【正文】 能隨時(shí)出示證據(jù)。如果審核結(jié)果良好，(自審)，必要時(shí)制定整改措施。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應(yīng)商盡快地制定必要的措施和落實(shí)的期限，并按照審核報(bào)告的規(guī)定時(shí)間將它們正式地回復(fù)至審核部門。 供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。這些文件是用“D”或“TLD”標(biāo)識(shí)的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗(yàn)規(guī)程、樣件報(bào)告和其它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時(shí)能提供不負(fù)有責(zé)任的證據(jù)。 為了能夠針對(duì)制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對(duì)生命安全有關(guān)的零件上。因而，對(duì)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過(guò)失責(zé)任(產(chǎn)品責(zé)任)而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等(過(guò)失責(zé)任按 BGB 167。 審核員要對(duì)降為B級(jí)或C級(jí)清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫(xiě)進(jìn)審核報(bào)告中。降至C級(jí)的理由，即使?jié)M足率大于79% llen abgestuft werden.降級(jí)標(biāo)準(zhǔn):由A級(jí)降至B級(jí)的理由，即使符合率大于 89%llungsgrad 80 89% bzw. 90 100% mu223。nzend erfolgt analog zum Buchstaben eine Ampeldarstellung mit A = gr252。 C級(jí)如果處于同一組別中，則總的定級(jí)和單一組別是一致的 EP = 83 % 和 EGES = 85% 240。例如: ED = 92 % 和 EGES = 81% 240。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導(dǎo)致被降級(jí)。對(duì)于新產(chǎn)品有時(shí)只根據(jù)過(guò)程審核進(jìn)行定級(jí) ()，并考 慮 后面所述的降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。 過(guò)程－評(píng)價(jià) 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和過(guò)程開(kāi)發(fā)的符合率 Ed 和/或批量過(guò)程的符 合 率EP 通知用貨廠協(xié)商整改措施 立即整改措施后續(xù)整改措施 缺陷定級(jí)、判斷、措施6. 6. 質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)、定級(jí)每個(gè)產(chǎn)品組的總評(píng)價(jià)由下述組成: 驗(yàn)證措施有效性 認(rèn)真制定糾正措施并落實(shí) 必要時(shí)對(duì)交付前的產(chǎn)品100％檢驗(yàn) 制造過(guò)程/檢驗(yàn)過(guò)程中的糾正措施，必要時(shí)全數(shù)檢驗(yàn) 對(duì)已有的零件進(jìn)行隔離、挑選 產(chǎn)品賣不出去/功能沒(méi)能滿足 降低使用性缺陷級(jí)別缺陷肯定引起顧客抱怨 使用性能不受到削弱可能引起顧客的不滿和抱怨可能引起挑剔的顧客的抱怨在過(guò)程審核中審核員不計(jì)算質(zhì)量指數(shù)(QKZ)，它們作為供應(yīng)商的責(zé)任，由供應(yīng)商在內(nèi)部產(chǎn)品審核中確定()。在檢驗(yàn)零件的同時(shí)，也要對(duì)檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備的品質(zhì)和性能進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在過(guò)程審核中給予重視。產(chǎn)品審核所需零件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗(yàn)，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)零件號(hào)至少要抽5－10件，要反映出目標(biāo)值和實(shí)際值并進(jìn)行評(píng)價(jià)(表格見(jiàn)附錄)。用于審核的零件要直接從庫(kù)中或者說(shuō)從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽樣。重要特性可以如下述舉例： 與顧客要求相偏離的特性 (已發(fā)生的顧客抱怨) 尺寸(基準(zhǔn)尺寸，功能尺寸，裝配尺寸) 材料 功能 外觀 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)對(duì)檢驗(yàn)時(shí)出現(xiàn)的C 類 缺陷也要進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。 審核的實(shí)施和整改措施產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應(yīng)商商定的重要特性。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，考核準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對(duì)顧客至關(guān)重要的特性要求相一致，從而推斷出零件/送貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過(guò)程缺陷，在這種情況下制定出糾正措施。通過(guò)分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析引起偏差的過(guò)程，以制定糾正措施。3) 這個(gè)審核只針對(duì)生產(chǎn)自己產(chǎn)品的過(guò)程，分供方的過(guò)程可以被包括進(jìn)來(lái)。在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(dòng)(A部分)中得到解決。 過(guò)程開(kāi)發(fā) EPE 單項(xiàng)要素匯總注釋：1) 要求將全部工作分配在SOP之前的時(shí)間段中，必須確定各檢查點(diǎn)/里程碑()，審核員必須將至審核日期所要求的符合率和供應(yīng)商商定好，項(xiàng)目計(jì)劃必須和大眾集團(tuán)的規(guī)定相一致，至SOP時(shí)，必須能滿足和實(shí)現(xiàn)全部要求。 服務(wù)/顧客滿足度在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP) 和批量生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)產(chǎn)品誕生過(guò)程 A部分 1.) 分供方/ 原材料 E1 bis En EP 分供方/原材料 E1 bis En EP在這種情況下，對(duì)質(zhì)量管理要素的補(bǔ)充評(píng)價(jià)對(duì)于總定級(jí)具有重要意義 (見(jiàn)降級(jí)標(biāo)準(zhǔn))。這些分要素是：EU1: 人員/素質(zhì)EU2: 生 產(chǎn) 設(shè) 備 /工 裝 EU3: 運(yùn)輸/ 搬運(yùn)/ 貯存/ 包裝EU4: 缺陷分析/ 糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)通過(guò)對(duì)各道工序的評(píng)價(jià)和分析將了解質(zhì)量管理體系的“接口”的情況并暴露出不足之處。每個(gè)產(chǎn)品組的平均值 EPG 是由以下公式得出的：E1 + ... + En [ %]EPG [ %] = 被評(píng)價(jià)的工序數(shù) 其中E1 和 En 分別為各產(chǎn)品組生產(chǎn)的第一道和最后一道工序。對(duì)每一道工序進(jìn)行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來(lái)是必要的，這樣可確保各個(gè)要素的同等重要性。由于各個(gè)產(chǎn)品組具有不同的工序，對(duì)于“生產(chǎn)”這一要素的評(píng)價(jià)必須將不同工序的評(píng)價(jià)結(jié)果匯總起來(lái)從而得到EPG。根據(jù)對(duì)A部分的評(píng)價(jià)得到對(duì)供應(yīng)商的定級(jí)，即產(chǎn)品誕生過(guò)程的符合率ED，它由兩部分組成：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)(設(shè)計(jì))的符 合 率EDE，和過(guò)程開(kāi)發(fā)的符合 率 EPE 。 如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過(guò)程/產(chǎn)品，也將根據(jù)B部分的要求條例對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。計(jì)算單項(xiàng)過(guò)程要素的符 合 率 EE 的公式如下:EE =各個(gè)提問(wèn)的實(shí)得分之和x 100 [%]各個(gè)提問(wèn)的滿分之和  過(guò)程審核的總評(píng)分 產(chǎn)品誕生過(guò)程 (A部分)的總評(píng)分對(duì)一個(gè)產(chǎn)品組的評(píng)價(jià)基于其在合同簽定后的所處的階段(見(jiàn)圖6)。 提問(wèn)和過(guò)程要素的單項(xiàng)評(píng)分對(duì)每項(xiàng)提問(wèn)都要根據(jù)各自要求及其是 否一 貫 符 合 以 及 過(guò) 程 是 否 可 靠 等 情 況 來(lái) 評(píng)分，每個(gè)問(wèn)題的得分可分為： 0，4，6，8，10分 ，符 合 要 求 的 程 度 作 為 評(píng) 分 標(biāo)準(zhǔn)。分供方也必須為持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。在無(wú)過(guò)程開(kāi)發(fā)的情況下對(duì)批量生產(chǎn)進(jìn)行的過(guò)程審核，可以在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP)或者在整個(gè)生產(chǎn)期進(jìn)行，過(guò)程審核的結(jié)果可以單獨(dú)地或與質(zhì)量管理體系審核/認(rèn)證聯(lián)系起來(lái)，作為供應(yīng)商質(zhì)量能力總評(píng)價(jià)和供應(yīng)商定級(jí)的測(cè)量值。 批量生產(chǎn)中的過(guò)程審核 B部分 批量生產(chǎn)中的過(guò)程審核是以產(chǎn)品誕生過(guò)程(產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和過(guò)程開(kāi)發(fā))完成之后為前提的，并著重考慮顧客的滿意程度和其它支持性工作過(guò)程。所使用的軟件必須和大眾集團(tuán)的系統(tǒng)兼容(如Catia或Pro/Engineer)，可能的情況下，必須具有在線數(shù)據(jù)交換的可能性(HyperKVS)。必須提供證據(jù)，及供應(yīng)商具有使用整車坐標(biāo)系統(tǒng)工作的能力。操作者必須是經(jīng)過(guò)技術(shù)基礎(chǔ)培訓(xùn)的技術(shù)人員(或可比性)，以及至少3個(gè)月的CAD培訓(xùn)，并不斷更新。供應(yīng)商的CAD系統(tǒng)適應(yīng)性將在過(guò)程審核中作為過(guò)程/產(chǎn)品開(kāi)發(fā)規(guī)劃評(píng)價(jià)的一部分進(jìn)行評(píng)審，在新供應(yīng)商評(píng)審中，CAD－適宜性是通過(guò)一個(gè)提問(wèn)表“零件制造業(yè)的開(kāi)發(fā)伙伴的評(píng)價(jià)”來(lái)檢查的。實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生CAD－數(shù)據(jù)交換障礙，并引起成本增加。 在這種情況下，不同計(jì)算機(jī)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來(lái)越重要。如果說(shuō)一直到70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過(guò)圖紙的更新來(lái)完成，現(xiàn)在幾乎全部設(shè)計(jì)任務(wù)需 要 借 助于產(chǎn)品 數(shù) 據(jù) 模 型 的傳遞來(lái)完成的。在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和制訂目標(biāo)，以便通過(guò)采取合適的措施和持續(xù)改進(jìn)以滿足顧客的全部期望(見(jiàn)VDA )。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和過(guò)程開(kāi)發(fā)對(duì)今后批量生產(chǎn)時(shí)顧客是否滿意起決定作用。過(guò)程開(kāi)發(fā)也是作為一個(gè)獨(dú)立的單元來(lái)評(píng)價(jià)，到開(kāi)始批量生產(chǎn)之前，一直作為獨(dú)立的第二單元來(lái)取證。這個(gè)時(shí)期的審核是針對(duì)產(chǎn)品誕生過(guò)程中各個(gè)項(xiàng)目時(shí)間點(diǎn)的要求以及這些要求的符合程度，包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實(shí)階段中的各種支持性工作過(guò)程。審核結(jié)果適用于整個(gè)相應(yīng)的產(chǎn)品組 (參照產(chǎn)品組目錄/見(jiàn)附錄)。審核時(shí)涉及不到的提問(wèn)可以略去，且不計(jì)入評(píng)價(jià)范圍。在過(guò)程審核中，所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過(guò)程(質(zhì)量業(yè)績(jī))的問(wèn)題，均被列入被審核范圍，并在審核時(shí)對(duì)重要的/關(guān)鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過(guò)程能力進(jìn)行評(píng)價(jià)(見(jiàn)產(chǎn)品審核第五點(diǎn))。審核結(jié)果給出一個(gè)清晰的答案，即對(duì)一個(gè)產(chǎn)品或產(chǎn)品組，在產(chǎn)品誕生過(guò)程中，在批量生產(chǎn)以及為使顧客完全滿意而對(duì)顧客提供服務(wù)中，質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況。這里，人員的培訓(xùn)和他們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中所負(fù)有的責(zé)任特別重要。特別重要的是，全面落實(shí)顧客要求和法規(guī)要求，細(xì)致地進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)。對(duì)下列情況必須進(jìn)行過(guò)程審核: 新項(xiàng)目、新合同訂單、生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移 顧客以及法規(guī)的特殊要求 不同種類的過(guò)程和工藝流程職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題/未能滿足顧客以及法規(guī)的要求審核是針對(duì)特定零件的要求和其所屬的過(guò)程的。過(guò)程審核用于評(píng)價(jià)/測(cè)定產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)，分供方/原材料(外購(gòu)件),零件制造各個(gè)階段，對(duì)顧客所有要求的符合程度以及顧客滿意度的過(guò)程和工藝質(zhì)量。即使被評(píng)價(jià)為“不給予合同”(C級(jí))時(shí)，被審核廠家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺陷，落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時(shí)對(duì)此給予考慮 。改進(jìn)計(jì)劃的跟蹤以及必要時(shí)的復(fù)審將由顧客方的外審機(jī)構(gòu)或開(kāi)發(fā)部門進(jìn)行。如果需要制定改進(jìn)計(jì)劃，則在評(píng)審之日和被評(píng)審的供應(yīng)商確定下來(lái)。 如果改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在開(kāi)發(fā)/SOP之前還有一些單項(xiàng)指標(biāo)不好估計(jì)/不能實(shí)現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為C級(jí)。將總的評(píng)價(jià)結(jié)果分為A級(jí)、B級(jí)或者C級(jí)是根據(jù)“跨欄原則”，即總是 EP和EDE 的低值決定總定級(jí)結(jié)果。 生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過(guò)程)具備過(guò)程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施//檢測(cè)設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運(yùn)/物流對(duì)每一個(gè)問(wèn)題以及上述范圍的評(píng)價(jià)按照下面的評(píng)價(jià)規(guī)則進(jìn)行：分?jǐn)?shù)單項(xiàng)要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴(yán)重偏差0不符合要求*) 對(duì)“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒(méi)有特別的風(fēng)險(xiǎn)單項(xiàng)條款的符 合 率 (EE) 和過(guò)程符 合 率(EP) 的計(jì)算如下： X 100 [ % ]EEP [ % ] = 單項(xiàng)條款下各要求的總得分 該條款的總分 [ % ]EP [ % ] = 全部條款總得分 所 評(píng) 價(jià) 的條款 數(shù) Summe X 100 [ % ]EEP [ % ] = Summe aller erzielten Punkte bewerteter Forderungen Summe aller m246。 原材料 / 外購(gòu)件 (分供方資 格 ) 過(guò)程開(kāi)發(fā)可能性 / 項(xiàng)目策劃 滿足零件的重要要求 (重要特性)  審核和評(píng)價(jià)的過(guò)程潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的過(guò)程是，調(diào)查和評(píng)價(jià)新供應(yīng)商的提供零部件的能力，包括合適的過(guò)程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。審核時(shí)所涉及不到的問(wèn)題/要求可以不進(jìn)行也不計(jì)入評(píng)價(jià)之中。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)用于對(duì)合同申請(qǐng)廠家的開(kāi)發(fā)潛力和生產(chǎn)過(guò)程潛力的評(píng)價(jià)，是針對(duì)由采購(gòu)部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的，特別要評(píng)價(jià)的是供應(yīng)商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。合同簽定前進(jìn)行的質(zhì)量能力的調(diào)查是通過(guò)潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行的，人員由大眾集團(tuán)不同部門的專家組成，以求在時(shí)間消耗小的條件下，在供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)所對(duì)其技術(shù)和組織的可行性進(jìn)行調(diào)查。 概述為了對(duì)不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技術(shù)要求高的產(chǎn)品時(shí)，必須對(duì)合同申請(qǐng)人的質(zhì)量能力和開(kāi)發(fā)方面的專門知識(shí)進(jìn)行評(píng)審。第二方審核必須是近兩年之內(nèi)進(jìn)行的才有效。認(rèn)證證書(shū)的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，并完整無(wú)缺地提供審核證明(包括不符合項(xiàng)報(bào)告)如果審核是由在VDA注冊(cè)的主任審核員進(jìn)行的，而不能作為體系的總評(píng)價(jià)。(具有可比性的EAQF/AVSQ)對(duì)質(zhì)量管理體系提出的要求為基礎(chǔ)，可以對(duì)已經(jīng)進(jìn)行過(guò)的質(zhì)量管理要素的認(rèn)證和審核結(jié)果進(jìn)行認(rèn)可。這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對(duì)性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) 。同時(shí)也要提供已經(jīng)制定的改進(jìn)計(jì)劃。質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)要求、舉例和注解，對(duì)每一要素提問(wèn)的評(píng)價(jià)和對(duì)質(zhì)量管理體系的整體評(píng)價(jià)。 08 設(shè)計(jì)控制(產(chǎn)品開(kāi)發(fā)), 如果涉及到此問(wèn)題 06 產(chǎn)品安全性 ，在過(guò)程審核時(shí)就必須補(bǔ)充審核VDA ： ，因?yàn)檫@是對(duì)第三方審核要求的組成部分(認(rèn)證)。有關(guān)這方面的問(wèn)題能由而且必須由負(fù)責(zé)各質(zhì)量要素的人員來(lái)解釋和說(shuō)明，這樣易于清楚地了解理解方面和實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)情況。質(zhì)量管理的知識(shí)和實(shí)際操作以及各個(gè)質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評(píng)價(jià)，必要時(shí)要商定改進(jìn)措施。同時(shí)，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點(diǎn)，對(duì)跨部門功能和跨部門任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。(見(jiàn)圖 5)圖5：定級(jí)結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 概述大眾集團(tuán)對(duì)質(zhì)量管理體系的