協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容:   (一)會(huì)員與客戶遵守本規(guī)則及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾;   (二)會(huì)員已向客戶揭示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn),包括不同委托方式的風(fēng)險(xiǎn);   (三)客戶表明會(huì)員已向其說明證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn);   (四)會(huì)員受托業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限;   (五)指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng);   (六)客戶開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序
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