【正文】 況的證明 》 CPAC 審核報(bào)告及結(jié)論 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告主要內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見、審核組全體成員的簽名等。 復(fù)評(píng)審核的主要內(nèi)容 ? 管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮； ? 獲證方發(fā)生變更后管理體系運(yùn)行狀況； ? 方針、目標(biāo)得到有效實(shí)施、體系運(yùn)行得到充分保持和改進(jìn)； ? 對(duì)投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施； ? 重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制； ? 上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正； ? 認(rèn)證證書和標(biāo)志按中心要求使用。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，管理體系未得到有效實(shí)施和保持時(shí)，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。 ? 審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限 (最長(zhǎng)不超過 3個(gè)月 )和驗(yàn)證方式 (報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 )。 ? 發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級(jí)政府部門的處罰； ? 相關(guān)方的嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。 ? 對(duì)投訴、申訴、爭(zhēng)議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）； ? 受審核方健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況，由受審核方填寫 《 關(guān)于健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況的證明 》 ? 內(nèi)部審核、管理評(píng)審開展以及對(duì)結(jié)果的跟蹤情況。 CPAC 監(jiān)督審核的主要目的 監(jiān)督審核的主要目的是驗(yàn)證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。 CPAC 第四章： 證后管理 監(jiān)督審核 復(fù)評(píng) CPAC 一、監(jiān)督審核： 監(jiān)督審核的頻次： A、 在認(rèn)證證書三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過 12個(gè)月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場(chǎng)所和部門。 CPAC E、末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告； 解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求； 宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對(duì)通過現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方 ,通報(bào) “ 獲證方須知 ” 等。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。待問題整改完成后，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 CPAC C、審核結(jié)論 ? 受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現(xiàn)場(chǎng)審核，并要求受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施，經(jīng)書面驗(yàn)證后，推薦認(rèn)證注冊(cè)。 CPAC B、現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排 ,依據(jù) 《 檢查清單和記錄表 》 調(diào)查取證。 CPAC 審核實(shí)施 A、首次會(huì)議 首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持 ,主要內(nèi)容包括： ? 介紹審核組成員 。 CPAC 二、第二階段審核 第二階段審核的目的是： 確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，確認(rèn)受審核方的管理體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并正在實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)。 CPAC 審核程序 A、 與申請(qǐng)方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會(huì)面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、對(duì)申請(qǐng)方的主要部門和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào) 告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在 問題提出整改要求。 CPAC 審核組應(yīng)對(duì)以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定： ? 申請(qǐng)方的管理體系是否包括了識(shí)別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； ? 申請(qǐng)方的相關(guān)活動(dòng)是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求； ? 申請(qǐng)方體系的建立是否可以實(shí)現(xiàn)其方針和目標(biāo)（包括管理方案）； ? 申請(qǐng)方的體系運(yùn)行情況是否可以進(jìn)行第二階段審核； ? 申請(qǐng)方的內(nèi)部審核是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求； ? 申請(qǐng)方是否進(jìn)行了管理評(píng)審，且管理評(píng)審包括了對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)； ? 申請(qǐng)方對(duì)相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng) ,并予以文件化 。 CPAC （二）、現(xiàn)場(chǎng)審核： 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的： A、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的是確定認(rèn)證范圍和第二階段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí)間和條件。 ?有效性： HSE管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 CPAC 文件審核的要求： ?符合性： 文件內(nèi)容是否符合 HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 CPAC 第三章： 審核實(shí)施 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 二、第二階段審核 CPAC 一、第一階段審核： (一 )、文件審核 文件審核的目的： ? 確定受審核方的 HSE管理體系文件是否滿足 Q/2022標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 CPAC 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ?負(fù)責(zé)組成審核組； ?負(fù)責(zé)組織環(huán)境管理體系文件的審核； ?主持第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核； ?合理分配審核組成員的工作任務(wù)； ?制定審核計(jì)劃； ?指導(dǎo)編制審核檢查表； ?主持第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核并對(duì)審核過程實(shí)施有效的控制； ?及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通； ?提交審核報(bào)告 （ 包括第一階段審核報(bào)告 ） CPAC 審核組成員的職責(zé)： ?服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo) ， 支持審核組長(zhǎng)開展工作； ?在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件； ?獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù) ， 收集審核證據(jù) ， 編制不符合報(bào)告 ， 進(jìn)行審核組內(nèi)部交流 ， 向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果； ?完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作 ， 如整理 、 歸檔審核文件 、 協(xié)助編寫審核報(bào)告等； CPAC 制定（本次）審核計(jì)劃 作用 審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù) 內(nèi)容 審核目的； 審核范圍； 審核準(zhǔn)則； 審核組成員； 審核日期； 審核日程安排； 受審核方確認(rèn)。 CPAC 確定審核范圍的原則： ?基于組織的管理權(quán)限 ?基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域 ?基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 CPAC 組建審核組 審核組的組成要求 ?審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解被審