gug[法律資料]發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定-文庫吧資料
2025-04-20 04:44本頁面
【正文】 發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制，并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項目相關(guān)的證券研究報告?！ 〉谑鍡l 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序。 第十三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券研究報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點。 第十二條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。 第十條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查?！ 〉诰艞l 制作證券研究報告應(yīng)當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。 (六)證券研究報告采用的信息和資料來源?！ ?四)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼?！ ?二)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱。 第七條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1