內(nèi)控建設(shè)自查報告5篇(參考版)
2024-12-06 06:33本頁面
【正文】 內(nèi)控建設(shè)自查報告5篇 ?！ “?、有效提高法律保障水平。認(rèn)真落實防范案件責(zé)任制，逐級簽訂防范案件責(zé)任書，將案件防控工作責(zé)任層層細(xì)化分解到各級領(lǐng)導(dǎo)干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。進(jìn)一步明確反對洗錢工作職責(zé)，完善反對洗錢制度，加強對高風(fēng)險客戶的持續(xù)監(jiān)測，積極推進(jìn)客戶風(fēng)險等級分類制度的落實，有效促進(jìn)了全面合規(guī)風(fēng)險管理，反對洗錢能力顯著提高，得到了監(jiān)管部門的肯定。%?！ ∥濉⒆龊酶黝悊栴}的整改。 四、完善監(jiān)督檢查措施。 三、持續(xù)開展案件風(fēng)險排查?！ 《?、扎實推進(jìn)基礎(chǔ)管理提升年活動。落實合規(guī)教育“四個必講”、合規(guī)書等措施，增強合規(guī)文化建設(shè)的針對性、實效性和可操作性。 一、深入開展合規(guī)文化建設(shè)?！ ∫陨鲜菭I業(yè)部20年上半年的經(jīng)營成果真實性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)?！ ∷?、檢查結(jié)論 經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬元。業(yè)務(wù)招待費超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費在營業(yè)部列支所致?！ ∪⑿纬傻脑颉 ≠J款形態(tài)不實的原因：①信貸會計執(zhí)行制度不力，沒及時按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài)；②內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù)，從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。故障恢復(fù)操作沒有及時進(jìn)行登記，沖帳補帳業(yè)務(wù)沒進(jìn)行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細(xì)帳。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。存在的問題：①；②呆帳準(zhǔn)備金多提566,；③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計提，少提184,，經(jīng)查實5—6月份，計提的收貸手續(xù)費、貼現(xiàn)手續(xù)費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現(xiàn)象?！ ∮澐矫妫褐?月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元?！ 」山鸱矫妫褐?月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。經(jīng)查實有129萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但存在有以下問題：①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現(xiàn)象；②貸款有超訴訟時效現(xiàn)象。總收入898萬元，總支出836萬元，實現(xiàn)利潤62萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元?！ φ丈罱凰秲?nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求?！ 」窘⒌娘L(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行?！ ∧壳埃靖吖軐右寻凑毡O(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的意見和要求基本落實了整改，20年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計機構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內(nèi)部審計工作，實施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能?！ ?0年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項活動”進(jìn)行了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求?！ ∷膶枚味聲頉Q通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：（1）公司內(nèi)部審計機構(gòu)直接向董事會負(fù)責(zé)，并向董事會匯報工作；（2）公司內(nèi)部審計機構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會審計委員會指導(dǎo)下具體開展工作；（3）公司內(nèi)部審計機構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設(shè)立為獨立的部門；（4）公司內(nèi)部審計機構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級建議為公司處級。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實施至今。公司財務(wù)處理實行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計公司財務(wù)會計報告的浙江東方會計師事務(wù)所及上海普華永道會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)
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