【正文】 最終投資者的信息，但符合本合同“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；（5）按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（7）向私募基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢(qián)工作；（8）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等；（9）不得違反基金合同的約定干涉私募基金管理人的投資行為。（三）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。私募基金托管人的義務(wù)（1）根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和本合同的約定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的合格專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)立和注銷私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人對(duì)此另有約定的，從其約定）；（6）復(fù)核私募基金份額凈值；（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn)（私募基金托管人僅復(fù)核私募基金定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并對(duì)私募基金在報(bào)告期內(nèi)的遵規(guī)守信情況發(fā)表意見(jiàn)）；（9）按照本合同的約定，根據(jù)私募基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令和其他必要材料（如需），及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)秘密。私募基金管理人制作的宣傳材料涉及私募基金托管人的，僅可表述為“****證券為本產(chǎn)品的私募基金托管人”，不得以私募基金托管人名義進(jìn)行任何其他宣傳，私募基金托管人有權(quán)對(duì)私募基金管理人及本基金宣傳材料進(jìn)行檢查，私募基金管理人違反上述約定的，私募基金托管人有權(quán)向私募基金管理人追責(zé)；（22）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（23）按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；（24）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（25）本合同的簽署采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行的，妥善保管并按私募基金托管人要求及時(shí)向私募基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因私募基金管理人未妥善保管或及時(shí)向私募基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致私募基金托管人損失的，私募基金管理人應(yīng)予以賠償；（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，按規(guī)定向私募基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；（27）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金投資者；（28）因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（29）當(dāng)私募基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（30）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）私募基金管理人名稱：****（上海）投資管理有限公司住所：上海浦東新區(qū)********聯(lián)系人：****通訊地址：上海浦東新區(qū)********聯(lián)系電話：********私募基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（3）依照有關(guān)規(guī)定和本合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督私募基金托管人；對(duì)于私募基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托代理銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金份額轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（7）私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金份額轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（8）以私募基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）按照國(guó)家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)基金債務(wù)人行使債權(quán)人的權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于債權(quán)資產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（11）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（十）基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額持有人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。（3）暫停贖回：連續(xù)2（含）個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如私募基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)交易日，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或其他形式通知贖回申請(qǐng)基金份額持有人。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)交易日并以下一交易日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。（2）部分延期贖回：當(dāng)私募基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，私募基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一交易日基金總份額的20%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，私募基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。在暫停贖回的情況消除時(shí)，私募基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。發(fā)生上述情形之一的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，私募基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，私募基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所停市，導(dǎo)致私募基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同約定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（4）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過(guò)未提供且申購(gòu)日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人無(wú)法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（八）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，私募基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限200人；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，私募基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使私募基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）私募基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)提供估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人于開(kāi)放日無(wú)法對(duì)基金資產(chǎn)估值的情形；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。贖回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。申購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)率/（1+申購(gòu)費(fèi)率）。 贖回費(fèi)率 本基金份額持有期限低于180天的，贖回費(fèi)率為0%，基金份額持有期在180天及以上的贖回費(fèi)率為0%?；鸱蓊~持有人申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，持有基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）的，持有人只能一次性全部贖回持有份額，基金份額持有人沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理?；鸱蓊~持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)時(shí),基金份額持有人可對(duì)份額全部贖回或者部分贖回；選擇部分贖回基金份額的，贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)成功后，私募基金管理人將在贖回確認(rèn)日后7個(gè)交易日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T＋2日內(nèi)對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。私募基金管理人在申購(gòu)預(yù)約登記期間的每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付申購(gòu)資金，在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效而不予確認(rèn)。本基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)?；鹜顿Y者通過(guò)代理銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回本基金的，應(yīng)根據(jù)代理銷售機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則和流程辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。贖回預(yù)約登記成功以私募基金管理人收到申請(qǐng)表并經(jīng)私募基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)。若基金投資者未在申購(gòu)預(yù)約登記期間內(nèi)申購(gòu)預(yù)約登記成功，則私募基金管理人有權(quán)拒絕接受該基金投資者在當(dāng)期開(kāi)放日的申購(gòu)申請(qǐng)。（二）申購(gòu)和贖回的預(yù)約登記基金投資者通過(guò)私募基金管理人直銷申購(gòu)本基金的，應(yīng)在申購(gòu)預(yù)約登記期間（T10日至T1日（自然日）12點(diǎn)前）（T指開(kāi)放日）內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約登記，并將申購(gòu)資金匯入本基金募集賬戶。申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間本基金自成立日起封閉運(yùn)行。私募基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)。私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向私募基金托管人書(shū)面說(shuō)明原因、去向并加蓋公章。私募基金管理人應(yīng)于基金成立后通知全體基金份額持有人。（2）私募基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向私募基金管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金即告成立?；鹜顿Y者在簽署合同后方可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)。（2）代銷處理（如有）基金投資者通過(guò)私募基金管理人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金的，應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款劃入第三方募集機(jī)構(gòu)指定的募集專用賬戶，或由第三方募集機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)指令從投資者賬戶中進(jìn)行扣劃。 各方確認(rèn)：私募基金管理人的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不對(duì)募集賬戶承擔(dān)監(jiān)管義務(wù)。募集賬戶是運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受私募基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（五）募集期間資金的處理（1）直銷處理基金投資者通過(guò)私募基金管理人直銷渠道認(rèn)購(gòu)基金的，應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款劃入如下募集賬戶：募集賬戶名稱：****證券股份有限公司運(yùn)營(yíng)外包專戶募集賬戶賬號(hào)：******募集賬戶開(kāi)戶銀行名稱：********募集賬戶大額支付號(hào)：********在基金募集行為結(jié)束之前，募集資金任何人不能動(dòng)用。在募集機(jī)構(gòu)約定的回訪時(shí)間內(nèi)，未回訪確認(rèn)成功，募集機(jī)構(gòu)有權(quán)解除基金合同并按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)及/或申購(gòu)款項(xiàng)。投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。募集機(jī)構(gòu)的回訪確認(rèn) 投資者認(rèn)購(gòu)及/或申購(gòu)本基金時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。投資者在投資冷靜期內(nèi)，有權(quán)主動(dòng)聯(lián)系私募基金管理人解除基金合同。（四）投資者冷靜期及回訪確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同之前，向其說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)（若有）等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，向投資者重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式基金募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息歸入基金資產(chǎn)，利息金額按銀行同期活期利率計(jì)息，以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）/面值。認(rèn)購(gòu)金額的限制基金投資者首次凈認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，且本合同“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”不受此限）。私募基金管理人在募集期的每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)完成后，基金投資者不得撤銷。(二)私募基金的認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)的價(jià)格及方式（1）基金投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，按照面值（）為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額。當(dāng)本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的成立條件時(shí)，私募基金管理人可以提前終止本基金的募集。私募基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況縮短或延長(zhǎng)募集期，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)【30】天，募集期的變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。私募基金的募集方式：非公開(kāi)方式向特定投資者募集。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。合格投資者包括“普通合格投資者”和“特殊合格投資者”。本基金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)為****證券股份有限公司。私募基金托管人已獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資基金托管資格。本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（五）私募基金的存續(xù)期限：6年。（四）私募基金的投資