保險公司次級定期債務(wù)管理辦法-文庫吧資料
2025-04-20 13:43本頁面
【正文】 任何方式誤導(dǎo)投資者購買次級債?！ 〉谖逭?信息披露 第三十三條 次級債招募說明書、專題財務(wù)報告及重大事項告知等信息披露文件的內(nèi)容及其制作、發(fā)布等，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?！ ∧技藨?yīng)當(dāng)在與次級債債權(quán)人簽訂延期協(xié)議后的五個工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告延期情況，并將相關(guān)合同文本的復(fù)印件報送中國保監(jiān)會?！ 〉谌畻l 募集人償還次級債全部本息或者提前贖回次級債后，應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi)向中國保監(jiān)會報告償還或者贖回情況。 次級債根據(jù)合同提前贖回的，必須確保贖回后保險公司償付能力充足率不低于100％。 第二十九條 募集人可以對次級債設(shè)定贖回權(quán)，贖回時間應(yīng)當(dāng)設(shè)定在次級債募集五年后?！ 〉诙邨l 募集人只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100％的前提下，才能償付本息?！ 〉诙鍡l 募集人應(yīng)當(dāng)對次級債募集的資金實施專戶管理，嚴格按照可行性研究報告中募集資金的用途和次級債管理方案使用募集資金?！ 〉诙龡l 募集人應(yīng)當(dāng)在次級債募集結(jié)束后的十個工作日內(nèi)向中國保監(jiān)會報告募集情況，并將與次級債債權(quán)人簽訂的次級債合同的復(fù)印件報送中國保監(jiān)會?！ 〉诙粭l 募集人向保險公司或者保險資產(chǎn)管理公司募集次級債的條件和額度，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?！ ∧技说娜抗蓶|和所有股東的控制方累計持有的次級債不得超過單次或者累計募集額的20％?！ 『细裢顿Y者是指具備購買次級債的獨立分析能力和風(fēng)險承受能力的境內(nèi)和境外法人，但不包括： ?。ㄒ唬┠技丝刂频墓荆弧 。ǘ┡c募集人受同一第三方控制的公司?！ 〉谑藯l 保險公司募集的次級債金額不得超過中國保監(jiān)會批準的額度?！ 〉谌?募 集 第十七條 募集人應(yīng)當(dāng)在中國保監(jiān)會批準次級債募集之日起六個月內(nèi)完成次級債募集工作，募集工作可以分期完成?？尚行詧蟾嬷袘?yīng)當(dāng)包含有關(guān)償付能力預(yù)測的方法、參數(shù)和假設(shè)?！ ”ｋU公司對本次募集次級債進行了信用評級的，還應(yīng)當(dāng)報送次級債信用評級報告。 第十四條 保險公司申請募集次級債，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報送下列文件： ?。ㄒ唬┐渭墏技暾垐蟾妫弧 。ǘ┕蓶|（大）會有關(guān)本次次級債募集的專項決議； ?。ㄈ┛尚行匝芯繄蟾妫弧 】尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： ??； （募集資金的規(guī)模、期限、債務(wù)定價及成本分析、募集資金的用途、收益預(yù)測、對償付能力的影響等）； ?！ 〉谑龡l 募集人可以聘請資信評級機構(gòu)對本次次級債進行信用評級。 法律意見書應(yīng)當(dāng)對募集條件、募集方案、募集條款、信用評級等事項的合法合規(guī)性明確發(fā)表意見。 第十一條 保險公司募集次級債應(yīng)當(dāng)由董事會制定方案，股東（大）
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