員工內(nèi)控合規(guī)自查報告5篇(參考版)
2024-12-07 03:08本頁面
【正文】 員工內(nèi)控合規(guī)自查報告5篇 ?！ 〗?jīng)嚴格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼 職、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象?！ 〗?jīng)過自查，本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象：一是不存在”以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進行借款用于投資、放貸”的現(xiàn)象；二是不存在”以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔任等形式幫助他人高息融資”的現(xiàn)象；三是不存在”以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金”的現(xiàn)象；四是不存在”他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動”的現(xiàn)象；五是不存在”以各種形式參加非常集資”的現(xiàn)象；六是不存在”自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、提供公司等機構(gòu)”的現(xiàn)象?！ ∽鳛橐幻藕蠁T工，目前本人在xx縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機構(gòu)有貸款余額x萬元?！ ⊥ㄟ^對《員工行為規(guī)范手冊》和《操作風險防范手冊》的學習和自查，加深了我對員工行為的規(guī)范和防范風險意識的建設，更堅定了我執(zhí)行行為規(guī)范的決心。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動；信用卡惡意透支，的行為等，一切遵照行為規(guī)范嚴格執(zhí)行。因為，我們代表的不僅僅是我們自己，而是整個工商銀行。把真心、誠心的服務風采展現(xiàn)給客戶，為客戶提供全方位、貼心的服務，表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。工總行下發(fā)的《員工行為守則》《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》構(gòu)建了一套完整的與員工行為規(guī)范守則，作為一線員工的我從職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)紀律、職業(yè)安全等進行了深刻的自我剖析，自我檢查： 一、職業(yè)道德方面 我牢記《員工行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求“，忠于工行；履行職責，回報社會；胸懷整體，顧全大局；愛崗敬業(yè)，恪盡職守；品行端正，誠實守信；服務為本，客戶至上；穩(wěn)健合規(guī)，防范風險”?！ 」镜膬?nèi)部控制制度（包括內(nèi)部審計制度），基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤，保護公司財產(chǎn)的安全完整的目標。 公司內(nèi)部控制情況自我評價： 公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。浙證監(jiān)上市字[2007]172號《關(guān)于對杭汽輪 公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會決策制度、內(nèi)控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應進一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。內(nèi)部審計機構(gòu)工作人員不低于三名，在2007年底前基本到位；（5）公司監(jiān)事會在公司內(nèi)審功能的機構(gòu)設置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計實施
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