某資產管理有限公司基金托管與外包業(yè)務管理制度-文庫吧資料
2025-05-02 15:21本頁面
【正文】 的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。 （四） IT 系統(tǒng) ：外包機構應擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團隊，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數據。外包 機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。 第十六條 公司 XX部門負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容： （一 ）品牌影響力：外包機構應品牌信譽良好，無不良記錄。辦理基金份額登記業(yè)務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。 第三章 外包機構的遴選與管理 第十三條 公司開展業(yè)務外包應根據審慎經營原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應與公司經營水平相適宜。 （十三）基金托管機構不得從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當的交易活動。 第十一條 托管機構選定后，相關部門（運營管理與合規(guī)部門）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的如下義務： （一）托管機構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信 息。 （三） 評估：根據托管機構提供的問題清單反饋中提及的費率等關鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進行綜合評估。 第十條 公司托管機構的評定流程如下： （一） 篩選：必須在具有托管資質的商業(yè)銀 行或其他金融機構中進行選擇，前期需對托管機構進行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。 （九）資金安全：托管機構需有安全保管基金財產的條件。托管機構需有安全高效的清算、交 割系統(tǒng)。 （六） 內控規(guī)范：托管機構具有完善的內控機制與操作規(guī)范，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 （六） 托管機構需要滿足我方劃款對于時效性的要求。 （三） 費率合理：托管機
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