【正文】 人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同的約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的托管資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)（一碼通賬戶(hù)）等投資所需賬戶(hù)；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn)；（9）按照本基金合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）按照法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、及本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)、及本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（15）按照基金合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（22）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人基金管理人概況名稱(chēng)： 住所：通訊地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：傳真：網(wǎng)址：基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（3）按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（6）以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（7）自行銷(xiāo)售或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)基金合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人履行投資管理及基金托管人履行托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的信息披露資料；（7）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。本基金設(shè)定為均等份額。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。若因當(dāng)事人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金外包機(jī)構(gòu)審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金外包機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鹜獍鼨C(jī)構(gòu)只對(duì)收到的申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查。（2）基金管理人在收到上述申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)，統(tǒng)一向基金外包機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額變更登記手續(xù)，并將上述申請(qǐng)文件的掃描件作為附件連同管理人同意基金投資者進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的情況說(shuō)明一并提供，由基金外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式審核無(wú)誤后，配合辦理基金份額變更登記手續(xù)。（4）基金管理人在接收?qǐng)?bào)備的10個(gè)工作日內(nèi)通知基金外包機(jī)構(gòu)，并安排基金投資者與受讓方簽訂《私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（下稱(chēng)“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致基金投資者人數(shù)超過(guò)200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。若基金投資者和受讓方未對(duì)轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進(jìn)行報(bào)備的，基金管理人將按照原基金份額持有人持有份額進(jìn)行收益分配。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。（十一）基金份額的轉(zhuǎn)讓在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定的前提下，基金份額持有人可向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。部分順延贖回不受單筆贖回最低金額的限制。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；基金持有人未能贖回部分，除基金持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷(xiāo)或在下一個(gè)開(kāi)放日前5個(gè)工作日予以撤銷(xiāo)外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回資金的計(jì)算應(yīng)以下一個(gè)開(kāi)放日的基金單位凈值為基礎(chǔ)。(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回款項(xiàng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開(kāi)放日中，本基金需處理的基金凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在如下情形下，基金管理人可以暫?；鸱蓊~持有人的贖回：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）本基金的證券/期貨經(jīng)紀(jì)商沒(méi)有或未及時(shí)發(fā)送交易清算數(shù)據(jù)或?qū)~數(shù)據(jù)、發(fā)送的交易清算數(shù)據(jù)或?qū)~數(shù)據(jù)不完整或有誤，導(dǎo)致無(wú)法或未能及時(shí)計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（4）對(duì)于沒(méi)有或未及時(shí)獲取場(chǎng)外交易數(shù)據(jù)或場(chǎng)外行情數(shù)據(jù)、場(chǎng)外交易數(shù)據(jù)或場(chǎng)外行情數(shù)據(jù)不完整或有誤，導(dǎo)致無(wú)法或未能及時(shí)計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（5）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以約定的形式告知基金投資者?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶(hù)。贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（八）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額=申購(gòu)金額247。（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用申購(gòu)費(fèi)用本基金無(wú)申購(gòu)費(fèi)用?；鸱蓊~持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，基金份額持有人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元，基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金份額持有人沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的，管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。（2）代銷(xiāo)預(yù)約程序基金投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回本基金時(shí)，預(yù)約程序以基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。預(yù)約登記成功以基金管理人收到申請(qǐng)表并經(jīng)基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時(shí)間內(nèi)申購(gòu)預(yù)約登記成功，則管理人有權(quán)拒絕該投資者在本開(kāi)放日的申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)和贖回的預(yù)約申請(qǐng)方式（1）直銷(xiāo)預(yù)約程序1）基金投資者擬于開(kāi)放日（T日）申購(gòu)基金時(shí)，應(yīng)于T5日至T1日之間填寫(xiě)基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄等方式送達(dá)基金管理人處?；鹕曩?gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，按照贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額。在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)的投資者應(yīng)在申購(gòu)有效期內(nèi)將申購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶(hù)劃款至募集賬戶(hù)，在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)的投資者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并予以通知。（二）申購(gòu)和贖回的辦理機(jī)構(gòu)本基金運(yùn)作期間的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）和/或基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。本基金開(kāi)放日為每自然月最后一個(gè)工作日。未提交書(shū)面申請(qǐng)文件的，募集機(jī)構(gòu)及其銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)有權(quán)拒絕投資者的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。七、基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ唬┥曩?gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間基金投資者可在本基金開(kāi)放日根據(jù)本合同相關(guān)約定申購(gòu)和/或贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定發(fā)布暫停申購(gòu)和/或贖回通知時(shí)除外。（四）基金的備案基金管理人在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)。（三）募集失敗的處理方式募集期限屆滿(mǎn)，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)發(fā)布基金成立通知。六、基金的成立與備案（一）基金合同簽署的方式投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)當(dāng)在與募集機(jī)構(gòu)完成合格投資者確認(rèn)程序后通過(guò)紙質(zhì)合同和/或電子合同的方式簽署本基金合同。（五）投資冷靜期基金投資者自簽署本基金合同且全額繳納認(rèn)購(gòu)份額款項(xiàng)后二十四小時(shí)內(nèi)為本基金的認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者?；鸪闪⑶埃J(rèn)購(gòu)款在募集賬戶(hù)產(chǎn)生的利息歸入基金財(cái)產(chǎn)，利息金額以實(shí)際到賬金額為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式 認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷(xiāo)?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶(hù)劃款至募集賬戶(hù)，在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶(hù)是由募集賬戶(hù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)代基金管理人開(kāi)立，用于本基金募集期間和存續(xù)期間所有銷(xiāo)售渠道的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金收付的的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表募集賬戶(hù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明募集賬戶(hù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?！疤厥夂细裢顿Y者”包括下列投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者?！捌胀ê细裢顿Y者”符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人。募集對(duì)象本基金僅向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)售。募集方式本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）和/或基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息將及時(shí)發(fā)布通知，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。五、基金的募集（一）基金的募集期限、募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象和募集方式募集期限本基金的募集期限由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定?；鸬闹箵p由基金管理人負(fù)責(zé)執(zhí)行，如基金管理人：(1)按照或者未按照基金合同的約定進(jìn)行止損：(2)因管理人或其選擇的經(jīng)紀(jì)商未能及時(shí)提供估值所需相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值無(wú)法計(jì)算而延誤止損操作。對(duì)于已變現(xiàn)部分，根據(jù)本合同第二十五章的清算程序?qū)疬M(jìn)行清算。（該交易日稱(chēng)為“D日”）時(shí)，管理人在D+2日開(kāi)始止損操作，并在十個(gè)工作日內(nèi)將持倉(cāng)標(biāo)的或衍生品平倉(cāng)變現(xiàn)。當(dāng)追加增強(qiáng)資金后，基金管理人有權(quán)決定是否取回追加的增強(qiáng)資金。增強(qiáng)資金應(yīng)歸入本基金財(cái)產(chǎn)一并投資運(yùn)作，在基金存續(xù)期間或終止時(shí)由基金管理人視情況決定是否取回。，管理人有權(quán)選擇追加增強(qiáng)資金。（六）基金的托管事項(xiàng)：本基金托管人為 。（三）基金的投資目標(biāo)和投資范圍： 投資范圍請(qǐng)參見(jiàn)合同第十一章“基金的投資”。四、基金的基本情況（一）基金的名稱(chēng)： 。私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。（二）私募基金托管人的聲明與承諾私募基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。三、聲明與承諾（一）私募基金管理人的聲明與承諾私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人【管理人登記編碼： 】。贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。2認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。2募集期：指本基金的初始銷(xiāo)售期限。2基金份額凈