【正文】 員與機(jī)構(gòu)管理情況、事故案件調(diào)查 結(jié)果建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，自動(dòng)產(chǎn)生量化考核的結(jié)果。 （ 2）會(huì)計(jì)稽核信息處理 對(duì)手工鍵入的會(huì)計(jì)稽核信息進(jìn)行綜合處理。 會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)管理信息處理模塊 會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化及升級(jí)驗(yàn)收或復(fù)驗(yàn)時(shí)可單獨(dú)使用，并根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作管理辦法》和《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》的要求，通過(guò)本“模塊”完成會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作驗(yàn)收，并產(chǎn)生會(huì)計(jì)工作考核、會(huì)計(jì)檢查所需會(huì)計(jì)信息。 會(huì)計(jì)人員信息處理模塊 實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)人員配備、崗位設(shè)置以及變動(dòng)與制約控制、對(duì)不合理崗位的自動(dòng)預(yù)警、持證上崗、會(huì)計(jì)人員等級(jí)管理、會(huì)計(jì)人員培訓(xùn)、會(huì)計(jì)主管管理、建立會(huì)計(jì)人才信息庫(kù)等多方面的管理信息 處理。 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)信息處理模塊 實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)的類別、名稱、機(jī)構(gòu)代碼、核算形式、業(yè)務(wù)權(quán)限以及獲得的榮譽(yù)等各類信息的控制。 各模塊之間可以信息共享，其中，會(huì)計(jì)檢查信息處理模塊和會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)管理信息處理模塊可獨(dú)立操作，單獨(dú)運(yùn)行。劃分總行、一級(jí)分行、二級(jí)分行、基層行四個(gè)級(jí)別權(quán)限，實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)綜合信息、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員、會(huì)計(jì)檢查、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)管理、會(huì)計(jì)稽核、會(huì)計(jì)事故和案件、會(huì)計(jì)工作考核、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析等會(huì)計(jì)管理信息的采集、上傳、匯總、查詢、報(bào)告等功能，并將會(huì)計(jì)管理基本數(shù)據(jù)集中存放總行，實(shí)現(xiàn)部分會(huì)計(jì)管理信息共享。是為了提高會(huì)計(jì)管理的實(shí)時(shí)性，實(shí)現(xiàn)全行會(huì)計(jì)管理信息共享，提高我行會(huì)計(jì)管理效率和會(huì)計(jì)核算管理水平，防范會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，并為我行經(jīng) 營(yíng)管理提供決策信息，使我行會(huì)計(jì)管理工作適應(yīng)現(xiàn)代化商業(yè)銀行的運(yùn)作要求。 因此，會(huì)計(jì)部擬開(kāi)發(fā)“中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)綜合管理軟件”，將會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)稽核業(yè)務(wù)處理以外的全部會(huì)計(jì)管理工作納入本系統(tǒng)管理，提高會(huì)計(jì)管理工作的技術(shù)含量，實(shí)現(xiàn)真正意義上的會(huì)計(jì)管理科學(xué)化。預(yù)計(jì)每行至少節(jié)約 1 人 30個(gè)工作 日。 提高各類會(huì)計(jì)管理報(bào)表的準(zhǔn)確性、規(guī)范性和及時(shí)性。 會(huì)計(jì)管理工作是一項(xiàng)復(fù)雜的勞動(dòng)，管理半徑長(zhǎng)、頭緒多、工作量大。 會(huì)計(jì)綜合管理軟件通過(guò)會(huì)計(jì)稽核、會(huì)計(jì)檢查、會(huì)計(jì)事故及案件分析等模塊提供的會(huì)計(jì)管理信息，及時(shí)提供會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防范要點(diǎn)、機(jī)構(gòu)差錯(cuò)分析和內(nèi)控效果 分析等。有的行在業(yè)務(wù)核算系統(tǒng)增加了“業(yè)務(wù)授權(quán)系統(tǒng)”加強(qiáng)了事前控制，全行 97 年推行了會(huì)計(jì)事后稽核制度加強(qiáng)了事后控 8 制，同時(shí)通過(guò)會(huì)計(jì)檢查強(qiáng)化風(fēng)控能力。 會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范是一項(xiàng)復(fù)雜的控制過(guò)程，有來(lái)自人的風(fēng)險(xiǎn)、制度的風(fēng)險(xiǎn)以及操作的風(fēng)險(xiǎn)等。 會(huì)計(jì)綜合管理軟件通過(guò)會(huì)計(jì)綜合信息、會(huì)計(jì)稽核、會(huì)計(jì)檢查、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作驗(yàn)收、會(huì)計(jì)人員及機(jī)構(gòu)管理、會(huì)計(jì)事故及案件分析等各子系統(tǒng)獲取各類會(huì)計(jì)工作考核信息，并按照考核辦法的規(guī)定匯總產(chǎn)生對(duì)各行會(huì)計(jì)管理質(zhì)量的合理評(píng)價(jià)。 2021 年出臺(tái)的《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)工作考核辦法》及《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)工作考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》加大了量化考核的內(nèi)容，量化指標(biāo)約占全部考核指標(biāo)的 90%。 （三）建立合理的會(huì)計(jì)工作考核體系，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)各行會(huì)計(jì)工作質(zhì)量的需要。 會(huì)計(jì)綜合管理軟件通過(guò)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作驗(yàn)收信息的錄入和采集以 7 及會(huì)計(jì)檢查信息的導(dǎo)入，自動(dòng)產(chǎn)生會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)驗(yàn)收結(jié)果、會(huì)計(jì)工作考核信息、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)。同時(shí)，為適應(yīng)體制改 革的需要按不同的機(jī)構(gòu)設(shè)置制定了相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，并同會(huì)計(jì)檢查有機(jī)的結(jié)合起來(lái)。 （二）統(tǒng)一會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)管理的需要。目前，會(huì)計(jì)檢查基本采用的是手工方式，不僅效率低，而且不能及時(shí)地匯總檢查結(jié)果和記錄整改情況并做出分析。 完成事故和案件的分析和報(bào)告 6 生成各類會(huì)計(jì)綜合管理報(bào)表 二、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的必要性 （一）強(qiáng)化會(huì)計(jì)稽核、會(huì)計(jì)檢查的效果，提高會(huì)計(jì)稽核、會(huì)計(jì)檢查信息利用率的需要。 按照《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)工作考核辦法》、《中國(guó)建設(shè)銀 行會(huì)計(jì)工作考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》以及《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)報(bào)表考核辦法》，通過(guò)數(shù)據(jù)提取和手工干預(yù)方式完成會(huì)計(jì)工作考核。 根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作管理辦法》和《中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》的要求，完成會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作自驗(yàn)、驗(yàn)收、復(fù)驗(yàn)工作。 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)與會(huì)計(jì)人員信息實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)、增加、變更、機(jī)構(gòu)撤并、人員崗位控制、查詢、報(bào)告等的電算化管理。 5 第二章 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)目標(biāo)及必要性 一、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)目標(biāo) 為提高我行會(huì)計(jì)管理效率和會(huì)計(jì)核算水平，防范會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)全行會(huì)計(jì)管理信息資料共享，以適應(yīng)現(xiàn)代化商業(yè)銀行會(huì)計(jì)管理的運(yùn)作要求，為我行經(jīng)營(yíng)管理及時(shí)提供決策信息，總行會(huì)計(jì)部擬 開(kāi)發(fā)“會(huì)計(jì)綜合管理軟件”。系統(tǒng)測(cè)試包括模擬環(huán)境測(cè)試和實(shí)際環(huán)境測(cè)試兩個(gè)階段。 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段：（ 45天） 2021 年 5 月 10 日 2021 年 6月 23 日 本階段由技術(shù)人員編程和業(yè)務(wù)人員編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)階段。專家論證小組由部分一級(jí)分行會(huì)計(jì)處長(zhǎng)和相關(guān)部門的專家組成。業(yè)務(wù)需求小組成員主要由山東省分行人員組成，總行會(huì)計(jì)部派 1名同志參與指導(dǎo)需求編寫(xiě)工作。本項(xiàng)目為新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，具體開(kāi)發(fā)計(jì)劃如下： （一）可行性研究階段（ 51 天） 2021 年 12 月 24 日 2021 年 3月 6 日 項(xiàng)目籌備階段： （ 20 天含元旦） 2021 年 12 月 24日 2021 年 1月 14 日 本階段研究、編寫(xiě)會(huì)計(jì)綜合管理軟件總體業(yè)務(wù)需求，確定項(xiàng)目開(kāi)發(fā)地點(diǎn)、需求編寫(xiě)業(yè)務(wù)人員等。 會(huì)計(jì)管理體系與會(huì)計(jì)管理制度已相對(duì)完善，會(huì)計(jì)管理工作利用計(jì)算機(jī)技術(shù)來(lái)進(jìn)行輔助管理迫在眉睫。 隨著銀行業(yè)務(wù)電算化應(yīng)用程度的提高，如會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)核算、信貸業(yè) 3 務(wù)