【正文】 全宗卷。 鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期 限的檔案進行銷毀并按規(guī)定編制了銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。 檔案統(tǒng)計 及時、準確的填報檔案工作年報及有關統(tǒng)計表。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。 有設備有措施實現(xiàn)“八防”。各門類、各載體檔案均按國家有關標準整理上架，無積存零散文件。檔案整理質量符合國家和省規(guī)范要求：期限劃分準確；文件排列有序，編號準確；加蓋歸檔章，項 目填寫齊全、規(guī)范；根據(jù)需要，對應的檔案設立互見號；文件裝訂結實、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。文件制成材料和字跡材料符合國家規(guī)定的質量要求。按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準確率達 100%；歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。制定了應急預案，進行了模擬演練。近三年來機關工作成績顯著，檔案機構和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎勵。近三年檔案人員參加設市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓三次以上。檔案人員遵紀守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。按照檔案行政管理部門的 工作計劃和要求；切實改進本機關的檔案工作，按時報送檔案工作情況報告；積極參加檔案行政管理部門組織的各項業(yè)務活動、協(xié)作活動；接受檔案管理部門的監(jiān)督指導。并有檔案部門的具體計劃、總結。各種門類和載體的檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領導、統(tǒng)一機構、統(tǒng)一制度。建立了與機關工作相適應的檔案管理機構； 檔案工作列入機關目標管理責任制并考核。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準確，分類、編目科學規(guī)范，案卷質量達到國家規(guī)范化的要求。 一、單位基本概況 唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于 1998 年 6 月 9 日，注冊資本 10003 萬元人民幣， 2021年擁有 30 家支行（部）， 26 個總行部室和 17 個事業(yè)部， 2021 年調(diào)整為 8 各部室，下設 19 個中心，從業(yè)人員 1059 人（含 派遣人員 49 人，不含內(nèi)退人員 10 名），總部于 2021 年 8 月 1 日從唐山市建設南路 781號遷入唐山市路南區(qū)新華西道 66號。自年初起，利用近 1 年的時間，增加了新的檔案庫房，總面積達 240 平方米，更新了檔案室的各類硬件設施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機版升級成網(wǎng)絡版，并與我行的 oa 辦公自動化系統(tǒng)進行了對接，實現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能 。員工思想固化在總行設定的崗位職責之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力； （二）業(yè)務能力有待加強。 營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設備能 24 小時正常運行，且錄像能保持 90 天以上；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關閉 營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關制度。 支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，并結合支行年初制定 的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。此 5 戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。 （ 5）賬戶管理方面。 （ 4）支票業(yè)務方面。 （ 3） .掛失處理方面?？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款 模塊特殊業(yè)務時，填寫特殊業(yè)務申請書，認真審核并經(jīng)主管授權后辦理。不存在將單位或個人存 款轉入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務而虛開存款的現(xiàn)象。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關結算協(xié)議。營業(yè)用印章按柜員設置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí) 行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。 （ 2）．柜員（卡）管理方面 柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離 柜（崗）時做簽退； 柜員模式的設置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務現(xiàn)象；不存在異地日結現(xiàn)象。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定； 印押證卡管理方面 （ 1）．重要空白憑證管理。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。 （ 11）應付賬款方面。 （ 10）有價單證及抵質押物品管理。 （ 9）查庫管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之 間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。 （ 7）柜員現(xiàn)金管理。 （ 6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。 （ 5）查庫登記規(guī)范。能夠遵守“建立查庫制度。 （ 4）每月三次查庫能夠堅持并認真核查。 （ 2）我支行嚴格遵守總部設定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠 做到及時繳款。 現(xiàn)金管理方面 （ 1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。需要更換機柜。 （ 4） .存放監(jiān)控設備的柜機未上鎖。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持 2 天一移交，最遲 3 天必須移交。能夠遵守《會計基礎規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為： （四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備； （五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。 第二篇：銀行檔案自查報告 商業(yè)銀行支行 2021 年 12月份自查報告 農(nóng)商行會 計結算部： 按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設，全面排查業(yè)務經(jīng)營過程中存在的風險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、成立自查組織 組長： xx 成員： xxxxxx 二、自查情況 營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。 （三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。四．整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。防，和諧共贏”通過全面清查， 找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。自查服務形象。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。 xxx 支行 x 年 x 月 x 日篇四：銀行合規(guī)風險自查報告 銀行合規(guī)風險自查報告 為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。各類檔案盒規(guī)格、 式樣和質量符合國家、省規(guī)范要求。 建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。 鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期限的檔案進行銷毀并按規(guī)定編制了銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。 檔案統(tǒng)計 及時、準確的填報檔案工作年報及有關統(tǒng)計表。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。有設備有措施實現(xiàn)“八防”。各門類、各載體檔案均按國家有關標準整理上架，無積存零散文件。檔案整理質量符合國家和省規(guī)范要求：期限劃分準確；文件排列有序，編號準確；加蓋歸檔章，項目填寫齊全、規(guī)范；根據(jù)需要，對應的檔案設立互見號；文件裝訂結實、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。文件制成材料和字跡材料符合國家規(guī)定的質量要求。按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準確率達 100%；歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。制定了應急預案，進行了模擬演練。近三年來機關工作成績顯著，檔案機構和檔案人員受到檔案部 門和主管部門的表彰和獎勵。近三年檔案人員參加設市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓三次以上。檔案人員遵紀守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。按照檔案行政管理部門的工作計劃和要求；切實改進本機關的檔案工作，按時報送檔案工作情況報告；積極參加檔案行政管理部門組織 的各項業(yè)務活動、協(xié)作活動；接受檔案管理部門的監(jiān)督指導。并有檔案部門的具體計劃、總結。各種門類和載體的檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領導、統(tǒng)一機構、統(tǒng)一制度。建立了與機關工作相適應的檔案管理機構；檔案工作列入機關目標管理責任制并考核。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準確，分類、編目科學規(guī)范，案 卷質量達到國家規(guī)范化的要求。 一、單位基本概況 唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于 1998 年 6 月 9 日，注冊資本 10003 萬元人民幣， 2021年擁有 30 家支行（部）， 26 個總行部室和 17 個事業(yè)部， 2021 年調(diào)整為 8 各部室，下設 19 個中心，從業(yè)人員 1059 人（含派遣人員 49 人，不含內(nèi)退人員 10 名），總部于 2021 年 8 月 1 日從唐山市建設南路 781號遷入唐山市路 南區(qū)新華西道 66號。自年初起，利用近 1 年的時間，增加了新的檔案庫房，總面積達 240 平方米，更新了檔案室的各類硬件設施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機版升級成網(wǎng)絡版，并與我行的 oa 辦公自動化系統(tǒng)進行了對接，實現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能。員工思想固化在總行設定的崗位職 責之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力； （二）業(yè)務能力有待加強。 營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設備能 24 小時正常運行，且錄像能保持 90 天以上；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關閉營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關制度。 支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，并結合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。此 5 戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。 （ 5）賬戶管理方面。 （ 4）支票業(yè)務方面。 （ 3） .掛失處理方面?？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務時，填寫特殊業(yè)務申請書，認真審核并經(jīng)主管授權后辦理。不存在將單位或個人存款轉入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務而虛開存款的現(xiàn)象。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關結算協(xié)議。營業(yè)用印章按柜員設置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。 （ 2）．柜員（卡）管理方