創(chuàng)業(yè)板專題培訓(xùn)ppt課件-文庫(kù)吧資料
2025-01-17 16:32本頁面
【正文】 托管，投資者到乙公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開通。如何確認(rèn)自己的交易經(jīng)驗(yàn) l 證券公司將依據(jù)中登公司提供的 數(shù)據(jù) 對(duì)投資者的首次股票交易日期進(jìn)行查詢，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。l 需要特別提醒，不必趕在 7月 15日開始幾天 “扎堆 ”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)手續(xù)，也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批 股票上市交易前才搶著去辦理，而應(yīng)有序地分期分批去辦理，避免因擁擠而帶來長(zhǎng)時(shí)間的等待和不便。是否需要 “盡早 ”申請(qǐng)開通 l 自 15日起一直到創(chuàng)業(yè)板正式推出后，投資者都可以隨時(shí)到證券公司辦理創(chuàng)業(yè)板交易的開通申請(qǐng)手續(xù)。屆時(shí) ,深圳證券交易所等相關(guān)自律機(jī)構(gòu)還將發(fā)布詳細(xì)的操作指引 ,指導(dǎo)證券公司做好投資者相關(guān)申請(qǐng)的受理工作。考慮到投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易必須到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理 ,可能會(huì)面臨營(yíng)業(yè)部人員、場(chǎng)地的壓力 ,需要預(yù)留相當(dāng)?shù)臅r(shí)間供投資者提前辦理開通手續(xù)。l 五是要完善投資者糾紛處理機(jī)制 ,明確專門的部門和崗位 ,負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng) ,及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。如果是交易經(jīng)驗(yàn)暫不滿兩年的投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易 ,風(fēng)險(xiǎn)揭示書還必須由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。l 二是要建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引 ,并通過多種形式和渠道向投資者告知?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體要求 ,做好解釋和宣傳工作。上述文件簽署五個(gè)交易日后 ,經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序 ,方可為投資者開通交易。暫時(shí)達(dá)不到兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) l 對(duì)暫時(shí)達(dá)不到兩年交易經(jīng)驗(yàn)要求的自然人投資者 ,如果經(jīng)慎重考慮仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) ,我們也提供了相應(yīng)的通道 ,即相關(guān)投資者向證券公司提出開通申請(qǐng)后,證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與其書面簽署 《 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 ,并要求投資者就自愿承擔(dān)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)抄錄一段特別聲明。具有一定交易經(jīng)驗(yàn)的投資者 ,其對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度總體上會(huì)高于新入市的投資者。風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署兩個(gè)交易日后 ,經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序 ,可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。對(duì)于具有兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者 ,證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與其書面簽署 《 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 ,并要求投資者抄錄一段聲明。投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的基本要求是什么 l ,具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。為了保護(hù)投資者合法權(quán)益 ,提示投資者審慎做出投資創(chuàng)業(yè)板股票的選擇 ,創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建立了投資者適當(dāng)性管理制度 ,適度設(shè)置了投資者入市要求。根據(jù)深圳證券交易所的研究報(bào)告 ,2022年到 2022年美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)和英國(guó) AIM市場(chǎng)的平均退市率分別為 8%和 %,均明顯高于主板。創(chuàng)業(yè)板上市條件創(chuàng)業(yè)板上市公司的特點(diǎn)創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定《 創(chuàng)業(yè)板 市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定 》 l 與主板市場(chǎng)相比 ,創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行上市的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低,企業(yè)普遍具有規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不夠穩(wěn)定的特點(diǎn) ,在退市制度方面也有差異 ,投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。l 信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn) 二板市場(chǎng)的上市公司以中小高科技、高成長(zhǎng)型企業(yè)為主，特別是中小高科技企業(yè)，其業(yè)務(wù)通常處于初創(chuàng)階段，而且有的企業(yè)屬于新興行業(yè)，這些信息投資者很難充分掌握，更難把握企業(yè)未來發(fā)展的前景。創(chuàng)業(yè)板設(shè)立目的l 1）為高科技企業(yè)提供融資渠道；l （ 2
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