公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款一-文庫吧資料
2024-12-14 23:19本頁面
【正文】 持有人的權(quán)益。
前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）乙方履行職責(zé)情況；
（二）甲方的經(jīng)營與財務(wù)狀況；
（三）甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況；
（四）內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果；
（五）甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況；
（六）甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況；
（七）債券持有人會議召開的情況；
（八）發(fā)生本協(xié)議第3．4條第（一）項至第（十二）項等情形的，說明基本情況及處理結(jié)果；
（九）對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項?！颈緱l應(yīng)當(dāng)列明受托管理報酬的具體金額或者計算方法、支付方式、支付時間以及乙方為履行受托管理職責(zé)發(fā)生的相關(guān)費用的承擔(dān)方式】
第五條 受托管理事務(wù)報告
5．1受托管理事務(wù)報告包括年度受托管理事務(wù)報告和臨時受托管理事務(wù)報告。
乙方在履行本協(xié)議項下的職責(zé)或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
4．15除上述各項外，乙方還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一） 債券持有人會議授權(quán)受托管理人履行的其他職責(zé)；
（二） 募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責(zé)。
4．13乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當(dāng)依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4．11甲方為本期債券設(shè)定擔(dān)保的，乙方應(yīng)當(dāng)在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管。
4．9乙方預(yù)計甲方不能償還債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求甲方追加擔(dān)保，督促甲方履行本協(xié)議第3．7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施。
4．8乙方應(yīng)當(dāng)在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4．5乙方應(yīng)當(dāng)每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報告。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4．2乙方應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：
（一）就本協(xié)議第3．4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)的決策會議；
（二）【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務(wù)會計報告和會計賬簿；
（三）調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄；
（四）對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查；
（五）約見甲方或者保證人進行談話。
3．13甲方應(yīng)當(dāng)履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
3．11在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。甲方應(yīng)指定專人負責(zé)與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。
【償債保障措施、相關(guān)費用、財產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】
3．8甲方無法按時償付本期債券本息時，應(yīng)當(dāng)對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。
3．6甲方應(yīng)當(dāng)履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的各項職責(zé)和義務(wù)。
就上述事件通知乙方同時，甲方就該等事項是否影響本期債券本息安全向乙
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