【正文】 本契約規(guī)定的投資決策，否則應(yīng)承擔(dān)對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責(zé)任； 有責(zé)任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)和受益人等有關(guān)資料提供便利條件。 8．受益人在上述本基金結(jié)余資產(chǎn)分配開始達一定期限（通常為12個月）后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機關(guān)處理。 向主管機關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準(zhǔn)后負責(zé)該方案的實施； 負責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜。 5．本基金清算小組的組成人員應(yīng)包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。 3．信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議。 第十一條　本基金的結(jié)業(yè)的清盤 1．本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。 10．下列事項須經(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決： 對本基金章程進行修改或增補； 對本契約進行修改或增補； 已 終結(jié)會計年度的收益分配議案； 本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案； 本基金期滿清盤或提前清盤事項； 經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換； 其它有關(guān)本基金的重大事項。 9．大會的會議紀要應(yīng)詳細紀錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。特別決議的通過或否決須有上述出席人表決權(quán)總份額75％或以上贊同或反對方為有效。 7．除非大會主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。 4．大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議；則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達到發(fā)行總額的50％或以上。 3．大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前20天以在《_________特區(qū)報》或《_________商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。 第十條　受益人大會及決議 1．受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的2個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開。 5．上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。 2．本基金的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。 6．本基金的核數(shù)師應(yīng)為在中國大陸或香港注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。 經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。 3．經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。 第八條　會計和審計報告 1．本基金單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。 7．本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。 5．公告或通知本基金有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。 3．基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0．3％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。 第七條　本基金的費用 1．首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支 付。 6．經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。 5．將按上述方式所計算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。 按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算。 股權(quán)或其它未清 算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算。 銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計算。） a．如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算； b．如果出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值； c．如果投資項目須負擔(dān)利息而上述價格資料并未包括該應(yīng)計利息部分，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。 2．本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循_________市的會計準(zhǔn)則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行。 10．經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。 8．上述一切投資活動均應(yīng)遵循市場通常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。 6．本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。 4．在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人 無須對該投資額進行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）； 由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時； 由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時； 由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額起限時。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。 第五條　基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制 1．本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期 貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值。 6．上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。 本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。 3．受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準(zhǔn)。 受益人所持有的基金單位份額； 該受益人認購