【正文】 員有關(guān)主任資 料 員表B42工程變更單技術(shù)經(jīng)理規(guī)范工程資料管理職能分配表（三）C類——施工資料1建筑與結(jié)構(gòu)工程續(xù)表序號(hào)案 卷 提 名表 格 編 號(hào)（或資料來源）資 料 名 稱職 能 分 配備 注公司項(xiàng) 目 部專業(yè)名稱類別名稱主控主控人建檔人經(jīng)辦人傳遞人1CO工程管理與驗(yàn)收資料表CO1工程概況表技 術(shù) 工 程 部技 術(shù) 經(jīng) 理 和 執(zhí) 法 經(jīng) 理資 料 員技術(shù)主任資料員表CO2 建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查筆錄執(zhí)法主任安全員表CO3建設(shè)工程質(zhì)量事故報(bào)告書見附表D單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄質(zhì)檢員質(zhì)檢員見附表D單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄資料員質(zhì)檢員資料員質(zhì)檢員見附表D單位（子單位）工程安全和功能檢查資料核查及主要功能抽查記錄見附表D單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄質(zhì)檢員質(zhì)檢員檢測(cè)單位提供室內(nèi)環(huán)境檢測(cè)報(bào)告執(zhí)法主任質(zhì)檢員由建設(shè)單位移交施工單位編制施工總結(jié)技術(shù)經(jīng)理資料員施工單位編制工程竣工報(bào)告技術(shù)主任2建筑與結(jié)構(gòu)工程C1施工管理資料表C11施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄技 術(shù) 工 程 部技 術(shù) 經(jīng) 理資 料 員技術(shù)經(jīng)理資料員施工單位提供企業(yè)資質(zhì)證書及相關(guān)專業(yè)人員崗位證書資料員資料員監(jiān)理單位提供見證記錄試驗(yàn)員試驗(yàn)員表C12施工日志工程主任工程主任C2施工技術(shù)資料施工單位提供施工組織設(shè)計(jì)及施工方案技 術(shù) 工 程 部技 術(shù) 經(jīng) 理資 料 員編制人編制人詳見說明表C21技術(shù)交底記錄交底人交底人表C22圖紙會(huì)審記錄技術(shù)主任資料員表C23設(shè)計(jì)變更通知單表C24工程洽商記錄C3施工測(cè)量記錄表C31工程定位測(cè)量記錄技 術(shù) 工 程 部技 術(shù) 經(jīng) 理資 料 員測(cè)量員測(cè)量員表C32基槽驗(yàn)線記錄表C33樓層平面放線記錄表C34樓層標(biāo)高抄測(cè)記錄表C35建筑物垂直度、標(biāo)高測(cè)量記錄測(cè)量單位提供沉降觀測(cè)記錄由建設(shè)單位移交說明：①“施工組織設(shè)計(jì)及施工方案”的經(jīng)辦人、傳遞人所規(guī)定的“編制人”，應(yīng)同于公司制定的《項(xiàng)目經(jīng)理部計(jì)劃編制規(guī)程》中 “技術(shù)文件編制總計(jì)劃表” 的“編制人”。按公司有關(guān)規(guī)定，相關(guān)人員組織自檢，確認(rèn)達(dá)標(biāo)后，辦理報(bào)驗(yàn)手續(xù) 形成質(zhì)檢員填報(bào)《分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄表》《分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)表》呈監(jiān)理監(jiān)理（建設(shè)）單位組織項(xiàng)目部有關(guān)人員進(jìn)行子分部工程質(zhì)量驗(yàn)收（必要時(shí)公司派人參加），并在《分部（子分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄表》和《分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)表》中簽署驗(yàn)收結(jié)論下一個(gè)子分部工程質(zhì)量驗(yàn)收流程分部工程質(zhì)量驗(yàn)收及資料管理流程同一分部工程的子分部工程施工完成并驗(yàn)收通過（第1個(gè)）同一分部工程的子分部工程施工完成并驗(yàn)收通過（第2個(gè)）同一分部工程的子分部工程施工完成并驗(yàn)收通過（第n個(gè)）按公司有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目部相關(guān)人員組織自檢，確認(rèn)達(dá)標(biāo)后，辦理報(bào)驗(yàn)手續(xù)分部工程驗(yàn)收文件：施工管理資料；施工技術(shù)資料；施工測(cè)量記錄；施工物資資料；施工記錄；施工試驗(yàn)記錄；子分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄。 不合格一檢驗(yàn)批完成按規(guī)定組織自檢 合格以上 質(zhì)檢員填報(bào)《檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄表》等按與監(jiān)理約定，數(shù)個(gè)檢驗(yàn)批完成后，填報(bào)《分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)單》不合格完整的《檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄表》和《分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)單》 不合格 監(jiān)理組織檢驗(yàn)批質(zhì)量 形成 驗(yàn)收，簽署驗(yàn)收結(jié)論 合格進(jìn)入下一道工序施工說明：當(dāng)分項(xiàng)工程中檢驗(yàn)批數(shù)量過大時(shí)，應(yīng)事先與監(jiān)理協(xié)商，約定該分項(xiàng)工程的報(bào)驗(yàn)次數(shù)，此時(shí)填報(bào)《分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)單》，不需每報(bào)驗(yàn)一個(gè)檢驗(yàn)批均填報(bào)《分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)單》。施工物資資料管理流程供應(yīng)商依據(jù)合同組織工程物資進(jìn)場(chǎng)并提供相關(guān)質(zhì)量證明文件相關(guān)質(zhì)量證明文件： 出廠合格證； 廠家質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告； 廠家質(zhì)量保證書； 進(jìn)口商品商檢證明； 質(zhì)量檢驗(yàn)部門出據(jù)的檢驗(yàn)報(bào)告； 環(huán)保、消防部門出據(jù)的認(rèn)可文件等；注意：提交的質(zhì)量證明文件內(nèi)容應(yīng)由供求雙方事先約定。 ④JSB——表示項(xiàng)目部技術(shù)部，JGB——表示公司技術(shù)工程部，GS——表示公司。 ②施工技術(shù)交底由技術(shù)部主任審核，不須報(bào)公司總工程師和監(jiān)理審批。第十八條 規(guī)程工程資料組卷及管理職能分配表（見P17頁(yè)至P33頁(yè)）?！植抗こ藤|(zhì)量驗(yàn)收及資料管理流程（見P15頁(yè)）。——分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收及資料管理流程（見P13頁(yè)）。（六）施工質(zhì)量驗(yàn)收資料管理流程（見P12頁(yè)至P15頁(yè)）。（四）施工技術(shù)資料管理流程（見P10頁(yè)）。（二）施工資料的報(bào)驗(yàn)、報(bào)審應(yīng)隨施工進(jìn)度及時(shí)進(jìn)行，因資料申報(bào)滯后影響正常施工時(shí)，必須追究當(dāng)事人之責(zé)任，并按照公司的有關(guān)規(guī)定予以處罰。第十七條 C類施工資料管理（一）施工資料實(shí)行報(bào)驗(yàn)、報(bào)審管理。監(jiān)理審批后退回時(shí)，仍由原“經(jīng)辦人”或“傳遞人”簽收，并根據(jù)監(jiān)理審批結(jié)果予以妥善處理。⑴表B216監(jiān)理通知；⑵表B217監(jiān)理抽檢記錄；⑶表B218不合格項(xiàng)處理記錄；⑷表B219工程暫停令；⑸表B220工程延期審批表；⑹表B221費(fèi)用索賠審批表；⑺表B222工程款支付證書；⑻表B223旁站監(jiān)理記錄；⑼附表F見證取樣備案文件；⑽表B32竣工交證書；⑾工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告；⑿表B41工作聯(lián)系單；⒀表B42工程變更單；⒁監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要。①A43施工招投標(biāo)文件；②A47施工合同；③A64施工預(yù)算；④A65工程結(jié)、決算；⑤A74《房屋建筑工程質(zhì)量保修書》。⑴A55工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；⑵A73由規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或準(zhǔn)許使用文件；⑶A76建設(shè)工程規(guī)劃驗(yàn)收合格文件。 （二）應(yīng)由建設(shè)單位經(jīng)辦，我方也應(yīng)歸檔保存的下列基建文件，但當(dāng)合同中約定或建設(shè)單位臨時(shí)書面委托我方代其辦理時(shí)（應(yīng)支付費(fèi)用），則應(yīng)根據(jù)該資料的專業(yè)性質(zhì)及其地方主管部門的不同，分別由項(xiàng)目部技術(shù)經(jīng)理和公司專業(yè)處長(zhǎng)安排專人辦理。第三章 規(guī)程工程資料管理第十五條 A類基建文件管理（一）建設(shè)單位經(jīng)辦，我方也應(yīng)歸檔保存的下列基建文件，項(xiàng)目部技術(shù)經(jīng)理和商務(wù)經(jīng)理依據(jù)該文件的形成時(shí)間和施工需要，由本人或指派相關(guān)人員及時(shí)向建設(shè)單位索取，并按本辦法的有關(guān)條款實(shí)施管理。（三）“貫標(biāo)資料”：一套。D類竣工圖：按合同約定繪制。C類施工資料：按“資料管理規(guī)程”的規(guī)定編制兩套完整的施工資料，其中移交建設(shè)單位一套，自行保存一套。第十三條 編制建筑工程資料的數(shù)量應(yīng)符合下列要求：（一）“規(guī)程工程資料”：A類基建文件：A3勘察測(cè)繪設(shè)計(jì)文件、A4工程招投標(biāo)及承包合同文件、A5工程開工文件、A6商務(wù)文件、A7工程竣工文件等5類文件中，由我方負(fù)責(zé)編制形成的資料份數(shù)按“資料管理規(guī)程”要求數(shù)量編制；工程竣工后，將應(yīng)由我方保存的一套文件資料按規(guī)定組卷歸檔。其職責(zé)是，按照歸檔要求設(shè)置檔案盒、編制資料目錄、向經(jīng)辦人收取資料、按目錄整理資料，最后組卷裝訂形成一套完整的資料。其職責(zé)是，負(fù)責(zé)資料的傳遞。其職責(zé)是，依據(jù)“資料管理規(guī)程”、“現(xiàn)場(chǎng)４項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)”和“貫標(biāo)文件”等有關(guān)規(guī)定，或自己編制或收集整理，最終形成符合歸檔標(biāo)準(zhǔn)的資料，并對(duì)資料的質(zhì)量負(fù)責(zé)。（八）項(xiàng)目部相關(guān)管理人員（含以上已明確職責(zé)的七種人）職責(zé)相關(guān)管理人員的職責(zé)，是按照項(xiàng)目部“規(guī)程工程資料”、“現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)業(yè)資料”、“貫標(biāo)資料”等三套資料職能分配表中的分工，完成“經(jīng)辦人”、“傳遞人”、“歸檔人”、“主控人”應(yīng)該完成的工作。（七）項(xiàng)目部檔案資料員職責(zé)檔案資料員是“規(guī)范工程資料”管理的直接責(zé)任人，必須對(duì)工程資料的質(zhì)量負(fù)責(zé)。（六）商務(wù)部副主任（物資主管）職責(zé)負(fù)責(zé)歸口管理項(xiàng)目部所有工程物資（土建和安裝專業(yè)）的出廠質(zhì)量證明和技術(shù)文件（出廠合格證、質(zhì)量保證書、商檢證、性能檢測(cè)報(bào)告、安裝技術(shù)文件、安裝使用說明書等，詳見“資料管理規(guī)程” （DBJ01512003）“C4施工物資資料”）。（五）專業(yè)部主任職責(zé)專業(yè)部主任在專業(yè)處長(zhǎng)和技術(shù)經(jīng)理的雙重領(lǐng)導(dǎo)下，組織所屬人員履行以下職責(zé)：按照“資料管理規(guī)程” （DBJ01512003）搞好安裝專業(yè)“規(guī)程工程資料”的收集、整理和組卷歸檔工作；并將一套完整合格的專業(yè)工程資料，于工程竣工驗(yàn)收前移交給項(xiàng)目部專職資料員。（三）商務(wù)經(jīng)理職責(zé) 負(fù)責(zé)“A類基建文件”——“A4工程招投標(biāo)及承包合同文件”、“A6商務(wù)文件”中，應(yīng)由我方歸檔保存文件的收集、整理、歸檔；待工程竣工辦理完工程結(jié)、決算手續(xù)，一并單獨(dú)組卷后移交公司經(jīng)營(yíng)部，并按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（二）執(zhí)法經(jīng)理職責(zé)主動(dòng)配合技術(shù)經(jīng)理全面抓好項(xiàng)目部建筑工程資料管理工作，協(xié)同技術(shù)經(jīng)理高品質(zhì)地履行上述9個(gè)“主要職責(zé)”。負(fù)責(zé)組織向建設(shè)單位移交“規(guī)程工程資料”中的“C類施工資料”和“D類竣工圖”。負(fù)責(zé)向建設(shè)單位、地方主管部門索取或催辦“規(guī)程工程資料”中應(yīng)由我方歸檔保存的“A類基建文件”——“A3勘察、測(cè)繪、設(shè)計(jì)文件”、“A5工程開工文件”、“A7工程竣工驗(yàn)收及備案文件”。定期組織召開工程資料管理工作會(huì)議，檢查資料管理情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。根據(jù)“規(guī)程工程資料”、“現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)業(yè)資料”、“貫標(biāo)資料”等三套資料職能分配表（附后）， 負(fù)責(zé)明確每一份資料的經(jīng)辦人、歸檔人、主控人。第十二條 項(xiàng)目部相關(guān)人員職責(zé)（一）技術(shù)經(jīng)理作為項(xiàng)目部建筑工程資料管理工作的主管領(lǐng)導(dǎo)，全面負(fù)責(zé)其組織管理工作，是建筑工程資料管理的第一責(zé)任人。協(xié)助技術(shù)工程部組織好項(xiàng)目部向建設(shè)單位（或市檔案館）移交“規(guī)程工程資料”檔案工作。其職責(zé)：指導(dǎo)、監(jiān)督項(xiàng)目部專業(yè)部按照“資料管理規(guī)程” （DBJ01512003）搞好安裝專業(yè)“規(guī)程工程資料”的收集、整理和組卷歸檔工作；并指示專業(yè)部主任將一套完整合格的專業(yè)工程資料，于工程竣工驗(yàn)收前移交給項(xiàng)目部專職資料員。經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)接收項(xiàng)目部商務(wù)部（工程竣工后）移交的上述“2”中的組卷成套文件，并負(fù)責(zé)其日常管理工作。其職責(zé)： 經(jīng)營(yíng)部、物資部經(jīng)辦的合同、文件等工程資料，凡是按規(guī)定需要由項(xiàng)目部收集、整理歸入“規(guī)程工程資料”、“現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)業(yè)資料”、“貫標(biāo)資料”等三類檔案之中的，如工程招投標(biāo)文件、施工合同、施工預(yù)算、物資合同、建設(shè)單位采購(gòu)供應(yīng)物資的質(zhì)量證明文件及進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)文件等，均應(yīng)主動(dòng)及時(shí)提供給項(xiàng)目部相關(guān)人員，并辦理收發(fā)文登記手續(xù)。根據(jù)建設(shè)單位的需要，協(xié)助項(xiàng)目部完成工程檔案縮微品和光盤載體的制作工作。其職責(zé)：負(fù)責(zé)本公司管理人員技術(shù)職稱和崗位證書的日常管理工作；項(xiàng)目部成立后，及時(shí)向項(xiàng)目部提供其管理人員的技術(shù)職稱和崗位證書復(fù)印件。負(fù)責(zé)組織檔案資料員的培訓(xùn)工作。指導(dǎo)項(xiàng)目部搞好“規(guī)程工程資料”、“現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)業(yè)資料”、“貫標(biāo)資料”等建筑工程資料的收集、整理、歸檔工作。負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部向建設(shè)單位（或市檔案館）移交“規(guī)程工程資料”檔案，并嚴(yán)格按照“資料管理規(guī)程”（DBJ01512003）的規(guī)定辦理移交手續(xù)。第十一條 公司機(jī)關(guān)管理職責(zé)（一）技術(shù)工程部是公司建筑工程資料的歸口管理部門。第二章 管 理 職 責(zé)第十條 公司建筑工程資料管理工作實(shí)行總工程師領(lǐng)導(dǎo)下的二級(jí)管理負(fù)責(zé)制。第八條 “現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)業(yè)資料”和“貫標(biāo)資料”的形成、收集和整理應(yīng)盡量采用計(jì)算機(jī)管理，暫時(shí)不便采用計(jì)算機(jī)管理的，可用手工填寫。第六條 上述建筑工程資料的收集整理責(zé)任人及主管領(lǐng)導(dǎo)要確保其資料的真實(shí)、有效、完整、齊全；對(duì)建筑工程資料進(jìn)行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失的，要按有關(guān)規(guī)定予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條 “現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)業(yè)資料”應(yīng)隨施工現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)管理工作的展開而同步收集、整理，并按規(guī)定隨時(shí)歸檔。其他資料、報(bào)表按公司規(guī)章制度的相關(guān)要求辦理。公 司 工 程 資 料 管 理 辦 法第一章 總 則第一條 為了加強(qiáng)公司建筑工程資料的規(guī)范化管理，提高工程全面管理水平，保證工程實(shí)體質(zhì)量，保證施工既文明又安全，體現(xiàn)工程資料為工程質(zhì)量驗(yàn)收、文明安全工地驗(yàn)收、貫標(biāo)認(rèn)證驗(yàn)收的重要組成部分，根據(jù)北京市地方標(biāo)準(zhǔn)《建筑工程資料管理規(guī)程》（DBJ01512003）（以下簡(jiǎn)稱“資料管理規(guī)程”）、《北京市建筑企業(yè)施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)》、《北京市建筑企業(yè)施工現(xiàn)場(chǎng)保衛(wèi)消防標(biāo)準(zhǔn)》、《北京市建筑企業(yè)施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)容衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》、《北京市建筑企業(yè)施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)場(chǎng)４項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)”）和集團(tuán)公司制定的《質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管