證券股份有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度-文庫吧資料
2024-10-28 07:32本頁面
【正文】 網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)發(fā)生故障 ,導(dǎo)致服務(wù)中斷的事件 。 公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破且幅度 超過 40%。 項(xiàng)目操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目中各單位銜接工作不到位形 7 成了操作風(fēng)險(xiǎn)且已造成公司財(cái)務(wù)損失。按照中國 XX《經(jīng)營資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》分類出現(xiàn)損失類資產(chǎn)。 （三）重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件 重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生后涉及的資產(chǎn)規(guī)模大，影響范圍大，即時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施和法律手段仍將形成損失的事件。 公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破且幅度 超過 20%。 項(xiàng)目操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目中各單位銜接工作不到位形成了操作風(fēng)險(xiǎn)且造成項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)預(yù)計(jì)收入。按照中國 XX《經(jīng)營資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》分類出現(xiàn)可疑類資產(chǎn)。 （二）較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件 較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后影響范圍較大，已危及 6 資產(chǎn)安全，影響收入實(shí)現(xiàn)，采取及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行化解和處理后仍有造成損失可能的事件。 公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破 。 項(xiàng)目操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目中各單位銜接工作不到位形成了操作風(fēng)險(xiǎn)。按照中國 XX《經(jīng)營資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》分類出現(xiàn)次級類資產(chǎn)。 （一）一般經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件 一般經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)跡象已經(jīng)暴露，影響范圍小，風(fēng)險(xiǎn)程度輕，通過采取及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施可以避免事態(tài)惡化，防止發(fā)生損失的事件。 第十一條 重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 經(jīng)營 風(fēng)險(xiǎn) 事件指公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中因內(nèi)外原因出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情 5 況可能或已經(jīng)導(dǎo)致公司收入變化、預(yù)期 收益 下降、 發(fā)生經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的事件，主要包括不良資產(chǎn)、經(jīng)營違規(guī)、被訴及其他造成資產(chǎn)和聲譽(yù)損失的事件。 （三）客戶集體投訴、上訪、靜坐 或者采取其他過激行為 ,造成不良社會(huì)影響 。 第十條 重大突發(fā)事項(xiàng) （一）發(fā)生客戶交易結(jié)算資金擠提或其他債務(wù)擠兌事件 。 （五）報(bào)國家監(jiān)管部門批準(zhǔn)開展新業(yè)務(wù)的方案和其他事項(xiàng)。 （三）經(jīng)營管理類事項(xiàng)，包括經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；經(jīng)營計(jì)劃；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；增加或者減少注冊資本；組織形 式變更；合并、分立、解散、清算；分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和變動(dòng)；發(fā)行股票、債券等有價(jià)證券；章程的制定和修改；股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)。 第九條 重大決策及變更事項(xiàng) （一） 人事管理類事項(xiàng)，包括非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的任免及其報(bào)酬事項(xiàng)；高級管理人員的提名、任免及其報(bào)酬事項(xiàng)；對董事、監(jiān)事、高級管理人員的業(yè)績考核評價(jià)；人員費(fèi)用總額的確定。 第二章 重大事項(xiàng)的范圍 第七條 在本章規(guī)定的重大事項(xiàng)出現(xiàn)時(shí)，相關(guān)單位應(yīng)及時(shí)、 3 準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向主辦單位 報(bào)告，并經(jīng)相關(guān)程序后由主辦單位向監(jiān)管部門和上級單位予以報(bào)告。 第五條 本制度適用于本公司及其各部門、營業(yè)部及其它分支機(jī)構(gòu)。主辦單位及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)嚴(yán)格按照公司報(bào)告制度和處理流程辦事，不 得越級辦理或
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