xx縣聯(lián)社20xx年度稽核工作總結(jié)(參考版)
2024-12-19 12:32本頁面
【正文】 總之，我們將加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策領(lǐng)悟水平和綜合業(yè)務(wù)的操作和分析能力，加大稽核、監(jiān)察執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行和落實(shí)，為我縣信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)步健康發(fā)展保駕護(hù)航。 三、 2021 年監(jiān)察稽核工作設(shè)想 積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動(dòng)內(nèi)部稽核審 6 計(jì)由合規(guī)性稽核 審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)縣聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。三是 仍有個(gè)別員工制度觀念較差，違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。 一是柜員權(quán)限卡的管理不到位，密 碼修改不及時(shí)，授權(quán)制度的落實(shí)不到位，個(gè)別柜員授權(quán)時(shí)未認(rèn)真核對(duì)交易界面與憑證（傳票）內(nèi)容是否一致。 （七） 落實(shí)責(zé)任追究，加大對(duì)違規(guī)違章操作人員的處罰。一年來，抽調(diào)多人多次配合參與省聯(lián)社及銀監(jiān)局組織的 2021年會(huì)計(jì)決算及財(cái)務(wù)真實(shí)性檢查、序時(shí)檢查、 貸款新規(guī)執(zhí)行情況、安全保衛(wèi)、存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查等稽核項(xiàng)目的檢查工作。通過實(shí)地調(diào)查，及時(shí)將情況和處理意見書面回復(fù)給舉報(bào)人和上訪人，在調(diào)查處理上做到不推不拖、熱情受理、嚴(yán)格保密、妥善處理，一年來，共受理群眾來信來訪 5件，處理 5件，做到件件有回音，處處有著落。 2021年共處罰違規(guī)責(zé)任人 6人 /次，罰款 16800元，同時(shí)，按積分管理進(jìn)行了積分。另一方面，充分發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控設(shè)施的作用，加強(qiáng)監(jiān)控的管理和監(jiān)看，聯(lián)社值班人員每天要對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄像進(jìn)行回放，及時(shí)、動(dòng)態(tài)地了解各基層網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范工作。一方面，我社高度重視 ATM機(jī)的管理，認(rèn)清當(dāng)前形勢(shì)的嚴(yán)峻性，把 ATM機(jī)視同金庫管理，并作為當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)。通過檢查，找出業(yè)務(wù)操作中的漏洞，分析制度的缺陷和管理方面的不足，促進(jìn)存款風(fēng) 險(xiǎn)管理水平進(jìn)一步提升。三是開展了存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查。二是開展了 “依法合規(guī)、加強(qiáng)管理、提升執(zhí)行力”的檢查工作。收回排查表 772份。一是開展了員工經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)整治活動(dòng)，重點(diǎn)防范員工參 4 與經(jīng)商辦企業(yè)以 及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題。 認(rèn)真組織開展各類風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，確保安全穩(wěn)健經(jīng)營。由
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