【正文】 并給予辭退處分。造成公司損失的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。 構(gòu)成犯罪的，經(jīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，并給予辭退處分。存在收受、索取賄賂或造成公司重大損失的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。第四章 違反招投標(biāo)管理規(guī)定的行為第二十九條 未執(zhí)行《富力地產(chǎn)集團(tuán)工程招標(biāo)工作管理細(xì)則（09年度修訂）》管理規(guī)定，超越權(quán)限對(duì)外進(jìn)行招標(biāo)或?qū)⒄袠?biāo)項(xiàng)目以化整為零等方式規(guī)避公司招標(biāo)規(guī)定，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。構(gòu)成犯罪的，經(jīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，并給予辭退處分。泄露公司“絕密”的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。第二十二條 集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司員工入職離職、晉升降級(jí)、培訓(xùn)、薪酬、考勤、績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲等人力資源方面管理落實(shí)不到位、手續(xù)不齊備，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。第十八條 依本實(shí)施細(xì)則進(jìn)行處罰，以集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司及各部門現(xiàn)行有效的規(guī)章制度為依據(jù)；對(duì)同一違反公司規(guī)章制度的行為不重復(fù)進(jìn)行處罰。造成不良影響，指集團(tuán)公司部門、地區(qū)/子公司形象、榮譽(yù)等社會(huì)評(píng)價(jià)方面受到影響，或給其他單位和個(gè)人造成人身、財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)等方面損害的。經(jīng)濟(jì)處罰不能免除給公司造成損失的賠償責(zé)任和侵占、賄賂等不正當(dāng)?shù)美姆颠€責(zé)任。凡是違反公司規(guī)章制度的行為，都應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的追究。 當(dāng)事人： 見證人：年 月 日 年 月 日記錄人：年 月 日巡 查 通 報(bào)穗監(jiān)察通字〔20 〕 號(hào)主 題： 關(guān)于 的整改通知發(fā)文部門： 監(jiān)察中心通知部門： ： 我中心于 年 月 日對(duì) 進(jìn)行檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將此階段巡查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)貴部（詳見附表），請(qǐng)及時(shí)按公司規(guī)定對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行跟進(jìn)并在 年 月 日前將處理結(jié)果函復(fù)我中心（聯(lián)系人： 分機(jī)： ）。第八十條 本制度自簽發(fā)之日起施行，如以前規(guī)定與本制度沖突，按本制度執(zhí)行。泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；（五）其他需要給予紀(jì)律處分或追究法律責(zé)任的。第六十七條 監(jiān)察人員應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得干擾公司各部門、地區(qū)/子公司的正常經(jīng)營(yíng)管理。第六章 行政效能監(jiān)察第六十條 行政效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察對(duì)象貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度以及履行職責(zé)及其效果等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、獎(jiǎng)懲、管理的活動(dòng)。 第五十三條 集團(tuán)監(jiān)察中心的監(jiān)察決定、復(fù)核決定為最終決定。監(jiān)察決定和監(jiān)察建議由監(jiān)察部門以書面形式在3個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)相關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員，受送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；受送達(dá)人拒絕簽收，由送達(dá)人留置送達(dá)。第四節(jié) 處 理第四十五條 監(jiān)察部門對(duì)需要給予處理的案件應(yīng)進(jìn)行審核。第三十九條 勘驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)、情況檢查，應(yīng)制作勘驗(yàn)筆錄、檢查報(bào)告，由參加勘驗(yàn)、檢查的人員和見證人當(dāng)場(chǎng)簽名或蓋章，必要時(shí)可以拍照、錄像。 調(diào)查取證人員一般不少于二人。但有礙調(diào)查或者無(wú)法通知的除外。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實(shí)進(jìn)行瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)，監(jiān)察部門經(jīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開批評(píng)、罰款、減薪、降職、辭退等處分。 　第二十條 監(jiān)察部門擬對(duì)被監(jiān)察人作出行政處分的監(jiān)察決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （三）建議權(quán)。（八）對(duì)集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司各部門和員工行政效能進(jìn)行監(jiān)察，對(duì)違反公司制度的部門和人員進(jìn)行調(diào)查處理。（七）對(duì)材料廠家考察及《供應(yīng)商名錄》審核制定及執(zhí)行情況的監(jiān)察1. 廠家考察（1)廠家考察組織部門是否通知相關(guān)部門（如設(shè)計(jì)研發(fā)、工程、核算、招標(biāo)、監(jiān)察等）組成小組以進(jìn)行聯(lián)合考察；（2)廠家考察組織部門在考察前是否及時(shí)將相關(guān)資料（如考察時(shí)間、地點(diǎn)、行程安排、廠家相關(guān)資料等）分發(fā)給參與考察的相關(guān)部門；（3)廠家考察組織部門是否按公司規(guī)定的“適用、精選”的原則，對(duì)擬考察的廠家從以下幾個(gè)主要方面進(jìn)行分析和調(diào)查：① 廠家的規(guī)模：主要指廠家的生產(chǎn)能力、送貨能力、銷售業(yè)績(jī)等；② 廠家的實(shí)力：主要指廠家設(shè)備的齊全性、先進(jìn)性、生產(chǎn)管理的合理性和科學(xué)性等；③ 產(chǎn)品的質(zhì)量：主要指產(chǎn)品的品牌知名度、檔次，權(quán)威部門頒發(fā)的獲獎(jiǎng)證書、免檢證書，綠色環(huán)保和科技等方面的技術(shù)指標(biāo)等；④ 廠家的資質(zhì)、信譽(yù)：主要指工商、稅務(wù)、銀行信用等資質(zhì)文件的真實(shí)性、有效性；⑤ 商務(wù)方面：主要指廠家能否符合或接受我司的商務(wù)條件，以及工程的應(yīng)急配合、合同簽訂及履行等。2．對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查設(shè)計(jì)單位是否按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，是否就審查合格的施工圖等文件向施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；（2）檢查進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)與合同、設(shè)計(jì)文件是否符合，檢查各種機(jī)械設(shè)備的性能及數(shù)量能否滿足工程施工需要；（3）檢查按圖、按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)施工，是否存在偷工減料的情況；調(diào)查工程變更、不合格品及工程質(zhì)量事故的處理情況；（4）檢查施工單位質(zhì)量管理體系、施工方案及操作人員的上崗證及資格證，檢查分包單位的資質(zhì)情況及對(duì)分包單位的管理，檢查施工質(zhì)量記錄資料，自檢、工序交接檢及專檢工作的落實(shí)；（5）檢查工程驗(yàn)收資料，隱蔽工程、分部分項(xiàng)工程及單位工程的驗(yàn)收以及工程成品的保護(hù)；（6）檢查工程質(zhì)量保修，分析保修期內(nèi)質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的原因，為公司在采購(gòu)材料、選擇施工單位等方面提供參考；（7）檢查監(jiān)理公司對(duì)施工企業(yè)資質(zhì)及施工組織設(shè)計(jì)是否按要求進(jìn)行審查；（8）檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量控制資料，見證點(diǎn)控制、見證取樣制度及旁站監(jiān)理制度的落實(shí)情況；（9）其他工程質(zhì)量方面需要監(jiān)察的情形。第十三條 各分支監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人、各地區(qū)/子公司監(jiān)察組長(zhǎng)由集團(tuán)監(jiān)察中心統(tǒng)一調(diào)配使用，每一至二年異地交流輪換。監(jiān)察組是集團(tuán)監(jiān)察中心派駐地區(qū)/子公司的專門監(jiān)察機(jī)構(gòu)。第四條 監(jiān)察工作實(shí)行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合，堅(jiān)持預(yù)防為主、查處為輔，重證據(jù)、重調(diào)查研究。第五條 監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)依靠員工，監(jiān)察部門建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制。第九條 集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)監(jiān)察部門的工作，上級(jí)監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)監(jiān)察部門的工作。第十四條 巡查隊(duì)員在巡查崗位表現(xiàn)優(yōu)秀，且服務(wù)滿三年以上，經(jīng)考察和報(bào)批可以晉升為監(jiān)察專員崗位。3. 對(duì)工程成本的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察成本控制是否貫徹成本最低化原則、全面成本控制原則和動(dòng)態(tài)控制原則；（2）監(jiān)察設(shè)計(jì)方案是否進(jìn)行多方案比選，是否進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；（3）監(jiān)察招標(biāo)采購(gòu)的工程中標(biāo)價(jià)及材料、設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格，判斷工程中標(biāo)價(jià)是否為合理低價(jià)，材料、設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格是否與同期市場(chǎng)價(jià)保持一致；（4）監(jiān)察建筑公司分包工程的判價(jià)、工人班組的包工單價(jià)及機(jī)械設(shè)備的租賃價(jià)格等，并判斷其是否與同期市場(chǎng)價(jià)保持一致；（5）檢查建筑公司材料浪費(fèi)、人員窩工及機(jī)械閑置等情況；（6）檢查建筑公司的成本控制及核算制度是否完善，成本控制的獎(jiǎng)罰措施是否落實(shí)到班組、個(gè)人；（7）檢查工程量計(jì)量情況，是否執(zhí)行了對(duì)不合格項(xiàng)目及不按圖紙施工的項(xiàng)目不予計(jì)價(jià)的規(guī)定；（8）檢查是否存在偷工減料及貨不對(duì)板的情況，材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)、規(guī)格是否與合同、設(shè)計(jì)文件等要求不符；（9）對(duì)工程變更引起的造價(jià)變化情況進(jìn)行審核，判斷工程變更的必要性及變更增加造價(jià)的合理性；（10）對(duì)隱蔽工程（包括各類型樁基礎(chǔ)、防水工程等）的施工記錄進(jìn)行檢查，并對(duì)照實(shí)際施工情況、實(shí)際采購(gòu)的材料數(shù)量等，判斷施工單位是否虛報(bào)工程量；（11）對(duì)結(jié)算審核情況進(jìn)行檢查，判斷是否依據(jù)施工合同、圖紙并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際完成情況進(jìn)行結(jié)算；（12）其他工程成本方面需要監(jiān)察的情形。2. 廠家的推薦參與廠家考察的相關(guān)部門是否遵循公司“廠家應(yīng)具有代表性和可操作性”的規(guī)定，選取實(shí)力雄厚、有良好品牌和信譽(yù)的廠家：（1）“代表性”：主要是指被推薦的廠家在其行業(yè)內(nèi)是否擁有較強(qiáng)的實(shí)力；其次考慮地域性；再要考慮不同項(xiàng)目定位的差異；（2）“可操作性”：主要考察被推薦的廠家是否能滿足我司的主要合同條件，是否能密切配合工程進(jìn)度的各項(xiàng)要求，履約能力和信譽(yù)如何。（九）對(duì)需要監(jiān)察的事項(xiàng)進(jìn)行立案、調(diào)查、處理，并提交監(jiān)察報(bào)告。對(duì)集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度、損害公司利益的行為，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出處理建議，并對(duì)如何提高公司行政效能提出建議；對(duì)模范遵守公司規(guī)章制度，阻止違反公司制度、損害公司利益作出重大貢獻(xiàn)的部門、地區(qū)/子公司和員工，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出獎(jiǎng)勵(lì)的建議。 監(jiān)察決定由辦案部門作出并下達(dá)。 重大、疑難案件立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第三十四條 調(diào)查、取證應(yīng)從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是，不得主觀臆斷、偏聽偏信。第四十條 監(jiān)察部門在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人所使用之文件資料需要立即封存，否則今后難以取得時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)《封存申請(qǐng)表》，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。審核內(nèi)容包括事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見是否恰當(dāng)、程序是否合法，并在3個(gè)工作日內(nèi)提出《監(jiān)察報(bào)告》。第五節(jié) 異 議第四十九條 當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定無(wú)異議，由作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門下發(fā)處理決定。第五十四條 有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員應(yīng)當(dāng)自在整改完成后3個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況書面報(bào)告監(jiān)察部門。第六十一條 開展行政效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對(duì)象盡職盡責(zé)、勤政廉政，加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。第六十八條 監(jiān)察人員不得借履行職務(wù)收受、索取錢物、有價(jià)證券或支付憑證，不得要求被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務(wù)提供方便。第七十三條 集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司、各層級(jí)員工有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按《監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則》給予處罰：（一）部門、地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)給監(jiān)察工作設(shè)置人為障礙或干預(yù)、干擾監(jiān)察人員辦案，明示、暗示員工不配合監(jiān)察人員辦案的；（二）隱瞞事實(shí)真相、弄虛作假，轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅或協(xié)助轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕或指使他人不按時(shí)提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)及其他有關(guān)材料的；（四）在監(jiān)察部門調(diào)查處理期間轉(zhuǎn)移、變賣、損毀或協(xié)助轉(zhuǎn)移、變賣、損毀涉嫌財(cái)物的；（五） 拒絕就監(jiān)察部門所提問(wèn)題做出解釋和說(shuō)明，或以工作為由不予配合的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改的；（七）報(bào)復(fù)、陷害投訴人、舉報(bào)人或監(jiān)察人員的。富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 立 案 通 知 書 監(jiān)通字〔20 〕 號(hào) ： 因涉嫌 （違法、違紀(jì)、失職），已經(jīng)于 年 月 日被 立案調(diào)查。相關(guān)情況將抄報(bào)公司高層領(lǐng)導(dǎo)。 第四條 堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。第九條 有下列情形之一的，可以從輕或者減輕處罰： （一）主動(dòng)交代本人應(yīng)當(dāng)受到處罰問(wèn)題的； （二）主動(dòng)檢舉同案人或者其他人應(yīng)當(dāng)受到處罰的問(wèn)題，經(jīng)查證屬實(shí)的； （三）主動(dòng)挽回公司損失或者有效阻止危害公司利益結(jié)果發(fā)生的； （四）主動(dòng)退出違法、違紀(jì)所得的； （五）有其他立功表現(xiàn)的。數(shù)次造成公司損失未處分的，按數(shù)次造成公司損失數(shù)額累加計(jì)算進(jìn)行處罰。第十九條 本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的違法違紀(jì)行為的立案調(diào)查措施和程序，適用《監(jiān)察管理制度》的規(guī)定。造成公司損失的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。構(gòu)成犯罪的，經(jīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，并給予辭退處分。第二十七條 集團(tuán)公司部門、地區(qū)/子公司及人員違反《監(jiān)察管理制度》中“行政效能監(jiān)察”規(guī)定，按公司相關(guān)規(guī)定應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的事項(xiàng)未能完成，或在部門、地區(qū)/子公司和員工持《工作協(xié)作單》請(qǐng)求協(xié)作，未能在《工作協(xié)作單》規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。造成公司損失或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。第三十二條 開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、議標(biāo)和定標(biāo)的過(guò)程未執(zhí)行公司有關(guān)規(guī)定，開標(biāo)未按公司規(guī)定流程，評(píng)標(biāo)未對(duì)非《供應(yīng)商名錄》投標(biāo)單位資質(zhì)進(jìn)行評(píng)定或評(píng)定不負(fù)責(zé)、不公正，議標(biāo)的組織程序不符合規(guī)定，定標(biāo)沒有按照“同等條件下價(jià)低者中標(biāo)”的原則確定中標(biāo)人，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人及招標(biāo)小組成員改正；拒不改正或已實(shí)施的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。第三十四條 中標(biāo)單位的確定和合同的簽訂未執(zhí)行公司規(guī)定的審批程序，存在越權(quán)審批、無(wú)權(quán)審批、假審批或無(wú)審批等情況，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正或已執(zhí)行的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。存在收受、索取賄賂或造成公司重大損失的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。第五章 違反工程工期管理規(guī)定的行為第三十九條 工程設(shè)計(jì)進(jìn)度不能滿足施工要求，工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購(gòu)、供應(yīng)不能滿足工程進(jìn)度需要，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。造成公司重大損失的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。造成公司重大損失的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。造成公司損失的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。第五十條 其他工程質(zhì)量