某公司融資管理與財務知識分析協(xié)議-文庫吧資料
2025-06-02 18:51本頁面
【正文】 下列應急事件時，可以啟動投資者保護應急預案：發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況；債務種類包括但不限于短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離債券等公開發(fā)行債務，以及銀行貸款、承兌匯票等非公開發(fā)行債務；發(fā)行人或發(fā)行人的高級管理層出現(xiàn)嚴重違法、違規(guī)案件，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關部門調(diào)查，且足以影響到債務融資工具的按時、足額兌付；發(fā)行人發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上重大損失（包括投資損失和經(jīng)營性虧損），且足以影響到債務融資工具的按時、足額兌付；發(fā)行人做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；發(fā)行人受到重大行政處分、罰款或涉及重大訴訟或司法強制執(zhí)行等事件，且罰款、訴訟或強制執(zhí)行的標的額較大，且足以影響債務融資工具的按時、足額兌付；其他可能引起投資者重大損失的事件。（三）任一投資人在本協(xié)議下的義務各自獨立，任一投資人對于因其他投資人的違約行為、采取的行動或提出的意見而給發(fā)行人造成的任何實際損失，均不承擔任何連帶責任。（二）投資者未能按時交納認購款項的，應按逾期金額及天數(shù)以日利率萬分之二點一（‰）的標準向發(fā)行人支付違約金。發(fā)行人如未按期履行本期定向工具還本付息義務，除應立即履行相應還本付息義務外，‰向投資者承擔違約責任。二、違約責任（一）發(fā)行人對持有本期定向工具的投資人按時還本付息。有關事件在發(fā)行人或主承銷商接獲有關通知前已予以糾正的，則另作別論：（一）拖欠付款：拖欠定向工具本金或定向工具應付利息；（二）解散：發(fā)行人于所有未贖回債務融資工具獲贖回前解散或因其他原因不再存在。第九章 違約責任和投資人保護機制一、違約事件如下列任何一項事件發(fā)生及繼續(xù)，則任一投資人均可向發(fā)行人或主承銷商發(fā)出書面通知，表明應即刻啟動投資人保護機制。第八章 投資人的權利與義務一、投資人依法享有下列權利：（一）投資人有權自行決定是否參與本期定向工具的認購與轉(zhuǎn)讓；（二）持有定向工具的投資人依法享有按照約定收取本金和利息的權利；（三）持有定向工具的投資人有權出席或者委派代表出席持有人會議，并按照所持定向工具的額度行使相應表決權；（四）持有占本期定向工具10%以上的投資人可以向主承銷商提議召開投資人會議；（五）監(jiān)督發(fā)行人涉及投資人利益的有關行為，當發(fā)生利益可能受到損害事項時，有權依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定行使定向工具投資人的權利；（六）交易商協(xié)會規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權利。第七章 發(fā)行人的權利與義務一、發(fā)行人依法享有按照約定方式使用定向工具募集資金的權利。二、如任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，擅自披露保密信息，應承擔相應的法律責任，并賠償他方因此遭受的直接損失。（六）向其董事、管理人員、員工或?qū)I(yè)顧問（包括但不限于律師、審計師等）披露該等信息，前提是被披露方已經(jīng)向該協(xié)議方承諾遵守本協(xié)議第五章的保密義務。（四）依照其上市地證券交易所的上市交易規(guī)則披露該等信息。（二）在任何訴訟或仲裁中披露該等信息。第六章 保密義務一、本協(xié)議各方應當對其他方或代表其他方按照本協(xié)議向其提供的任何注明為保密的信息負有保密義務。三、定向工具存續(xù)期內(nèi)重大事件的信息披露發(fā)行人在各期定向工具存續(xù)期間，可選擇采用書面材料郵寄方式或通過銀行間市場交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站公開披露的方式兩種方式中的任意一種及時向本協(xié)議附件二所載的所有投資人披露可能影響投資人實現(xiàn)其債權的重大事項，披露時間不晚于重大事項發(fā)生后【2】個工作日包括：（一）企業(yè)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化； （二）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化； （三）企業(yè)涉及可能對其資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同； （四）企業(yè)占同類資產(chǎn)總額20%以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報廢； （五）企業(yè)發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況； （六）企業(yè)發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失； （七）企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （八）企業(yè)涉及需要澄清的市場傳聞； （九）企業(yè)受到重大行政處分、罰款或涉及重大訴訟或仲裁事項； （十）企業(yè)高級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關部門調(diào)查； （十一）其他對投資者權益有重大影響的事項。第五章 存續(xù)期信息披露的標準及披露方式一、定向工具發(fā)行情況的信息披露發(fā)行人在本期定向工具完成債權債務登記的次一工作日，可選擇采用傳真方式或在銀行間市場交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向本協(xié)議附件二所載的所有投資人披露當期定向工具實際發(fā)行規(guī)模、利率、期限等發(fā)行相關信息。主承銷商應負責協(xié)助投資人與發(fā)行人之間的溝通，必要時組織召開本期定向工具持有人會議，對相關募集資金用途變更進行討論；仍持反對意見的投資人有權按照本協(xié)議第十章的約定處置其所持有的定向工具，以保護投資人權益。如果在本期定向工具存續(xù)期間，募集資金用途發(fā)生變更，發(fā)行人將提前10個工作日，可選擇采用傳真方式或在銀行間市場交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向本協(xié)議附件二《投資人名單及基本情況》所載所有投資人進行披露。 第四章 募集資金用途一、募集資金運用發(fā)行人計劃利用本次募集資金償還銀行貸款、補充營運資金。四、流通轉(zhuǎn)讓安排（一）本期定向工具的轉(zhuǎn)讓只能在載于本協(xié)議附件二《投資人名單及基本情況》之內(nèi)的投資者之間進行。 （三）本期定向工具的登記托管工作由中國光大銀行按照銀行間市場清算所股份有限公司的相關規(guī)定，為投資者辦理。發(fā)行人指定的賬戶為：戶名：中國光大銀行開戶行：中國光大銀行賬號：10010124880000001支付系統(tǒng)號：303100000006三、登記托管安排（一）本期定向工具以實名記賬方式發(fā)行，在銀行間市場清算所股份有限公司進行登記托管。（四）2012年【】月【】日17:00前，中國光大銀行向擬認購本期定向工具的投資人傳真《中鐵二局集團有限公司2012年度
規(guī)章制度相關推薦
鄂ICP備17016276號-1