固定收益證券業(yè)務優(yōu)化流程方案-文庫吧資料
2025-05-09 22:29本頁面
【正文】 票再融資有關程序四、債券自營投資工作程序 （一）投資決策程序由自上而下下達指令和自下而上信息反饋的形式來完成。日常維護工作由項目組向部門業(yè)務秘書登記項目情況后，由業(yè)務秘書負責研究報告、禮品的寄送等日常維護工作，項目負責人不定期與業(yè)務秘書進行項目進度和日常維護情況的交流。 在債券融資程序全部完成后，項目開發(fā)組在十日內(nèi)完成“XX項目綜合報告”，提交部門負責人，并存檔備案。在經(jīng)過上述部門會簽、認可后，由項目組負責進行材料的申報。在正式上報申報材料前，由債務融資部部門總經(jīng)理牽頭，以業(yè)務董事會議的形式對發(fā)行方案進行討論、修訂，對申報材料進行全面復核。經(jīng)討論通過的項目由指定的業(yè)務組負責項目的培養(yǎng)和開發(fā)。 到期與客戶確認投資收益分配，將客戶資金按時劃入客戶指定帳戶。 理財資金收益的動態(tài)管理；216。 開發(fā)理財客戶，為客戶提供理財建議書；216。 將債券過戶至客戶指定帳戶。 中標后216。 制定投標方案。 撰寫投資價值分析報告；216。 付息、兌付資金的清算、對帳。 在債務融資部落實付息、兌付資金；216。 將債券承銷款項劃入發(fā)行體指定帳戶，作銷售總結(jié)。銷售后216。 及時調(diào)整營業(yè)部債券銷售額度；216。 每日統(tǒng)計銷售進展情況；216。 安排債券的提取（實物券或托管憑單）。 刊登公告、廣告宣傳；216。 向客戶推薦債券，爭取客戶訂單；216。與電腦、資金、重要憑證和業(yè)務用章等接觸的重要崗位實行雙人負責制度。建立電腦實時風險監(jiān)控系統(tǒng)。充分發(fā)揮集體智慧的決策能力，投資部具體投資方案和投資組合由部門總經(jīng)理會同投資策劃小組集體制定，并根據(jù)市場變化和項目實施進展狀況不斷進行風險評估，制定風險防范措施或調(diào)整投資策略。二、 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行風險控制體制納入公司企業(yè)融資總部股票再融資風險控制程序 三、固定收益證券二級市場投資債券投資規(guī)模不得超過公司規(guī)定的范圍?！捌髽I(yè)債券項目領導組”由固定收益證券總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、企業(yè)債券業(yè)務分管領導、企業(yè)債券項目負責人、債券部法律及財務人員組成，為企業(yè)債券項目的二級審核組織，負責企業(yè)債券項目的第二級審核。二、企業(yè)債券發(fā)行公司企業(yè)債券項目管理實行三級審核制，即隨項目進展，經(jīng)三級審核，形成對項目的一整套審批意見，科學地決定項目的取舍及有關發(fā)債條件。營銷部各崗位人員在日常業(yè)務運作中應嚴格遵守國家的有關規(guī)定，不得有任何違法違紀行為發(fā)生，違者追究相應責任。建立資料保全和客戶管理系統(tǒng)。業(yè)務人員嚴格遵循
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