【正文】 政府的本質(zhì)，尤其是“政府失靈”現(xiàn)象進(jìn)行了深入的探討。但不管西方學(xué)者怎樣爭論，得出什么樣的結(jié)論，也不管各國政府采用哪個學(xué)派的觀點(diǎn)和理論，都有一個結(jié)論是不可爭辯的，這就是市場經(jīng)濟(jì)再也不能回到?jīng)]有政府干預(yù)的自由放任時代了，政府再不是、也不可能再成為斯密所設(shè)想遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)生活的“守夜人”。 新凱恩斯主義理論和觀點(diǎn)，己被世界所矚目，并被各國政府所重視，影響也在不斷擴(kuò)大。 當(dāng)然，斯蒂格利茨也沒有完全否定市場機(jī)制的作用，認(rèn)為：在是政府還是市場的問題上，既要反對右派化理論家完全否定政府干預(yù)的觀點(diǎn)，也要反對左派化理論家把政府干預(yù)理想化和人格化的觀點(diǎn)。”“對某些政府干預(yù)而言，如果把不可避免的公共失靈考慮進(jìn)去，那么其全部費(fèi)用與糾正 (或改善 )市場失靈所獲得的收益相比是微不足道的。 在強(qiáng)調(diào)政府對經(jīng)濟(jì) 進(jìn)行干預(yù)的優(yōu)勢和必然性的同時，斯蒂格利茨也看到了其中的缺陷和不足，承認(rèn)存在“政府失靈”。斯蒂格利茨 :《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)》中國物資出版社 1998 年版，第 45 頁 浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 15 第三，有處罰權(quán)，有權(quán)依法對違約合同進(jìn)行處罰。 27 [美 ]約瑟夫 E E E第二，有禁止權(quán)，沒有政府授權(quán)，任何企業(yè)都不能禁止其它企業(yè)進(jìn)入某一市場。因?yàn)檎鳛榻?jīng)濟(jì)組織同其它經(jīng)濟(jì)組織相比，“有兩大顯著特性：第一，政府是一對全體社會成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其它經(jīng)濟(jì)組織所不具備的強(qiáng)制力。 )在市場經(jīng)濟(jì)中，資源配置的決定是由成千上萬不同的企業(yè)做出的，而每個企業(yè)只對自己負(fù)責(zé)，不對他人和社會負(fù)責(zé)，信息的不完善和不完全競爭是經(jīng)常的，包括公共物品、外部性、壟斷尤其是自然性壟斷在內(nèi)的“市場失靈”更具普遍性，這就為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了廣闊空間。” 25這就是 斯蒂格利茨提出的“非分散化定理”。僅依靠市場機(jī)制，“如果沒有政府的作用，那么要形成錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會網(wǎng)絡(luò)是不可想象的。格特勒、斯蒂格利茨等，著述也頗豐。薩墨斯、戴維 新凱恩斯主義作為相對于原凱恩斯主義而言的新學(xué)派和思想體系，代表人物眾多，如格雷戈里 新凱恩斯主義認(rèn)為：由于經(jīng)常發(fā)生不完全信息和協(xié)調(diào)失靈，交易搜索和協(xié)調(diào)失靈及市場對策和協(xié)調(diào)失靈等“市場失靈”現(xiàn)象，需求和供給的變動極其不平衡，經(jīng)濟(jì)始終處于一種非均衡狀態(tài)，因此，市場經(jīng)濟(jì)總是存在顯著的周期性波動。弗里德曼 :《自由的選擇》商務(wù)印書館 .982 年版 浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 14 題。弗里德曼 :《自由的選擇》商務(wù)印書館 1982 年版，第 41 頁 23 參見米爾頓新自由主義給資本主義帶來了“嚴(yán)重的局面”，暴露了其只重視或強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某個方面，無視經(jīng)濟(jì)總量運(yùn)行的弊病和不足，使人們進(jìn)一步懷疑自由企業(yè)制度和市場機(jī)制的作用和功能，于是，重新認(rèn)識政府與市場的關(guān)系，正確評價政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，科學(xué)定位政府的職能和角色，又成為理論必須澄清的課 22 [美 ]米爾頓這些政策和措施確實(shí)解決了由于實(shí)行 凱恩斯主義政策而帶來的“滯脹”問題。 4． 1． 新凱恩斯主義的“政府干預(yù)與市場調(diào)節(jié)結(jié)合”型政府 新凱恩斯主義是 20 世紀(jì) 80 年代新自由主義陷入危機(jī)后誕生的，主張強(qiáng)化政府干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，企圖使凱恩斯主義走出理論和實(shí)踐困境的思想體系。 新自由主義的政策和主張，對消除經(jīng)濟(jì)“滯脹”起到了積極的作用，在一定程度上 控制住了通貨膨脹，但卻加劇了經(jīng)濟(jì)衰退，失業(yè)人口劇增。 新自由主義自 20 世紀(jì) 50 年代后期出現(xiàn)，一直是非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，直至 20 世紀(jì) 70 年代末，才粉墨登場，成為英美等西方國家的官方經(jīng)濟(jì)學(xué)，影響也逐漸擴(kuò)大。” 22政府的作用是：第一，保護(hù)社會，使它不受外部敵人侵犯；第二，建立司法機(jī)關(guān)，制定自由社會的公民在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會活動時應(yīng)遵循的規(guī)則，以保護(hù)社會上的個人不受其它人的侵害或壓迫；第三，建立并維持某些私人無力進(jìn)行或不愿進(jìn)行的公共事業(yè)和公共設(shè)施，但這項(xiàng)作用的目的在于維護(hù)和加強(qiáng)自由社會，而不是破壞它；第四，保護(hù)那些被認(rèn)為不能保護(hù)自己的社會成員。斯蒂格利茨 。勒伯曰 :《美國新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》北京大學(xué)出版社 1988 年版，第 326 頁 21 [美 ]約瑟夫麥諾斯就曾明確說：“我還是堅決擁護(hù)這樣的觀點(diǎn)，即國家最重要也是最困難的任務(wù)是建立一系列的游戲規(guī)則，并將之付諸實(shí)施，以鼓勵全民充滿活力地加入到經(jīng)濟(jì)活動中來?！?0只有實(shí)行私有化政策，消除官僚壟斷，排除束縛市場機(jī)制的障礙，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，使整個經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài)，才能消除經(jīng)濟(jì)“滯脹”。 面對 20 世紀(jì) 70 年代末資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的“滯脹”，新自由主義仍把責(zé)任歸咎于政府干預(yù)，認(rèn)為：這是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)而造成的。通過市場自身的機(jī)制就可以糾正和校正市場缺欠和“市場失靈”，決不能依賴市場以外的政府干預(yù)，否則，會起破壞作用。不能把造成“市場失靈”的原因作為解決 “市場失靈”的辦法和手段。” 19現(xiàn)實(shí)中不存在“市場失靈”理想的政府干預(yù)。 新自由主義認(rèn)為：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致“極權(quán)主義”，必須取消任何形式的政府干預(yù)，充分發(fā)揮“看不見的手”的作用。 新自由主義正是從“政 府失靈”出發(fā)，否定了凱恩斯主義政策，再次論證了自由企業(yè)制度和市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，極力主張“回到亞當(dāng) 20 世紀(jì) 30 年代后，各主要資本主義政府都采用了凱恩斯主義政策，強(qiáng)化政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)控，恢復(fù)和發(fā)展了經(jīng)濟(jì)。 14 [美 ]薩繆爾森 。由于新古典綜合派沒有真正找到解決經(jīng)濟(jì)“滯脹”的方法和手段，找到使凱恩斯主義走出困境的途徑。因?yàn)橘Y本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的“滯脹”，本來就是凱恩斯主義為使資本主義擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，而開的“藥方”所帶來的“副產(chǎn)品’，即是政府實(shí)施全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的“后遺癥”。也就是說，新古典綜合派仍把消除資本主義經(jīng)濟(jì)“滯脹”的希望寄托于政府。要使這些經(jīng)濟(jì)目標(biāo)都得以實(shí)現(xiàn)，政府僅制定和使用宏觀經(jīng)濟(jì)政策是不夠的，還必須實(shí)施微觀經(jīng)濟(jì)政策來補(bǔ)充。第一，把財政和貨幣政策有機(jī)地結(jié)合起來，加強(qiáng)對總需求的 調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)物價穩(wěn)定和充分就業(yè)；第二，實(shí)施補(bǔ)償性的財政和貨幣政策，消除經(jīng)濟(jì)周期性；第三，實(shí)行赤字財政政策和擴(kuò)張性貨幣政策，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)；第四，綜合運(yùn)用各種政策和措施，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。通過“一系列的規(guī)則形成一個框子”，使私人企業(yè)在框子內(nèi)發(fā)揮作用，從而“補(bǔ)充價格制度的作用來決定國家的經(jīng)濟(jì)命運(yùn)。通過公共勞務(wù)和稅收，強(qiáng)化收入再分配。” 17另一方面，政府必須加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，限制私人的主動性?！?15即“生產(chǎn)什么東西取決于消費(fèi)者的貨幣選票”，“如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競爭”，“為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素市場的供給與需求：取決于工資率、地租、利息和利潤”。 新古典綜合派認(rèn)為：戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)是一種“國家機(jī)關(guān)和私人機(jī)構(gòu)都實(shí)行經(jīng)濟(jì)控制”的“混合經(jīng)濟(jì)”?！薄皫缀踉谖覀兯芯康乃袊艺憬髮W(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 11 中，政府在經(jīng)濟(jì)上 的作用穩(wěn)步增加。 與凱恩斯主義一樣，新古典綜合派主張政府必須干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。另外，按凱恩斯主義理論，只要實(shí)現(xiàn)通貨膨脹，就能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，然而資本主義發(fā)展的現(xiàn)實(shí)卻是通貨膨脹和失業(yè)并存，出現(xiàn)了“滯脹”的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。面對二戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展，資產(chǎn)階級總希 望這種繁榮和發(fā)展一直持續(xù)下去。但隨著經(jīng)濟(jì)繁榮和穩(wěn)定發(fā)展，凱恩斯主義遇到了極大的挑戰(zhàn)。 4． 1． 新古典綜合派的“混合經(jīng)濟(jì)”型政府 新古典綜合派是 20 世紀(jì) 40 年代出現(xiàn)的，把新“古典”經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義進(jìn)行綜合而形成的思想體系。 凱恩斯主義反映了資本主義政府急于消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)，恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的需要，因此，作為解決資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的“藥方”，頗受資產(chǎn)階級歡迎，很快被資產(chǎn)階級政府所采納，成為資產(chǎn)階級政府制定經(jīng)濟(jì)政策的理論依據(jù) .各資產(chǎn)階級國家采納了凱恩斯主義政策后，都先后擺脫了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)繁榮和發(fā)展。這樣，既可以為國內(nèi)過剩商品找到銷路，為閑置資本找到投資場所，擴(kuò)大“有效需求”，增加就業(yè)量。第三，實(shí)行高額累進(jìn)稅的稅收政策，強(qiáng)化國民收入第二次分配，提高消費(fèi)傾向和消費(fèi)水平，擴(kuò)大社會需求．第四，實(shí)行擴(kuò)張性對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，擴(kuò)大商品和資本輸出，爭取國外市場，提高本國的有效需求。第一，實(shí)行有伸縮性的貨幣金融政策。凱恩斯要求政府“承擔(dān)起某些調(diào)節(jié)職能，能夠更加有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的。 要消除“有效需求”不足，解除經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，必須解決這三個基本心理因素，設(shè)法提高資本的邊際效率，引導(dǎo)消費(fèi)傾向，擴(kuò)大消費(fèi)。之所以會出現(xiàn)“有效需求”不足，是由“心 理上的消費(fèi)傾向，心理上的靈活偏好，以及心理上對資產(chǎn)未來收益之預(yù)期。 凱恩斯主義是國家干預(yù)主義的主要代表，它從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度論述了政府管理經(jīng)濟(jì)的職能和角色，強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的必要性。羅斯福新政便是采納國家干預(yù)主義政策的開端。 國家干預(yù)主義在 20世紀(jì) 30年代取代了經(jīng)濟(jì)自由主義成為西方資產(chǎn)階級政府的官方經(jīng)濟(jì)學(xué)。依法干預(yù)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)合法經(jīng)濟(jì)活動，打擊和懲治各種非法經(jīng)濟(jì)活動。法律法規(guī)是政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要手段。政府參與國民收入第二次分配的手段主要有：制定最低工資法，確 保工人工資的穩(wěn)步增長；建立各種福利措施，保障低收入者的基本生活；運(yùn)用稅收等經(jīng)濟(jì)杠桿，轉(zhuǎn)移國民收入。 (2)積極參與國民收入第二次分配，縮小貧富差距，提高社會消費(fèi)水平。(1)制定并運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，保證經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。 第二，制定各種政策和措施，規(guī)范和 約束經(jīng)濟(jì)主體的行為，確保社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。薩伊 :《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》商務(wù)印書館 1963 年版 .第 197 頁。國家干預(yù)主義認(rèn)為：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)并不是控制經(jīng)濟(jì)，否定市場機(jī)制的作用，而是通過制定國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)，引導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn) 11 {法 }讓要彌補(bǔ)市場的缺陷和不足，克服“市場失靈”現(xiàn)象，消除周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，緩解社會矛盾，提高市場機(jī)制有效配置資源的功能，政府必須全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)，即政府必須制 定各種政策和措施，通過各種方式和手段，對經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)過程進(jìn)行全面的干預(yù)和調(diào)節(jié)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展。國家干預(yù)主義正是從市場不足出發(fā)，論證了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性，提出了“全面干預(yù)”型政府。 4． 1． 國家干預(yù)主義的“全面干預(yù)”型政府 國家干預(yù)主義是 20 世紀(jì) 20 年代末 30 年代初爆發(fā)了席卷 整個資本主義世界的大危機(jī)后，誕生和發(fā)展起來的思想體系，其主要代表是凱恩斯主義。 雖然經(jīng)濟(jì)自由主義者一再否定和反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，鼓吹并強(qiáng)調(diào)自由放任在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)平衡中的有效性，其理論也被資產(chǎn)階級政府所采納，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)并沒有像 他們所預(yù)言的那樣，自由競爭和自由企業(yè)制度能夠自動實(shí)現(xiàn)并保持供求的基本平衡，而是不斷爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。當(dāng)然，薩伊并不是在所有情況下都反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。第三，加大教育投入，創(chuàng)辦學(xué)校和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。第二，加強(qiáng)公共設(shè)施和公共建設(shè)。政府的主要職能和角色不是干預(yù)經(jīng)濟(jì)，限制自由放任，而是創(chuàng)造一個“個人沒有被有權(quán)勢的人勒索的憂慮，沒有被法律欺騙的憂慮，沒有被陰謀和暴力迫害的優(yōu)慮” 11的環(huán)境，保證經(jīng)濟(jì)活動的自由而順利進(jìn)行。巴蒂斯特巴蒂斯特總之，在薩伊看來，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)只能給經(jīng)濟(jì)帶來害處，自由放任不僅可以增加生產(chǎn)和就業(yè)，而且能夠滿足居民生活需要和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，“最繁榮的社會，必定是不受形式約束的社會。薩伊不僅反對政府干預(yù)宏觀經(jīng)濟(jì)活動，更反對政府干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動，尤其反對政府干預(yù)具體的生產(chǎn)和經(jīng)營活動。當(dāng)某種產(chǎn)品生產(chǎn)過剩，價格下降，利潤減少時，生產(chǎn)就會收縮；當(dāng)某種產(chǎn)品生產(chǎn)不足，價格上漲，利潤增加時，生產(chǎn)就會擴(kuò)大。 [注 3]只要不斷擴(kuò)大生產(chǎn)，就能完全解決某些或某種產(chǎn)品過剩的現(xiàn)象。針對市場上出現(xiàn)的貨物充斥，無法銷售的情況，薩伊認(rèn)為：這是由于該產(chǎn)品生產(chǎn)過剩，或別 的產(chǎn)品生產(chǎn)過少造成的?！?9買賣是同一過程，出售的同時是購買，每一個賣主同時就是其他商品的購買者。 薩伊出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》一書，明確提出了“是生產(chǎn)給產(chǎn)品創(chuàng)造需求”的理論，即著名的“薩伊定律”。因?yàn)樽杂墒袌龊妥杂善髽I(yè)具有內(nèi)在宏觀經(jīng)濟(jì)平衡功能。 可以肯定，斯密對自由放任的論證，對政府職能和角色的界定，更多地在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而比斯密走得更遠(yuǎn)的是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊。一容易使資源配置狀況惡化；二容易孽生官員的腐敗。斯密認(rèn)為：政府的活動范圍只限于上述三個方面。第二，設(shè) 立嚴(yán)格公正的司法行政機(jī)構(gòu)，保護(hù)人民，使社會中任何人免受二他人的侵犯和壓迫。 在斯密看來，政府的職能和角色主要有：第一，負(fù)責(zé)維護(hù)國家的安全。斯密 :《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》商務(wù)印書館 1972 年版，上卷，第 303 頁 浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 7 斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)說的中心思想就是強(qiáng)調(diào)“看不見的手”的作用和經(jīng)濟(jì)的“放任自由”，但他并不否定政府的作用，更不是讓政府什么都不管。競爭愈自由，愈普遍，那事業(yè)亦愈有利于社會。自由放任即自由競爭和自由貿(mào)易應(yīng)該是政