【正文】 并且剔除所有包含全民和集體法人資本（權(quán)益）的樣本，這樣，剩余有效樣本1898個，其資本、權(quán)益、投資人數(shù)變動情況則如表4－2所示。比較之下可以看到，所有者權(quán)益有較大的增長：開業(yè)時的實收資本分組分布主要集中在1萬—10萬元與10萬—50萬元兩個組，而所有者權(quán)益分布在相對集中于10萬—50萬元與100萬—500萬元兩個組，而介于500萬—5000萬元之間的企業(yè)也增加顯著，所有者權(quán)益在5000萬元以上的企業(yè)所占比例不大但增長幅度非常顯著，合計增長了8．5倍，說明私營企業(yè)中出現(xiàn)了一些大企業(yè)。為此，在進行計算時，我們分別剔除了實收資本和所有者權(quán)益構(gòu)成不清楚的樣本，扣除了實收資本總額和所有者權(quán)益總額不清楚的樣本，還扣除了實收資本構(gòu)成和所有者權(quán)益構(gòu)成中包含全民法人和集體法人資本和權(quán)益的樣本，分別得到有效提供的實收資本及其構(gòu)成的樣本2297個，有效提供所有者權(quán)益總額及其構(gòu)成的樣本2130個。此次調(diào)查的結(jié)果將有助于人們正確理解私營企業(yè)主群體的收入與分配狀況，進而糾正一些不正確的看法。 從圖3還可以看出，公有制企業(yè)改制從1992年起逐步增加，而1991991999和2000年更是高潮。統(tǒng)計結(jié)果表明，公有制企業(yè)的改制方式以企業(yè)內(nèi)部人購買為主。3．公有制企業(yè)改制與新私營企業(yè)主的形成 在被調(diào)查的私營企業(yè)中，屬于通過公有制企業(yè)改制而形成的私營企業(yè)共計有837家，占全部被調(diào)查企業(yè)的25．7％（1／4強），從全國的情況看，這個比例是比較接近現(xiàn)實的。 我們把這次調(diào)查結(jié)果與1997年的調(diào)查相比后發(fā)現(xiàn)，在職業(yè)方面，比重較大且增加明顯的職業(yè)仍然是企業(yè)負責(zé)人。這種職務(wù)經(jīng)歷對私營企業(yè)主群體的形成具有重要意義，一方面，他們通過這種經(jīng)歷增加了自己的人力資本；另一方面，很可能也增加了他們的社會政治資本，這是以往很多研究者得出的一個共同結(jié)論。 在私營企業(yè)主開辦自己企業(yè)前的歷次工作變動中，職務(wù)的變化同樣存在一些有趣的趨勢（見表3－9）。 （3）在其他性質(zhì)的工作單位里，普遍存在離棄趨勢，公有制經(jīng)濟單位上的離棄趨勢尤為明顯。根據(jù)表3－8， 我們可以總結(jié)出以下幾種變化趨勢： （1）在變動中，向本企業(yè)和其他私營企業(yè)集中的趨勢明顯，這就是說，相當(dāng)一部分私營企業(yè)主在開辦自己的私營企業(yè)之前，曾在非公有制企業(yè)里操練過自己。換句話說，企業(yè)負責(zé)人的經(jīng)歷可以為他們創(chuàng)辦自己的企業(yè)提供經(jīng)驗和動力。 從表3－7還可以看出，業(yè)主們的職業(yè)變動有以下兩個特點：（1）最初的職業(yè)以務(wù)農(nóng)農(nóng)民和專業(yè)技術(shù)人員較多；（2）在歷次的變動過程中，企業(yè)負責(zé)人和個體工商戶變動頻繁，其中，向企業(yè)負責(zé)人集中的趨勢尤其明顯。 私營企業(yè)主歷次工作變動的職業(yè)狀況分析 表3－7反映了他們的職業(yè)變動分布狀況。 綜合以上的分析，可以看出，中國私營企業(yè)主群體的整體素質(zhì)在逐步提高，政治上顯得越來越趨于成熟。圖2顯示了黨員業(yè)主入黨的時間分布軌跡。統(tǒng)計結(jié)果顯示，在通過公有制企業(yè)改制而產(chǎn)生的私營企業(yè)主中，中共黨員所占比例高達50．66％。 政治身份 表3－6反映了最近三次調(diào)查中共產(chǎn)黨員在私營企業(yè)主中所占比例的變化。2011年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，獲得碩士學(xué)位的企業(yè)主占3．2％，獲得博士學(xué)位的業(yè)主也占到0．5％。上升最為明顯的是研究生所占比例，從1993年到2011年，共計上升了約7．2倍。高中、中專生的比例從1993年到1997年是上升的，2000年有所減少，2011年又回升到1997年的水平。 教育程度構(gòu)成 歷年調(diào)查結(jié)果比較顯示，中國私營企業(yè)主的文化程度基本呈提高趨勢（見表3－4）。這說明，私營企業(yè)的生命力有所增強。幾次調(diào)查的對比表明，私營企業(yè)壽命有所延長。 從表3－表3－3可以看出，就創(chuàng)業(yè)（也就是企業(yè)首次登記為私營企業(yè)）時的年齡分布而言，20－39歲是主要的年齡段。盡管近年來自主創(chuàng)業(yè)的青年專業(yè)技術(shù)人員不少，包括所謂的“海歸”人士，但這似乎不足以改變上述趨勢。同時，平均年齡也呈現(xiàn)增加趨勢。上述數(shù)據(jù)表明，在整個私營企業(yè)主隊伍中，女性私營企業(yè)主所占比例一直較低。 （一）私營企業(yè)主的社會文化特征及其變化 性別特征 此次調(diào)查共計獲得3256個樣本，男女性別比為7．93∶1?；旧鐣卣靼ㄋ麄兊男詣e、年齡和文化結(jié)構(gòu)，職業(yè)經(jīng)歷包括他們所經(jīng)歷的工作變動以及職業(yè)、職務(wù)變化。 第三，改制企業(yè)主大多是原企業(yè)的經(jīng)營管理者，“一身二任”現(xiàn)象同樣突出。 第二，企業(yè)主本人擁有資本比例更高。國有、集體企業(yè)改制往往分兩步走，第一步是國有、集體資產(chǎn)減持變現(xiàn)，由企業(yè)職工出資購買；第二步是股份向原企業(yè)管理者個人和高層管理者傾斜，通過掛賬、分期付款等方式一次性買斷，國家、集體資本基本退出。江蘇省私企總數(shù)已近30萬戶，超過廣東而居全國各省市私企戶數(shù)第一位。 在勞動力供大于求的大環(huán)境中，如何既使職工能有比較穩(wěn)定、安全的工作，能有與生產(chǎn)率提高相適應(yīng)的工資收入，又使企業(yè)能夠發(fā)展、勞資關(guān)系相對平穩(wěn)，這是中國工會需要努力探索的課題，又是企業(yè)主需要認(rèn)真對待的課題。私企工會主要的功能是維護職工合法權(quán)益，爭取改善職工在勞動收入、勞動安全、勞動衛(wèi)生、勞動穩(wěn)定性等方面的處境。 ①見《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》第二條 ②見《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第八條 ③見《中華人民共和國公司法》第二十條 ④見國家工商行政管理局2001年《工商行政管理統(tǒng)計匯編》 ⑤國家工商總局辦公室：《工商行政管理統(tǒng)計匯編》（2001） （二）私營企業(yè)工會數(shù)量增多，但功能有待加強 從前面表2－3中已可看出，私企工會的建會率逐年增加。 企業(yè)主已成年子女中，有一半在父輩企業(yè)中工作，還有7％－8％自己開辦企業(yè)。本次調(diào)查中私營企業(yè)主平均年齡在42．9歲，他們對于子女的教育是抓得很緊的，在3258名被調(diào)查私企業(yè)主中，就有542名學(xué)齡子女在國內(nèi)上大學(xué)，有182名子女在國外上大學(xué)。 在私營企業(yè)中，與“兩權(quán)合一”伴隨在一起的是家族制管理。職業(yè)經(jīng)理人在監(jiān)管制度失效或制度不完善時，利用企業(yè)經(jīng)營管理中的信息不對稱，侵占企業(yè)財產(chǎn)、挪用企業(yè)資金、泄露本企業(yè)商業(yè)秘密、私下從事與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)并轉(zhuǎn)移本企業(yè)設(shè)備，挖走或擠走技術(shù)人員，轉(zhuǎn)讓定單等種種手法搞垮了相當(dāng)一批國有企業(yè)，使得私營企業(yè)主看到了慘痛的前車之鑒，不敢貿(mào)然聘用職業(yè)經(jīng)理人員。 至于表2－5中第二個原因，即“找不到可信的管理者”，這說明我國社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中還沒有建立起完善的信用制度。即使把460．8萬投資者加上去（從前幾次調(diào)查中可以知道，私企投資者絕大多數(shù)在本企業(yè)工作），每個企業(yè)平均僅為13．4人。 但是，今天絕大多數(shù)私企仍是小型企業(yè)。企業(yè)規(guī)模越大，具體管理越復(fù)雜、越專業(yè)化，決策的要求也越高，企業(yè)主對于直接管理就越由贊成轉(zhuǎn)向反對。它一方面適應(yīng)了“船小好掉頭”的需要，另一方面也深深留下了創(chuàng)業(yè)者個人行事特點的烙櫻這種管理屬于“個人魅力”型。 私營企業(yè)始創(chuàng)階段，經(jīng)營管理機制必須靈活多變，才能適應(yīng)中國制度轉(zhuǎn)型的大氣候。 從歷次調(diào)查數(shù)據(jù)中也可看出，雖然企業(yè)主直接掌握著管理權(quán)，但十年來無論是企業(yè)重大經(jīng)營決策，還是一般管理決定，企業(yè)主個人獨斷專行的色彩已經(jīng)減弱，董事會和其他管理人員的作用正在上升，組織構(gòu)架的完善并不是毫無意義的表面文章，在權(quán)力結(jié)構(gòu)中確實在發(fā)生某些實質(zhì)性的變化。 在目前階段，決策權(quán)與經(jīng)營權(quán)，主要投資者與主要管理者的身份都仍呈現(xiàn)高度的二者合一態(tài)勢。從1993年第一次開展對私營企業(yè)的全國性抽樣調(diào)查起，我們就一直在觀察這一問題。 從表2－2中可以看出，私企業(yè)主在獨資企業(yè)和有限責(zé)任公司這兩種類型企業(yè)中都占有資本的絕對多數(shù)，因此，雖然可以從中得到企業(yè)收益的絕大部分，但也分別承擔(dān)著“以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任”或“以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任”，主要收益和風(fēng)險都集中在業(yè)主身上。 根據(jù)國家工商總局統(tǒng)計，近兩年來，在私營企業(yè)各種類型中，獨資企業(yè)、合伙公司比例在減少，而有限責(zé)任公司比例增加很快。多年來資本高度集聚的現(xiàn)象并沒有很明顯的變化。登記為何種類型的企業(yè)，完全取決于私營企業(yè)經(jīng)營的需要。雖然有關(guān)法律規(guī)定獨資企業(yè)“由一個自然人投資”①，合伙企業(yè)“有兩個以上合伙人”②，有限責(zé)任公司由“二個以上五十個以下股東共同出資”③，但事實上私營企業(yè)類型與投資人數(shù)并不完全相符。 （一）資本、風(fēng)險、決策管理權(quán)三個“高度集中”是今天私營企業(yè)的普遍特征 現(xiàn)階段我國私營企業(yè)資本高度集中于企業(yè)主本人，投資的收益和風(fēng)險也高度集中于企業(yè)主本人。這主要表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營管理的組織構(gòu)架趨于完善，決策管理的機制更為規(guī)范。從數(shù)據(jù)分析我們還看出，企業(yè)規(guī)模越大，越希望與海外進行合資合作；企業(yè)規(guī)模越小，與海外合資合作的興趣越低。已向海外投資的企業(yè)投資額平均為2．73萬美元，占其資本總額的3．1％。值得欣喜的是，有46．1％的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為“只要競爭是平等的，本企業(yè)就不怕”，有35．3％的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為“本企業(yè)將在競爭中更好地發(fā)展”，只有5．7％的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為入世后會對本企業(yè)不利。其資本增值率和利潤增值率均高于整體水平，分別為19％和22％。此外，2001年有43．6％的被調(diào)查企業(yè)對新產(chǎn)品、新技術(shù)、新項目的研發(fā)投入了資金，其投資金額的中位數(shù)為30萬元，占2001年銷售額的4．5％；有12．7％的被調(diào)查企業(yè)擁有自己的專利技術(shù)。 （四）向高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展 本次抽樣調(diào)查顯示，被調(diào)查私營企業(yè)中高科技企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的3．84％。從企業(yè)的規(guī)?？矗瑢嵤召Y本在100萬元以下的被調(diào)查企業(yè)吸納下崗職工的能力較強；從部分行業(yè)來看，從事商業(yè)、餐飲業(yè)、房地產(chǎn)和交通運輸業(yè)的企業(yè)吸納下崗職工的能力遠遠高于其他行業(yè)，而從事制造業(yè)和建筑業(yè)的被調(diào)查企業(yè)吸納下崗職工比一般水平低很多，只有13％－15％，這兩個行業(yè)在地區(qū)分布上并沒有畸形分布。在全年雇傭員工中，有90．6％的企業(yè)雇傭了國有企業(yè)下崗職工，下崗職工占員工總數(shù)的20％（中位數(shù)）。在這些企業(yè)中，以東部地區(qū)的被調(diào)查企業(yè)所占比重最大，占45．6％，中部和西部基本上平分秋色，各為26．6％和27．8％；改制以前原來是國營企業(yè)的占25．3％，原來是城鎮(zhèn)集體企業(yè)的占41．9％，原來是農(nóng)村集體企業(yè)的占32．7％；有60．6％的企業(yè)主原來是該企業(yè)的負責(zé)人，有9．8％企業(yè)主原來是該企業(yè)的一般職工，有23．1％的企業(yè)主與該企業(yè)沒有關(guān)系，是通過外部收購來的，以其他方式收購的企業(yè)主占6．5％。 改制企業(yè)改制前的所有制性質(zhì)分布如表1－7所示。企業(yè)的管理成本居高不下和產(chǎn)品的科技含量低下是目前私營企業(yè)普遍存在的問題。 從表1－6中看到，絕大部分被調(diào)查企業(yè)的總部及其生產(chǎn)或經(jīng)營場地主要集中在城鎮(zhèn)，在農(nóng)村的比例依然很小，只有10．3％和12．4％，其中，中小城市所占比重最大，基本達到了1／3。制造業(yè)基本上呈逐年遞減的趨勢，近年來其比重趨于穩(wěn)定；商業(yè)餐飲業(yè)原來一直呈增長趨勢，但最近一次調(diào)查顯示，其比重下降得很快，說明有相當(dāng)大一批從事該行業(yè)的私營企業(yè)由于行業(yè)競爭過于激烈而倒閉或轉(zhuǎn)業(yè)。這是一個值得重視的信號。這是由于近兩年國家對私營企業(yè)的稅收征管力度進一步加大，私營企業(yè)主的納稅意識逐步增強的緣故。 由于企業(yè)規(guī)模的迅速擴大，其銷售額和納稅均呈快速增長態(tài)勢。 1．資本規(guī)模和經(jīng)營狀況 2001年底，被調(diào)查企業(yè)的實收資本總額中位數(shù)為250萬元，比1999年底增長了66．7％；實收資本在1000萬元以上的企業(yè)比重是18．8％，比1999年底的11％增長了7．8個百分點。但總體來看，兩年中私營企業(yè)的發(fā)展依然呈穩(wěn)步增長的態(tài)勢。以下是國家工商行政管理總局公布的數(shù)字。“七一”講話，肯定了民營科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)人員和技術(shù)人員、個體戶、私營企業(yè)主等新的社會階層中的廣大人員也是有中國特色社會主義事業(yè)的建設(shè)者。 一、兩年來私營經(jīng)濟的發(fā)展 （一）私營企業(yè)數(shù)量增加，規(guī)模擴大 自黨的“十五大”明確了“非公有制經(jīng)濟是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分”、“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，是社會主義初級階段的一項基本經(jīng)濟制度”以來，私營企業(yè)無論在數(shù)量上還是規(guī)模上都取得了飛速發(fā)展。2001年底全國共有私營企業(yè)203萬戶，按1．8‰比例發(fā)出問卷3635份，回收有效問卷3258份，有效回收率為89．6％，有效問卷數(shù)約占全國私營企業(yè)總數(shù)的1．6‰。2011年3月，全國工商聯(lián)在北京召開了各省市工商聯(lián)調(diào)研室主任會議，對實地調(diào)查進行了部署。 從2001年底開始，中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國工商聯(lián)和中國民（私）營經(jīng)濟研究會及時組織了第五次全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查。 兩年來我國私營經(jīng)濟繼續(xù)高速增長，2001年底私營企業(yè)戶數(shù)已經(jīng)突破200萬戶，從業(yè)人員2714萬人。這是繼黨的“十五大”肯定了私營經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分之后，進一步肯定了私營企業(yè)主的社會地位。在這新世紀(jì)開始的兩年里，對于中國私營企業(yè)來說，最重大的歷史性事件莫過于2001年7月1日江澤民總書記在慶祝中國共產(chǎn)黨成立八十周年大會上發(fā)表的講話，江澤民同志明確指出，私營企業(yè)主是我國改革開放以來出現(xiàn)的新的社會階層之一，“在黨的路線方針指引下，這些新的社會階層中的廣大人員通過誠實勞動和工作，通過合法經(jīng)營，為發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力和其他事業(yè)作出了貢獻，他們與工人、農(nóng)民、知識分子、干部和解放軍指戰(zhàn)員團結(jié)在一起，他們也是有中國特色社會主義事業(yè)的建設(shè)者”，他們中的優(yōu)秀分子也可以被吸收到中國共產(chǎn)黨里來。它們記錄了中國私營企業(yè)再生、壯大的歷史過程，也為有關(guān)決策部門提供了大量基礎(chǔ)資料。 2011年中國私營企業(yè)調(diào)查報告20120227資料來源：中華工商時報　作者：《中國私營企業(yè)研究》課題組 由中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國工商聯(lián)、中國民（私）營經(jīng)濟研究會組織的“中國私營企業(yè)研究”課題組，分別在1993年、1995年、1997年、2000年進行了四次大規(guī)模的全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查，取得了大量的數(shù)據(jù)。考慮到在現(xiàn)有宏觀調(diào)控和監(jiān)管水平條件下，在已經(jīng)實現(xiàn)部分資本項目可兌換基礎(chǔ)上，可進一步研究明確，人民幣可兌換的中期目標(biāo)是人民幣的基本可兌換，即經(jīng)常項目收支與長期資本收支下的可兌換。要促進商業(yè)銀行支持企業(yè)走出去參與區(qū)域經(jīng)濟合作，促進市場多元化，穩(wěn)步發(fā)展對外投資。積極支持已經(jīng)出臺的QFII制度的實現(xiàn)，不斷完善這方面的有關(guān)規(guī)定，促進引入更多外國機構(gòu)投資者和外國證券投資，并在適當(dāng)時候?qū)⑵湎蚯巴七M一步，例如引入GFII，即普通機構(gòu)投資者制度。要采取適當(dāng)措施，鼓勵更多的社會資金轉(zhuǎn)化為企業(yè)的資本金。 第四，支持資本市場發(fā)展 實現(xiàn)全面建設(shè)小