【正文】 的。如果真的如此，就沒(méi)有外部性的存在。包括兩類(lèi)：一是對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制，如電力、自來(lái)水、城市公共交通、煤氣等行業(yè)；二是對(duì)非自然壟斷待業(yè)的管制，如航空、鐵路等行業(yè)。甚至為了獲得特許經(jīng)營(yíng)的壟斷地位不惜去“尋租”或者“賄賂”，導(dǎo)致社會(huì)腐敗。 另一方面，價(jià)格高居不下，也會(huì)對(duì)市場(chǎng)資源的配置發(fā)生誤導(dǎo)作用。 P Q O D MR MC=AC Pm qm P* q* A B C E Pm MC時(shí)沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài) 壟斷的必然性 具有“經(jīng)濟(jì)人”特征的廠商為了“超額利潤(rùn)”必然會(huì)尋求“壟斷優(yōu)勢(shì)” —— 產(chǎn)品差別、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和特許經(jīng)營(yíng)等。 市場(chǎng)失靈的含義 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)二、 市場(chǎng)失靈 市場(chǎng)失靈的表現(xiàn) 壟斷 壟斷的低效率 主要表現(xiàn)在壟斷 條 件 下 ， 廠 商 均 衡 時(shí) 的P≠M(fèi)C→MRS XY≠M(fèi)RTXY， 生產(chǎn)與交換的帕累托最優(yōu)條件無(wú)法實(shí)現(xiàn) 。 面對(duì) “ 市場(chǎng)失靈 ” ， 政府出于自身利益和社會(huì)利益需要 ， 必然出面對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù) ， 直接調(diào)節(jié)和規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為 ， 并制定相應(yīng)的政策和措施 ， 這就是 “ 微觀規(guī)制 ” 。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)二、 市場(chǎng)失靈 市場(chǎng)失靈： 是指這樣的一些現(xiàn)象和領(lǐng)域，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制在其中不能發(fā)揮或不能有效發(fā)揮作用以使其實(shí)現(xiàn)有效率的狀態(tài)。 因此，市場(chǎng)機(jī)制可以對(duì)資源配置發(fā)揮有效的調(diào)節(jié)作用，但也必然存在不能發(fā)揮有效作用的問(wèn)題。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)二、 市場(chǎng)失靈 然而，現(xiàn)實(shí)生活并非如此。 其次，它們假定市場(chǎng)機(jī)制能夠保證“充分信息”和“信息對(duì)稱(chēng)”，因此市場(chǎng)主體能夠在“充分信息”和“信息對(duì)稱(chēng)”的條件下，把資源使用到最優(yōu)的地方和領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)資源最有效的配置 。這些假定前提或條件把許多價(jià)格機(jī)制無(wú)法正常發(fā)揮作用或不能發(fā)揮作用的一些問(wèn)題或領(lǐng)域給抽象掉了。這樣，這些理論提出之后，似乎微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論大廈建設(shè)就大功告成了。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題就是研究和論證市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制（包括競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、供求機(jī)制等）在調(diào)節(jié)社會(huì)資源配置方面如何有效地發(fā)揮作用，如何有效地激勵(lì)和引導(dǎo)微觀個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為，使得個(gè)體利益追求與社會(huì)整體上的效率和秩序要求協(xié)調(diào)。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)二、 市場(chǎng)失靈 市場(chǎng)失靈的內(nèi)在根源與邏輯 ? 基本假設(shè)： ①完全理性 。 會(huì)受到捐資人的影響，有可能不為大眾負(fù)責(zé)。 分散，受制于人力物力的局限，只能為某些特定人群服務(wù)，覆蓋面狹窄。 除此之外，志愿失靈還表現(xiàn)在其他三個(gè)方面。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 公共事業(yè)組織的局限性 正如市場(chǎng)和政府都可能失靈一樣，公共事業(yè)組織也有其內(nèi)在的局限性。 （ 3）公共事業(yè)組織能有效地承擔(dān)社會(huì)化服務(wù)，從而充當(dāng)公共事業(yè)管理的主體。 （ 1）承擔(dān)政府部門(mén)的具體的執(zhí)行性、事務(wù)性的職能稱(chēng)為政府轉(zhuǎn)變職能的重要載體，從而充當(dāng)公共事業(yè)管理的主體。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 公共事業(yè)組織和資源配置 公共事業(yè)組織活動(dòng)即可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)政府有效地運(yùn)作起積極作用。 組織性 民間性 非營(yíng)利性 自治性 志愿性 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 公共事業(yè)組織（第三部門(mén)）職能優(yōu)勢(shì) 社會(huì)公共事業(yè)組織作為一種組織創(chuàng)新，同市場(chǎng)體制中的企業(yè)和國(guó)家體制中的政府有著明顯不同的職能優(yōu)勢(shì)： ： 公共事業(yè)組織可以更為深入社會(huì)基層，貼近民眾。 我國(guó)公共事業(yè)組織的概念和國(guó)際上的“第三部門(mén)”這個(gè)概念最為接近。第三部門(mén)是非政府組織中的一種形態(tài)，一般指通過(guò)一定法律程序建立的，大多有公共資金參與的，執(zhí)行某種政府職能或提供某種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，以民間方式開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的非盈利機(jī)構(gòu)。 目前，大多數(shù)國(guó)家實(shí)行的都是混合經(jīng)濟(jì)體制。在這種體制下，國(guó)家與市場(chǎng)、政府與企業(yè)和私人通過(guò)分工與合作以實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和社會(huì)福利的最大化。 第三，執(zhí)行與生效時(shí)滯 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 對(duì)政府失靈進(jìn)行彌補(bǔ)主要有兩種途徑： 一是實(shí)行混合經(jīng)濟(jì)體制（ Mix Economic System）。 第一，認(rèn)識(shí)時(shí)滯 。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 政府干預(yù) 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中產(chǎn)生的無(wú)效率、不公平以及宏觀經(jīng)濟(jì)失橫要求政府從多方面介入社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，從而政府在資源配置中的作用越來(lái)越大。 7）不存在規(guī)模報(bào)酬遞增 (Increasing Return to Scale)的情況，也就是生產(chǎn)規(guī)模越大，成本越低、收益越大的情形。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 市場(chǎng)配置 市場(chǎng)體制的具體優(yōu)勢(shì)有： 1）信息傳遞的效率 2）激發(fā)生產(chǎn)社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造力 3）有效的組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn) 概括的說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問(wèn)題在市場(chǎng)機(jī)制下是這樣解決的： 1）生產(chǎn)什么取決于消費(fèi)者的貨幣選票 2）如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng) 3）為誰(shuí)生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素（土地、勞動(dòng)和資本）市場(chǎng)的供給與需求 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本特征概括如下： 1）所有的生產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)都是明確的； 2）所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生，并且每一個(gè)市場(chǎng)都有眾多的購(gòu)買(mǎi)者和銷(xiāo)售者； 3）沒(méi)有任何購(gòu)買(mǎi)者或銷(xiāo)售者能夠單獨(dú)操縱價(jià)格 。 是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定生產(chǎn)、分配和消費(fèi)。 是指主要由政府或掌權(quán)者來(lái)對(duì)所有生產(chǎn)和分配作出決策。這些慣例通常具有法律或道德的約束力，從而形成傳統(tǒng)社會(huì)中人們用來(lái)處理社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、進(jìn)行資源配置時(shí)的一種方法和制度性約束。衡量穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)有物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及國(guó)際收支平衡四大指標(biāo)。危機(jī)期間，美國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)持續(xù)下降，導(dǎo)致工廠處于半停產(chǎn)狀態(tài)，失業(yè)人數(shù)猛增。圖為美國(guó)一加油站“今日無(wú)油可售”牌子。另一方面，通貨膨脹卻與蕭條共存。 Click to add title in here 4 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 70年代經(jīng)濟(jì)滯脹 經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況簡(jiǎn)表 1973年 ~1975年 1980年 ~1982年 工業(yè)生產(chǎn)下降 % % 失業(yè)人數(shù) （失業(yè)率） 850萬(wàn) （ %） 1980年 744萬(wàn)（ %） 1982年 1200萬(wàn)（ %） 通貨膨脹率 % % 所謂“滯脹”，是指 20世紀(jì) 70年代在西方發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯和通貨膨脹同時(shí)存在的現(xiàn)象。 1935年 1月羅斯福實(shí)行新政。德國(guó)、日本等推行軍國(guó)主義的國(guó)家率先擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)。胡佛 (當(dāng)時(shí)在任的美國(guó)總統(tǒng) 〉 在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)不試圖平衡預(yù)算；如果聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行不以犧牲國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)為代價(jià)去捍衛(wèi)金本位制；如果政府及時(shí)向受威脅的銀行體系注入現(xiàn)金，以平息 19301931年間發(fā)生的銀行恐慌；只要上述一種假設(shè)出現(xiàn)；1929年的股票市場(chǎng)崩潰，可能僅僅是引發(fā)一場(chǎng)普通的衰退而己，然后很快就被遺忘了?？唆敻衤赋龅?，“ 大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為那是一場(chǎng)多余、而且不必要的悲劇。這樣社會(huì)投機(jī)風(fēng)氣日盛，形成虛假繁榮，泡沫經(jīng)濟(jì)。 Click to add title in here 4 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 危機(jī)產(chǎn)生的原因 之二：自由放任政策 由于傳統(tǒng)理論認(rèn)為政府只是充當(dāng)“守夜人”的原則，并堅(jiān)信“薩伊定律”，所以政府對(duì)資本市場(chǎng)自由放任，未實(shí)行有效的管制。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)界是以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一統(tǒng)天下，但這種以完全的自由競(jìng)爭(zhēng)和充分就業(yè)為前提與出發(fā)點(diǎn)的理論，不能順理成章地解釋客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不能為統(tǒng)治者提供良策。 我會(huì) 3種技能，懂 3種語(yǔ)言，有 3年工齡，我有 3個(gè)孩子，已經(jīng)失業(yè) 3個(gè)月了，我只想找一份工作。華爾街發(fā)出信號(hào)，美國(guó)往地獄里沖！ ” Click to add title in here 4 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 經(jīng)濟(jì)大蕭條的特征之二：高失業(yè)率 世界失業(yè)人數(shù)達(dá)到四五千萬(wàn)人口。美國(guó)的股票市場(chǎng)崩潰，投資者的名義財(cái)富減少了 80%，股票市場(chǎng)過(guò)去兩年賺得的 400億美元全部輸光。 美國(guó) 德國(guó) 英國(guó) 法國(guó) 日本 世界 工業(yè)下降 % % % % % 1/3 外貿(mào)縮減 70% % 50% 48% 50% 2/3 失業(yè)人數(shù) 1700萬(wàn) 476萬(wàn) 275萬(wàn) 85萬(wàn) 300萬(wàn) 4000萬(wàn) 8784021929年 1933年國(guó)民收入（億美元）1929年 1933年失業(yè)率（占總勞動(dòng)力的百分比）美國(guó)的國(guó)民收入與失業(yè)率 Click to add title in here 4 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 經(jīng)濟(jì)大蕭條的特征之一：投資的崩潰 美國(guó)凈投資變成負(fù)數(shù)，到 1933年，美國(guó)住宅建筑和住房修理的總支出額各自僅為 1928年水平的十分之一。 Click to add title in here 4 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 “世界末日已經(jīng)來(lái)臨” 當(dāng)時(shí)在美國(guó)流行的兩則笑話：一是金人公司的每一股均附送一只左輪槍?zhuān)欢窍蚵灭^訂房間時(shí)，柜臺(tái)雇員會(huì)問(wèn)： “ 是要睡覺(jué)還是跳樓？ ” 美國(guó)幽默小品說(shuō)：“ 在旅館你必須排隊(duì)才能擠到窗口跳出去。此后股價(jià)沿下行軌道一路陰跌，至 11月下旬，有價(jià)證券貶值 50%，損失約 260億美元，相當(dāng)于當(dāng)年美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的 30%，股市全面崩盤(pán)。當(dāng)時(shí)的美國(guó)被稱(chēng)為世界金元帝國(guó)。 穩(wěn)定原則 Click to add title in here 4 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 19291933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī) Click to add title in here 4 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、 資源配置 危機(jī)前的世界經(jīng)濟(jì)：柯立芝繁榮 第一次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)得到了飛速的發(fā)展。 Click to add title in here 4 宏觀