國開行邱勝利：銀行系統(tǒng)營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險管理-文庫吧資料
2025-01-09 02:14本頁面
【正文】 FT報文數(shù)據(jù)、大額支付數(shù)據(jù)、系統(tǒng)操作參數(shù)進(jìn)行比較核對分析，以判斷其每筆業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性、完整性和安全性，并預(yù)警操作風(fēng)險信息。 第三：建立業(yè)務(wù)流程管理授權(quán)體系 ? 建立網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)跟蹤控制流程管理授權(quán)體系、動態(tài)跟蹤部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理、處長、副處長、各位員工崗位職責(zé)，建立操作風(fēng)險點(diǎn)控制機(jī)制。 ? 管理信息系統(tǒng)至少應(yīng)當(dāng)記錄和存儲與操作風(fēng)險損失相關(guān)的數(shù)據(jù)和操作風(fēng)險事件信息，支持操作風(fēng)險和控制措施的自我評估，監(jiān)測關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，并可提供操作風(fēng)險報告的有關(guān)內(nèi)容 ” 。 邱勝利 NIMBUSCHINA 銀行系統(tǒng)營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險管理 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 2 基于流程管理授權(quán)體系的操作風(fēng)險控制： 前提條件：統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺－標(biāo)準(zhǔn)化 監(jiān)測監(jiān)控：非現(xiàn)場稽核、風(fēng)險預(yù)警 建立監(jiān)控：流程管理的授權(quán)控制體系 建立內(nèi)部控制過程指標(biāo)評價體系 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 3 前提條件：統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺 — 標(biāo)準(zhǔn)化 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 4 原 IT系統(tǒng)建設(shè)、存在的 數(shù)據(jù)問題： 人民幣會計核算系統(tǒng)外幣會計核算系統(tǒng)信貸管理系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫柜臺前移非現(xiàn)場稽核外幣貸款臺帳 債券發(fā)行 外匯業(yè)務(wù) 國際業(yè)務(wù)NC 系統(tǒng)外幣會計核算系統(tǒng)應(yīng)用水平低、操作環(huán)節(jié)多 /風(fēng)險大 /成本高 /效率低 原系統(tǒng)分散，多個應(yīng)用系統(tǒng)，占用操作 /監(jiān)管人員工作量很大 功能覆蓋面低 各管理信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)操作信息系統(tǒng)沒有分開 建設(shè)功能全面覆蓋的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，信貸管理
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