【正文】 糾正措施，預(yù)防措施應(yīng)以文件化形式予以明確并實(shí)施。 改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn) 認(rèn)證中心 粘土、陶土及砂專業(yè)審核指導(dǎo)書 識(shí)別號(hào)： CQM/SZY－ 02－ 02021 版本：第 01 版 第 0 次修改 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 2021 年 11 月 11 日 第 9 頁(yè) 共 9 頁(yè) a 審核中重點(diǎn)對(duì)改進(jìn)方面（信息源）的識(shí)別及對(duì)改進(jìn)的安排； b 結(jié)合實(shí)際職能審核其就收集信息實(shí)施改進(jìn) 的證據(jù)； 糾正措施 審核時(shí)應(yīng)注意： a 評(píng)審不合格，確定其程度并分析其原因的證據(jù)； b 改進(jìn)需求評(píng)價(jià)及采取糾正措施評(píng)審的證據(jù)。 對(duì)粘土、砂或其它產(chǎn)品確認(rèn)讓步放行批準(zhǔn)是否符合規(guī)定。 產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量 重點(diǎn)抽查井下坑材、設(shè)備、炸藥、雷管、支住等原材料及粘土和沙理 化指標(biāo)的抽查及監(jiān)測(cè)記錄，以確認(rèn)其產(chǎn)品的符合性。 內(nèi)部審核 內(nèi)部審核重點(diǎn)審核其審核方案策劃（包括內(nèi)審計(jì)劃及檢查表），其余同本標(biāo)準(zhǔn)，無特殊要求。 監(jiān)視和測(cè)量 顧客滿意 在審核中對(duì)粘土、沙開采企業(yè)中提及“顧客”應(yīng)是廣義的，既包括中間商（經(jīng)銷機(jī)構(gòu)）、直接使用者（企業(yè)、個(gè)人）及上級(jí)主管部門（礦業(yè)局、處），審核中取證應(yīng)： a 獲得和利用顧客滿意和或不滿意信息的方法是否確定，以及這些方法的確定是否包括：上級(jí)主管部門安全質(zhì)量大檢查，經(jīng)銷商和企業(yè)及個(gè)人的感受信息。 8. 測(cè)量分析和改進(jìn) 總則： 審核中應(yīng)全面考慮并驗(yàn)證： a 所提及的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，對(duì)粘土和沙開采企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)審核其過程能力，同時(shí)兼顧產(chǎn)品測(cè)量，顧客滿意程度及質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的測(cè)量、監(jiān)控活動(dòng)； b 對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果，在（ ）監(jiān)視和測(cè)量條款的實(shí)施中得到證實(shí)。 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 審核中應(yīng)注意測(cè)量?jī)x器，地中衡 /電子衡及化驗(yàn)室檢測(cè)設(shè)備； a 經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀、化驗(yàn)室檢測(cè)設(shè)備應(yīng)滿足規(guī)定的檢測(cè)能力；經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀測(cè)量依據(jù)應(yīng)提供測(cè)量三角點(diǎn)記錄或引入支線支點(diǎn)的記錄； b 應(yīng)按周期校準(zhǔn)或檢定，并可出示記錄； c 各種檢測(cè)設(shè)備應(yīng)有狀態(tài)標(biāo)識(shí)； d 經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀由培訓(xùn)合格測(cè)量員操作，并有鎖定和封緘； e 經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀每次施測(cè)前應(yīng)該核準(zhǔn)并產(chǎn)生核準(zhǔn)記錄，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行調(diào)整或再調(diào)整。 顧客財(cái)產(chǎn) 本條款無特殊要求。 粘土、沙的開采其標(biāo)識(shí)多以圖紙上標(biāo)識(shí)和記錄為主，這是標(biāo)識(shí)的一種主要形式。 生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn) 粘土開采應(yīng)對(duì)井巷開掘、回采、爆破、支護(hù)、通風(fēng)等過程進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)采砂船作業(yè)和地面采砂斷面超高作業(yè)，適用時(shí)： a 為過程能力進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則； b 編制作業(yè)指導(dǎo)書 /工藝規(guī)定； c 設(shè)備和能力的確認(rèn)； d 記錄的要求； e 再確認(rèn)。 D．現(xiàn)場(chǎng)安全管理 審核時(shí)應(yīng)關(guān)注井下現(xiàn)場(chǎng)： a 矽 塵防治措施及實(shí)施； b 地下水及排水系統(tǒng)能力； c 地表水危害及措施實(shí)施（如查清范圍，超前 探水等）； d 頂板壓力預(yù)測(cè)及管理； e 巷道正常維護(hù)及底鼓處理情況 f 地質(zhì)破碎帶及處理（如背幫、超高支護(hù)、井巷砌璇、錨噴支護(hù)、整集支住、間隔垛支護(hù)等） F．采掘工藝控制 審核中應(yīng)提供： a 井上下平面對(duì)照?qǐng)D； 認(rèn)證中心 粘土、陶土及砂專業(yè)審核指導(dǎo)書 識(shí)別號(hào)： CQM/SZY－ 02－ 02021 版本：第 01 版 第 0 次修改 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 2021 年 11 月 11 日 第 7 頁(yè) 共 9 頁(yè) b 通風(fēng)系統(tǒng)布置圖； c 掘進(jìn)巷道布置圖及實(shí)施記錄； d 回采面劃分及實(shí)施記錄； e 實(shí)地觀察回 采、掘井工作面狀況 f 判斷通風(fēng)、回風(fēng)巷風(fēng)速。 對(duì)于粘土開采企業(yè)，應(yīng)重點(diǎn)控制開采、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)五大系統(tǒng)工程，對(duì)五大工程系統(tǒng)管理必須有相應(yīng)的有效文件。 生產(chǎn)和服務(wù)提供 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 審核時(shí)應(yīng)從五個(gè)方面進(jìn)行： A．儲(chǔ)量管理和計(jì)劃控制 a 儲(chǔ)量管理圖應(yīng)顯示采掘現(xiàn)狀； b 年、季、月作業(yè)計(jì)劃及實(shí)施情況，分析是否采掘失調(diào)，保證采掘平衡的證據(jù)。 采購(gòu)信息 對(duì)主要原材料、設(shè)備的采購(gòu)文件，是采購(gòu)信息的載體，不僅在審核中應(yīng)確認(rèn)是否符合本標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，尤其要對(duì)批準(zhǔn)的信息重點(diǎn)加以確認(rèn)。 b 選擇評(píng)價(jià) /再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則及應(yīng)用的記錄； c 主要原材料供方評(píng)價(jià)結(jié)果（合格供方 /供方檔案）和必要措施的記錄。采砂、采礦工藝、采掘方式也是由設(shè)計(jì)單位已確定且成熟的工藝方法、故采礦、采砂業(yè)不適用本條款。 b 提供與顧客溝通過程所獲得的有關(guān)信息，包括顧客意見、抱怨以及投訴等方面信息及反饋。 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 審核