內(nèi)控建設(shè)自查報告5篇-資料下載頁
2024-12-06 06:33本頁面
【正文】 登記，沖帳補帳業(yè)務(wù)沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳?！ 〉怯洸居袃?nèi)容登記不全現(xiàn)象?！ ∪⑿纬傻脑颉 ≠J款形態(tài)不實的原因：①信貸會計執(zhí)行制度不力，沒及時按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài)；②內(nèi)部領(lǐng)導為完成上半年任務(wù)，從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。提前退股的原因：①前期對股民的分紅與現(xiàn)實不符，致使個別股民提前退股；②個別股民對入股政策領(lǐng)會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業(yè)務(wù)招待費超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費在營業(yè)部列支所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求?！ ∷?、檢查結(jié)論 經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬元。，，?！ ∫陨鲜菭I業(yè)部20年上半年的經(jīng)營成果真實性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)?！ ?0年，農(nóng)行榆林分行高度重視內(nèi)控合規(guī)工作，大力推行合規(guī)理念，使全行廣大干部員工逐步認識到良好的合規(guī)文化是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)長治久安和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規(guī)，強基礎(chǔ)、控風險、促發(fā)展”的良好工作氛圍，連續(xù)四年被評為內(nèi)控管理一類行，轄屬支行內(nèi)控管理一類行占比達到89%?！ ∫?、深入開展合規(guī)文化建設(shè)。該行制定了合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃，深入推進“六位一體”合規(guī)文化長效機制建設(shè)，確定目標和任務(wù)，并分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規(guī)教育“四個必講”、合規(guī)書等措施，增強合規(guī)文化建設(shè)的針對性、實效性和可操作性。發(fā)揮合規(guī)文化建設(shè)的平臺作用，將合規(guī)文化貫穿于經(jīng)營管理全過程，全員主動自覺合規(guī)意識逐步增強?！ 《?、扎實推進基礎(chǔ)管理提升年活動。制定了信貸、運營、財會、信息科技、人員管理五個方面精細化管理方案，進一步明確工作任務(wù)，完善管理手段，細化措施，強化執(zhí)行，不斷推進基礎(chǔ)管理工作的標準化、規(guī)范化和流程化建設(shè)，切實提升精細化管理成效。 三、持續(xù)開展案件風險排查。該行始終把案件風險排查作為案件防控的重要手段和內(nèi)控合規(guī)管理工作的重要抓手，嚴格按照實施方案，先后組織開展了四次案件風險排查，始終保持案防高壓態(tài)勢，收到了良好的防控和警示效果。 四、完善監(jiān)督檢查措施。該行將各部門盡職履責情況納入對部門的內(nèi)控考核體系，統(tǒng)籌整合了各部門檢查監(jiān)督需求，將專項檢查與日常檢查、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機結(jié)合起來，統(tǒng)一制定了年度檢查計劃，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源，建立常態(tài)化、滾動式合規(guī)檢查機制，形成了監(jiān)督檢查合力，提升了監(jiān)督檢查效能。 五、做好各類問題的整改。該行通過內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)(ICCS系統(tǒng))，狠抓各類問題的整改，對內(nèi)外部檢查和審計發(fā)現(xiàn)的各類問題，做到行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位，同時將整改工作納入內(nèi)控評價及綜合績效考評。%?！ ×?、切實加強反對洗錢工作。進一步明確反對洗錢工作職責，完善反對洗錢制度，加強對高風險客戶的持續(xù)監(jiān)測，積極推進客戶風險等級分類制度的落實，有效促進了全面合規(guī)風險管理，反對洗錢能力顯著提高，得到了監(jiān)管部門的肯定?！ ∑摺⒉粩嘣鰪姲讣揽啬芰?。認真落實防范案件責任制，逐級簽訂防范案件責任書，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領(lǐng)導干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領(lǐng)導聯(lián)行抓點防控案件工作，持續(xù)開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強?！ “恕⒂行岣叻杀Ｕ纤?。認真開展法律法規(guī)知識學習培訓，加強法律隊伍建設(shè)，規(guī)范訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規(guī)經(jīng)營和有效防范風險提供了有力保障。 內(nèi)控建設(shè)自查報告5篇
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