深圳證券市場的交易行為-文庫吧資料
2025-05-22 06:23本頁面
【正文】 由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔。 因不可抗力、非法侵入交易系統(tǒng)等原因造成嚴重后果的交易，交易所可以認定無效。 第七十二條 買賣申報經(jīng)交易主機撮合成交后，交易即告成立。 深交所認為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并公告。 第六十九條 深交所有漲跌幅限制的證券有效競價范圍與漲跌幅申報范圍一致。 第六十七條 連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為： (一)最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價； (二)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價； (三)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。 兩個以上價位符合上述條件的，上交所取其中間價為成交價，深交所取距前收盤價最近的價位為成交價。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。 成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。 交易所認為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準，可以采用其他交易方式。 集合競價是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。每筆申報不能一次全部成交時，未成交部分繼續(xù)參加當日競價，也可以撤銷。 交易所認為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準，可以調(diào)整漲跌幅比例和適用范圍。 計算結(jié)果四舍五入至價格最小變動單位。 漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價(1177。 第六十一條 買賣深交所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。 第六十條 買賣上交所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，申報價格無限制；連續(xù)競價時，符合下列條件的申報為有效申報； (一)買入(賣出)申報價格不高(低)于即時揭示的最低(高)賣出(買入)申報價格的規(guī)定幅度； (二)無賣出(買入)申報的，買入(賣出)申報價格不高(低)于即時揭示的最高(低)買入(賣出)價格的規(guī)定幅度； (三)既無賣出又無買入的，買入(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度；當日無最新成交價格的，按前收盤價計算申報限價幅度。 第五十九條 買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內(nèi)的申報為有效申報。 交易所認為必要時，可以對前款規(guī)定進行調(diào)整。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，債券為“每百元面值的價格”，債券回購為“每百元資金到期年收益”。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報最大數(shù)量。 債券和債券回購以1手或其整數(shù)倍進行申報，其中，上交所債券回購以100手或其整數(shù)倍進行申報。 第五十四條 債券以人民幣1000元面額為1手。 交易所認為必要時可以調(diào)整申報內(nèi)容及方式。 第五十一條 會員應(yīng)當按照接受客戶委托的先后順序向交易主機申報。 第四十九條 會員應(yīng)當設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)。 第四十七條 會員應(yīng)當開設(shè)獨立的自營資金帳戶，并與客戶的資金帳戶分帳管理。第二節(jié) 證券自營業(yè)務(wù) 第四十五條 取得自營業(yè)務(wù)資格的會員，可以在交易所市場從事證券自營業(yè)務(wù)。 第四十三條 會員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券，或者為牟取傭金收入誘使客戶進行不必要的證券買賣。 第四十二條 會員接受客戶委托，當日買入的證券，不得在當日再行賣出。 第四十條 會員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券，不得為客戶融券交易。 第三十八條 客戶可以撤銷委托的未成交部分。 市價委托指客戶要求會員按市場價格買賣證券。 第三十六條 會員可以接受客戶的限價委托或市價委托。 第三十四條 會員提供自助委托的，應(yīng)當與客戶簽訂自助委托協(xié)議。 第三十三條 客戶的委托指令應(yīng)當包括下列內(nèi)容： (一)證券帳戶號碼； (二)證券代碼； (三)買賣方向； (四)委托數(shù)量； (五)委托價格； (六)交易所及會員要求說明的其他內(nèi)容。 柜臺委托應(yīng)當填寫委托單。 第三十一條 證券委托買賣協(xié)議應(yīng)當包括但不限于下列內(nèi)容： (一)會員與客戶遵守本規(guī)則及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾； (二)會員已向客戶揭示證券買賣的各類風險，包括不同委托方式的風險； (三)客戶表明會員已向其說明證券買賣的各類風險； (四)會員受托業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限； (五)指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項； (六)客戶開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序
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