內(nèi)控建設(shè)自查報告5篇(存儲版)
【正文】 度》、《公司內(nèi)部審計制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序?！ ?0年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項活動”進(jìn)行了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元?！ 」山鸱矫妫褐?月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。故障恢復(fù)操作沒有及時進(jìn)行登記，沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒進(jìn)行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細(xì)帳?！ ∫陨鲜菭I業(yè)部20年上半年的經(jīng)營成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)?！ ∪⒊掷m(xù)開展案件風(fēng)險排查。進(jìn)一步明確反對洗錢工作職責(zé)，完善反對洗錢制度，加強(qiáng)對高風(fēng)險客戶的持續(xù)監(jiān)測，積極推進(jìn)客戶風(fēng)險等級分類制度的落實(shí)，有效促進(jìn)了全面合規(guī)風(fēng)險管理，反對洗錢能力顯著提高，得到了監(jiān)管部門的肯定。 內(nèi)控建設(shè)自查報告5篇 。%?！ 《⒃鷮?shí)推進(jìn)基礎(chǔ)管理提升年活動?！ ∷?、檢查結(jié)論 經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬元。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。經(jīng)查實(shí)有129萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目?！ φ丈罱凰秲?nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。 四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：（1）公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)直接向董事會負(fù)責(zé)，并向董事會匯報工作；（2）公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會審計委員會指導(dǎo)下具體開展工作；（3）公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設(shè)立為獨(dú)立的部門；（4）公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級建議為公司處級?！ 」菊鲁讨羞€明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等?！ 蟾嫫趦?nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作： 成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神；制定詳細(xì)的專項工作實(shí)施計劃；對照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》，經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過，于20年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。 三、公司內(nèi)部控制評價工作情況 公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域?！ 。ㄎ澹┙M織情況： 成立了社會保險個人權(quán)益記錄管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各股室負(fù)責(zé)人為成員，確保工作有領(lǐng)導(dǎo)分管，有工作人員具體抓落實(shí)，切實(shí)維護(hù)參保人權(quán)益?！ 。ㄈ?quán)益記錄保密安全管理： 沒有存在通過后臺直接進(jìn)行數(shù)據(jù)輸入，提供虛假個人權(quán)益記錄或篡改個人權(quán)益記錄的情況?！ 。?）聯(lián)網(wǎng)指標(biāo)監(jiān)測與個人權(quán)益記錄質(zhì)量進(jìn)行了有機(jī)結(jié)合起來?！ 。?）我區(qū)目前尚未通過互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)辦社會保險業(yè)務(wù)采集社會保險個人權(quán)益信息。20年3月起采用全市統(tǒng)一的金保工程社會保險信息系統(tǒng)軟件進(jìn)行管理?！ 〔僮鳈?quán)限情況管理： ?。?）按照政策規(guī)定和操作規(guī)程、每個崗位設(shè)置了相應(yīng)的個人權(quán)益記錄管理權(quán)限?！ 。?）已建立并執(zhí)行個人數(shù)據(jù)維護(hù)修改審批流程，對數(shù)據(jù)的修改嚴(yán)格按程序進(jìn)行維護(hù)。 個人權(quán)益記錄查詢，嚴(yán)格按14號令要求，由本人提供身份證，經(jīng)辦人員提供查詢范圍的信息，不存
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