【正文】 明主管意見(jiàn)注：記錄部分應(yīng)有相關(guān)證據(jù)證明記錄人： 巡查人員：富力地產(chǎn)集團(tuán)巡查筆錄時(shí)間：地點(diǎn)：所屬單位：當(dāng)事人：職務(wù)：聯(lián)系電話：具體情況：以上情況記錄我已看過(guò)，情況屬實(shí)。簽收： 暫予扣留、封存文件、資料、財(cái)務(wù)賬目清單 日期：序 號(hào)文件資料名稱單 位數(shù) 量備 注合計(jì)監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見(jiàn)證人簽字暫予扣留、封存財(cái)物的清單 日期：序 號(hào)財(cái)物名稱單 位數(shù) 量備 注合計(jì)監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見(jiàn)證人簽字調(diào)查案件備案表案件名稱備案日期處理反饋情況備注備注：備注欄中注明是投訴舉報(bào)項(xiàng)、工作計(jì)劃項(xiàng)或其它。請(qǐng)于 年 月 日前將辦理結(jié)果書面報(bào)告本部門?！?．1．依照《富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度》第 條規(guī)定，特提出如下監(jiān)察建議…………2．1．通過(guò)對(duì) 進(jìn)行監(jiān)察，認(rèn)為你部門(地區(qū)/子公司)在工作中存在以下問(wèn)題：簽收： 富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 建 議 書 監(jiān)建字〔20 〕 號(hào) ：富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 決 定 書 監(jiān)決字〔20 〕 號(hào)第一部分：違紀(jì)部門/人的基本情況；第二部分：監(jiān)察部門在監(jiān)察工作中調(diào)查認(rèn)定的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)、證據(jù)、法律或制度依據(jù)；第三部分：作出的監(jiān)察決定.對(duì)本監(jiān)察決定不服的，可自收到本監(jiān)察決定書之日起3日內(nèi)向監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)核。集團(tuán)監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日簽收人： 年 月 日見(jiàn)證人： 年 月 日 注意事項(xiàng)：，未經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意，被調(diào)查人所在單位及其上級(jí)主管部門不得對(duì)其進(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)、辭退。富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 立 案 通 知 書 監(jiān)通字〔20 〕 號(hào) ： 因涉嫌 （違法、違紀(jì)、失職），已經(jīng)于 年 月 日被 立案調(diào)查。第七十九條 本制度在執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生不同理解或本制度未有規(guī)定的，由集團(tuán)監(jiān)察中心做出解釋和修訂。第九章 附 則第七十七條 本制度下列概念的含義是：（一） 集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)指受集團(tuán)公司董事長(zhǎng)/總裁授權(quán)主管監(jiān)察工作的集團(tuán)副總裁；（二） 監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人指集團(tuán)監(jiān)察中心總經(jīng)理，分支監(jiān)察中心總經(jīng)理，地區(qū)/子公司監(jiān)察組組長(zhǎng)；（三） 被監(jiān)察人是指被監(jiān)察的部門、地區(qū)/子公司和人員；（四） 本制度時(shí)間計(jì)算，均不含當(dāng)日和在途的時(shí)間，遇有法定節(jié)假日自然順延。第七十五條 監(jiān)察部門、監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中成績(jī)突出，避免、減少或挽回公司損失巨大，按實(shí)際避免、減少或挽回的損失給予特別獎(jiǎng)勵(lì)，具體辦法由集團(tuán)監(jiān)察中心制定《監(jiān)察人員獎(jiǎng)懲規(guī)定》予以規(guī)定。第七十三條 集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司、各層級(jí)員工有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按《監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則》給予處罰：（一）部門、地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)給監(jiān)察工作設(shè)置人為障礙或干預(yù)、干擾監(jiān)察人員辦案，明示、暗示員工不配合監(jiān)察人員辦案的；（二）隱瞞事實(shí)真相、弄虛作假，轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅或協(xié)助轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕或指使他人不按時(shí)提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)及其他有關(guān)材料的；（四）在監(jiān)察部門調(diào)查處理期間轉(zhuǎn)移、變賣、損毀或協(xié)助轉(zhuǎn)移、變賣、損毀涉嫌財(cái)物的；（五） 拒絕就監(jiān)察部門所提問(wèn)題做出解釋和說(shuō)明，或以工作為由不予配合的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改的；（七）報(bào)復(fù)、陷害投訴人、舉報(bào)人或監(jiān)察人員的。第八章 獎(jiǎng) 懲第七十二條 監(jiān)察人員有下列情形之一的，按《監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則》給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）投訴或舉報(bào)應(yīng)有事實(shí)依據(jù)，不得誣告或陷害他人，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不得向無(wú)關(guān)人員透露或非法使用被監(jiān)察人的商業(yè)秘密，不得泄露案件辦理過(guò)程中有爭(zhēng)議的問(wèn)題及作出決定前的不同意見(jiàn)，不得擅自更改或附加處罰行為，不得在實(shí)施處罰時(shí)摻雜個(gè)人恩怨。第六十八條 監(jiān)察人員不得借履行職務(wù)收受、索取錢物、有價(jià)證券或支付憑證，不得要求被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務(wù)提供方便。第六十六條 下級(jí)監(jiān)察部門應(yīng)服從上級(jí)監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)所在地區(qū)/子公司存在的違法、違紀(jì)、失職問(wèn)題，不得壓案不查、瞞案不報(bào)。第六十四條 行政效能監(jiān)察采用下列方式：（一）針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)和員工投訴舉報(bào)的熱點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的監(jiān)察；（二）針對(duì)公司業(yè)務(wù)事項(xiàng)和管理活動(dòng)的全過(guò)程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開(kāi)展事前、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)察；（三）利用監(jiān)察部門知情權(quán)和公司信息化管理系統(tǒng)開(kāi)展監(jiān)察工作。（七）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正部門、地區(qū)/子公司和員工行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善公司激勵(lì)約束機(jī)制。第六十一條 開(kāi)展行政效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對(duì)象盡職盡責(zé)、勤政廉政，加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。第五十九條 各監(jiān)察部門每1個(gè)月應(yīng)向上一級(jí)監(jiān)察部門提交案件查處工作報(bào)告，每季度上報(bào)《監(jiān)察組查辦案件工作統(tǒng)計(jì)表》；集團(tuán)監(jiān)察中心每1個(gè)月根據(jù)各分支監(jiān)察中心、各監(jiān)察組情況匯總向公司領(lǐng)導(dǎo)提交監(jiān)察工作報(bào)告。第五十八條 監(jiān)察部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)察檔案的管理，要求專案專卷，檔案內(nèi)容完整、手續(xù)完備，包括但不限于案件查處過(guò)程中的審批手續(xù)、筆錄、證據(jù)材料、會(huì)議記錄、處理決定、申辯文件、執(zhí)行資料等。第五十六條 監(jiān)察部門應(yīng)對(duì)被監(jiān)察人的整改情況，公司領(lǐng)導(dǎo)的批示意見(jiàn)、監(jiān)察決定和監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，必要時(shí)可進(jìn)行后續(xù)監(jiān)察。第五十四條 有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員應(yīng)當(dāng)自在整改完成后3個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況書面報(bào)告監(jiān)察部門。（一）適用法律、法規(guī)或公司規(guī)章錯(cuò)誤的； （二）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者證據(jù)不足的； （三）超越權(quán)限或者濫用職權(quán)的；（四）處理明顯不適當(dāng)?shù)?。第五十一條 經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門復(fù)核，認(rèn)為原決定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法的，予以維持。第五十條 當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定有異議，應(yīng)自收到監(jiān)察決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門提出申訴，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)查決定；對(duì)復(fù)查決定仍不服的，應(yīng)自收到復(fù)查決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向上一級(jí)監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)核，上一級(jí)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定。第五節(jié) 異 議第四十九條 當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定無(wú)異議，由作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門下發(fā)處理決定。第四十八條 監(jiān)察決定、監(jiān)察建議自批準(zhǔn)之日起生效。以上方式可以單獨(dú)使用，也可以根據(jù)需要合并使用。第四十六條 提交《監(jiān)察報(bào)告》的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)視不同情況提出以下建議：（一）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在或者不需要作出處理的，作出撤銷案件的建議。審核內(nèi)容包括事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見(jiàn)是否恰當(dāng)、程序是否合法，并在3個(gè)工作日內(nèi)提出《監(jiān)察報(bào)告》。第四十四條 調(diào)查工作應(yīng)在立案后30個(gè)工作日內(nèi)完成，因特殊原因不能按期完成的，應(yīng)填報(bào)《調(diào)查延期申請(qǐng)表》，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后適當(dāng)延長(zhǎng)，并報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心備案。對(duì)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、又能夠協(xié)助而拒不協(xié)助或沒(méi)有正當(dāng)理由遲延協(xié)助的部門、地區(qū)/子公司或個(gè)人，監(jiān)察部門可以報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開(kāi)批評(píng)、罰款、減薪、降職或辭退處分。第四十一條 監(jiān)察部門在調(diào)查過(guò)程中，如有本部門無(wú)法解決之事項(xiàng)，可要求相關(guān)部門和人員配合，或經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后聘請(qǐng)外單位或人員協(xié)助。第四十條 監(jiān)察部門在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人所使用之文件資料需要立即封存，否則今后難以取得時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)《封存申請(qǐng)表》，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)在《詢問(wèn)筆錄》中如實(shí)記錄，調(diào)查結(jié)束應(yīng)將《詢問(wèn)筆錄》交被調(diào)查人閱讀，在核對(duì)無(wú)誤后由監(jiān)察人員、被調(diào)查人當(dāng)場(chǎng)簽名確認(rèn)。查閱、復(fù)制公司帳冊(cè)、合同、員工人事檔案等資料，應(yīng)報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；涉及公司重大商業(yè)秘密和利益的事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第三十六條 物證、書證應(yīng)收集原始證據(jù)，不能收集原始證據(jù)可拍照、復(fù)制，注明保存地和出處，并由原件保存地或個(gè)人簽名、蓋章。第三十四條 調(diào)查、取證應(yīng)從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是，不得主觀臆斷、偏聽(tīng)偏信。第三十三條 監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)出示有關(guān)證明文件。第三十二條 確定立案調(diào)查的案件應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員組成、應(yīng)查明的問(wèn)題和線索，以及調(diào)查步驟、方法、措施，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十條 監(jiān)察部門在出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)立案，并完善相關(guān)手續(xù)：（一）集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批示立案的；（二）上級(jí)監(jiān)察部門要求立案的；（四）投訴舉報(bào)涉及違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的；（五）有證據(jù)證明涉嫌違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的；（六）其它應(yīng)當(dāng)立案的情形。 重大、疑難案件立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二十八條 監(jiān)察部門決定立案調(diào)查，應(yīng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，在24小時(shí)內(nèi)下達(dá)《監(jiān)察通知書》，通知被調(diào)查部門、地區(qū)/子公司。有（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)制作《初步審查報(bào)告》，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)。第二十六條 初步審查后，分別作出以下處理：（一）認(rèn)為不屬于監(jiān)察部門職責(zé)范圍的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，移送有權(quán)處理的部門、地區(qū)/子公司處理；（二）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者雖有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，但情節(jié)顯著輕微，不需要給予處分的，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以終結(jié)；（三）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職行為情節(jié)輕微，認(rèn)識(shí)態(tài)度較好，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，通知其主管部門、地區(qū)/子公司酌情處理；（四）認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，按公司規(guī)章制度需要追究責(zé)任的，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以立案；（五）認(rèn)為有違法事實(shí)，需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，移送有關(guān)司法部門依法處理。報(bào)經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意后，可以自行調(diào)查，調(diào)查完畢后應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告報(bào)送集團(tuán)監(jiān)察中心備案。監(jiān)察部門指派的監(jiān)察人員可以列席被監(jiān)察部門召開(kāi)與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議。第二十二條 監(jiān)察部門對(duì)于侵占、挪用、賄賂、貪污和其他不正當(dāng)手段取得的公司財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳，造成公司損失的應(yīng)當(dāng)責(zé)令賠償。 監(jiān)察決定由辦案部門作出并下達(dá)。 第十九條 監(jiān)察部門受理和查辦案件，原則上按照員工所屬公司及案件的性質(zhì)進(jìn)行分級(jí)管理：（一）集團(tuán)監(jiān)察中心對(duì)集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級(jí)員工違法、違紀(jì)、失職行為均有權(quán)受理和查辦；（二）各分支監(jiān)察中心對(duì)所轄公司各部門、各分公司/子公司及各層級(jí)員工違法、違紀(jì)、失職行為有權(quán)受理和查辦；（三）地區(qū)/子公司、員工違法、違紀(jì)、失職行為由所屬地區(qū)/子公司監(jiān)察組受理和查辦，但應(yīng)及時(shí)向上一級(jí)監(jiān)察部門報(bào)告；（四）上級(jí)監(jiān)察部門可以將有關(guān)案件移交下級(jí)監(jiān)察部門查辦；（五）需移交司法機(jī)關(guān)查處的案件，應(yīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后移交。