【正文】 的報(bào)告 6) 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案以及財(cái)務(wù)決算報(bào)告 7) 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 8) 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議 9) 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 10) 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 11) 對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議 12) 修改公司章程 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 52 民族證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案 受托投資管理業(yè)務(wù)類 子公司 投資銀行業(yè)務(wù)類 子公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類子公司 研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 辦公室 固定收益部 投資管理部 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 股東會(huì) 董事會(huì)辦公室 稽核監(jiān)察部 法律事務(wù)部 證券投資部 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 戰(zhàn)略管理部 副總裁 副總裁 副總裁 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)類子公司 信息技術(shù)部 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 50 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段） 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 通化證券營(yíng)業(yè)部 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 48 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組 ? 經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的戰(zhàn)略推進(jìn)、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個(gè)部門協(xié)助公司進(jìn)行戰(zhàn)略管理 證券投資部、投資理財(cái)部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 為日后的子公司設(shè)立、集團(tuán)化管理打下基礎(chǔ) ? 強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門之間的防火墻管理 成立固定收益部 ? 進(jìn)行公司固定收益（ fixed ine）項(xiàng)目的承銷與投資 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部成立，同時(shí)轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨(dú)成立部門進(jìn)行全面的市場(chǎng)和客戶關(guān)系管理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 46 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 清算中心從資金營(yíng)運(yùn)部中剝離 ? 資金運(yùn)用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)中心 ? 增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公司的新產(chǎn)品的推出做好準(zhǔn)備 網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時(shí)網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營(yíng)業(yè)部 ? 網(wǎng)上交易部不再單獨(dú)作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對(duì)公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持 ? 呼叫中心在過(guò)渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理 1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部增加市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能 ? 強(qiáng)化公司層面統(tǒng)一的市場(chǎng)營(yíng)銷功能，制定并落實(shí)各項(xiàng)客戶關(guān)系管理制度 ? 為中期成立獨(dú)立的市場(chǎng)與客戶服務(wù)部打下基礎(chǔ) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 44 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專業(yè)委員會(huì) ? 分別從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為董事會(huì)決策提供建議和參考意見，最后由董事會(huì)進(jìn)行決策 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，董事會(huì)秘書擔(dān)任辦公室主任 ? 提高董事會(huì)的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)匯報(bào) ? 獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 同時(shí)符合 《 證券公司管理辦法 》 第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 42 民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說(shuō)明 在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時(shí)，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實(shí)際發(fā)展過(guò)程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會(huì)經(jīng)歷如下三個(gè)階段： 1) 過(guò)渡階段 ? 此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)構(gòu) ? 明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作 ? 初步形成立體的風(fēng)險(xiǎn)防范的架構(gòu) 2) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)加強(qiáng)防火墻建設(shè) ? 進(jìn)一步強(qiáng)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系 ? 為日后的集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)打下基礎(chǔ) 3) 未來(lái)階段 ? 形成集團(tuán)化運(yùn)作模式，通過(guò)股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營(yíng) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 40 民族證券組織架構(gòu)設(shè)臵的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能 ? 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)、總裁辦風(fēng)險(xiǎn)審核委員會(huì)和部門風(fēng)險(xiǎn)審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度 3. 公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問(wèn)題方面： ? 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) ? 各部門及營(yíng)業(yè)部進(jìn)行專業(yè)化分工，明確職能 ? 加強(qiáng)對(duì)于營(yíng)業(yè)部的支持和監(jiān)督 ? 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財(cái)業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性 ? 形成統(tǒng)一采購(gòu)的部門設(shè)臵 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 38 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 36 采購(gòu)與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購(gòu) 部門 終決策 提出采購(gòu)需求 審核 采購(gòu)需求 需求部門 辦公室 進(jìn)行采購(gòu) 采購(gòu)委員會(huì) 詢價(jià)、招標(biāo)，編制采購(gòu)計(jì)劃 電腦部 對(duì)電腦類采購(gòu)需求提出建議 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 34 戰(zhàn)略管理流程 制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 落實(shí)公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 戰(zhàn)略管理小組 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 審核公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)匯報(bào) 作出決策進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整 設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的制定、調(diào)整、審核、落實(shí)和監(jiān)督 設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行戰(zhàn)略管理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 32 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務(wù) 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場(chǎng)客戶調(diào)查分析管理 研發(fā) 管理 市場(chǎng)營(yíng)銷管理 自營(yíng)等利用自有資金運(yùn)作的管理 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理 交易實(shí)現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務(wù)管理 信息技術(shù)管理 財(cái)務(wù)與成本管理 內(nèi)部控制管理 采購(gòu)與工程管理 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 30 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 營(yíng)業(yè)部 營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部各部門對(duì)于市場(chǎng)、銷售、服務(wù)及其它有關(guān)的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務(wù)對(duì)象分類不科學(xué)，提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性 ? 進(jìn)行 營(yíng)業(yè)部 內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整，明確各部門職能 ? 根據(jù)客戶分析的結(jié)果按照客戶類別設(shè)臵貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對(duì)性的服務(wù) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 28 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細(xì)不利于資源的有效利用，形成合力 合并為 投資銀行總部 ，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類別分為不同的小組 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 上海、北京理財(cái)部 作為地區(qū)性的理財(cái)部門不利于日后理財(cái)業(yè)務(wù)的廣泛拓展 設(shè)立公司級(jí)別的 投資理財(cái)部 統(tǒng)一管理全國(guó)的代客理財(cái)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理部 公司目前對(duì)于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進(jìn)度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項(xiàng)功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由民族證券承擔(dān) 169。例如： 在返傭方面對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部缺乏控制，完全由營(yíng)業(yè)部對(duì)返傭比例作設(shè)定與調(diào)整 ， 帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn) 定義 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 和各 營(yíng)業(yè)部 的職能以及相互間的 關(guān)系。 20xx Andersen. All rights reserved. 27 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部 總部的組織架構(gòu)不能夠保障對(duì)營(yíng)業(yè)部及時(shí)和必要的監(jiān)控 。 20xx Andersen. All rights reserved. 25 民族證券上海營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu) 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 業(yè)務(wù)發(fā)展部 辦公室 財(cái)務(wù)部 電腦部 交易二部 注： 為存在問(wèn)題的部門設(shè)臵 交易一部 交易三部 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 23 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 戰(zhàn)略方向 組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn) 維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng) ? 設(shè)臵 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 進(jìn)行客戶關(guān)系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督 ? 各業(yè)務(wù)部門包括營(yíng)業(yè)部、投資銀行部、投資理財(cái)部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關(guān)系管理制度并接受監(jiān)督 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務(wù)組合 ? 將 研發(fā)中心 與公司主要業(yè)務(wù)部門歸于同一副總裁管理，增強(qiáng)研發(fā)中心與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系和溝通 開拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 ? 設(shè)臵 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 對(duì)新市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行市場(chǎng)拓展等工作 ? 增設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域助理、主任 增強(qiáng)并突出民族品牌形象 ? 設(shè)臵 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 制定民族證券品牌宣傳策略 ? 各業(yè)務(wù)部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計(jì)劃并接受監(jiān)督 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 19 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 17 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上