【正文】 共3頁(yè),當(dāng)前第2頁(yè)123（四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。（二）加強(qiáng)對(duì)黨員干部，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作，嚴(yán)格對(duì)重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，防范內(nèi)部案件的發(fā)生。（五）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。（三）嚴(yán)格實(shí)施“人盯社”的稽核模式，試行按月覆蓋的序時(shí)稽核管理，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認(rèn)真履職，加大對(duì)稽核員的考核力度。xx年2月至8月，對(duì) 農(nóng)村信用社進(jìn)行清理整頓；xx年9月至11月，對(duì) 農(nóng)村信用社進(jìn)行清理整頓；（二）針對(duì)農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，有計(jì)劃地開(kāi)展56項(xiàng)專項(xiàng)稽核，規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理，查堵經(jīng)營(yíng)漏洞。主要表現(xiàn)在部分干部職工對(duì)稽核的認(rèn)識(shí)不夠，理解不夠，對(duì)稽核工作存在抵觸情緒，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進(jìn)一步改善；稽核工作的深度，稽核員的履職行為及能力還有待于提高；業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性、規(guī)范性不夠。為懲治違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，防范案件、事故發(fā)生，今年，聯(lián)社監(jiān)察干部積極協(xié)助、監(jiān)督稽核、人事部門對(duì)轄區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了積極查處，有效的遏制了重、大要案的發(fā)生。信訪制度是民主管理的重要內(nèi)容，在區(qū)聯(lián)社黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)社監(jiān)察干部很好地堅(jiān)持了信訪必查制度，本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則，對(duì)本部門的信訪事件及上級(jí)部門轉(zhuǎn)發(fā)的信訪事件進(jìn)行了積極、嚴(yán)肅的查處。民主管理是農(nóng)村信用社在新時(shí)期優(yōu)化管理必經(jīng)之路。為及時(shí)掌握員工隊(duì)伍思想，提高反腐抗變的防范能力，聯(lián)社在11月中旬組織轄區(qū)農(nóng)村信用社重要崗位人員就當(dāng)前農(nóng)村信用社反腐工作所面臨的新形勢(shì)、新問(wèn)題進(jìn)行了專題研究、討論，并積極采納了部分有利于農(nóng)村信用社發(fā)展的好的建議，促進(jìn)了全區(qū)農(nóng)村信用社反腐工作的全面發(fā)展與加強(qiáng)。把廉潔自律責(zé)任層層分解落實(shí)，督促執(zhí)行嚴(yán)格的監(jiān)督考核。聯(lián)社黨組成員在工作中率先垂犯、身先士卒、嚴(yán)于律己，嚴(yán)格執(zhí)行廉政準(zhǔn)則的若干規(guī)定，認(rèn)真填寫廉情日記，扎實(shí)開(kāi)展述廉活動(dòng)，在員工隊(duì)伍中起到了很好的模范帶頭作用。今年以來(lái)，區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社為抓廉政，促反腐，優(yōu)化行業(yè)風(fēng)氣，營(yíng)造健康環(huán)境采取了積極的措施。（二）抓廉政，促反腐，優(yōu)化行業(yè)風(fēng)氣，營(yíng)造健康環(huán)境。今年3月、8月，聯(lián)社先后多次組織干部職工系統(tǒng)學(xué)習(xí)了“黨風(fēng)廉政建設(shè)”，“內(nèi)控制度”等重要內(nèi)容，鼓勵(lì)、倡導(dǎo)廣大干部職工就黨在新時(shí)期的重要思想和農(nóng)村信用社內(nèi)控制度建設(shè)及經(jīng)營(yíng)發(fā)展等方面進(jìn)行了積極廣泛的討論?！叭齻€(gè)代表”，“十六大精神”是近年來(lái)黨在新時(shí)期的重要思想。六、恪守“廉潔”操守，抓好紀(jì)檢監(jiān)察工作xx年 村信用聯(lián)社監(jiān)察工作本著“依法治社，嚴(yán)格管理”的工作原則，堅(jiān)持“反腐倡廉、防范風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格管理、穩(wěn)步發(fā)展”的工作方針，以抓職工思想教育為龍頭，認(rèn)真開(kāi)展廉政建設(shè)，嚴(yán)肅職業(yè)紀(jì)律，糾正不正之風(fēng)，懲治違規(guī)行為等各方面工作，取得了一定的成績(jī)。今年5月，為積極配合聯(lián)社的“雙改”工作，聯(lián)社稽核科組織稽核員對(duì)上屆10個(gè)信用社法人履職情況進(jìn)行了認(rèn)真的審計(jì)，綜合、客觀地對(duì)上屆法人的履職情況進(jìn)行了公正的評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)落實(shí)了責(zé)任，化解了風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)履職中存在的不足及時(shí)與他們交換了意見(jiàn)，取得了較好的效果。同時(shí)為進(jìn)一步落實(shí)履職責(zé)任，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b 角管理模式，做到了任務(wù)明確，措施到位、責(zé)任清楚。（三）重“履職”，化“風(fēng)險(xiǎn)”，嚴(yán)格稽核員的履職監(jiān)督、考核為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實(shí)施了稽核員工作目標(biāo)、任務(wù)考核辦法，加大了對(duì)不履職行為的懲處。三是加大稽核工作的經(jīng)驗(yàn)交流。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn)。（二）強(qiáng)素質(zhì)、抓培訓(xùn)，全力打造復(fù)合性稽核人才為切實(shí)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)建設(shè)，培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì)，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標(biāo)，采取多樣化的培訓(xùn)方式，全力打造復(fù)合性稽核人才。今年5月，區(qū)聯(lián)社進(jìn)行了第二輪競(jìng)聘上崗，為加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，聯(lián)社對(duì)稽核科人員進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。一年來(lái)，通過(guò)聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴(yán)格監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無(wú)重大違法、違規(guī)、違制行為，無(wú)案件、事故的工作目標(biāo)，有力地促進(jìn)了 農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，為實(shí)現(xiàn) 農(nóng)村信用社二○○四年全面完成各項(xiàng)指標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)。第五篇：農(nóng)村信用社稽核監(jiān)察工作總結(jié)二○○四年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年。對(duì)在監(jiān)察稽核工作中嚴(yán)重失職，或者對(duì)監(jiān)察稽核事項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題隱匿不報(bào)，浙商基金管理有限公司監(jiān)察稽核制度或者編造虛假的監(jiān)察稽核報(bào)告，或者泄露其執(zhí)行監(jiān)察稽核事項(xiàng)中了解的屬于保密規(guī)定范圍的內(nèi)容的監(jiān)察稽核人員，應(yīng)視情節(jié)輕重給予處分；構(gòu)成犯罪的，提交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第三十條 公司應(yīng)建立有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在監(jiān)察稽核工作中認(rèn)真履行職責(zé)以及為避免公司和基金遭受重大損失作出貢獻(xiàn)的督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部工作人員，予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條 為保證公司內(nèi)部控制體系充分有效，督察長(zhǎng)可定期或不定期對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行單項(xiàng)或全面測(cè)試、評(píng)價(jià)。第二十六條 被監(jiān)察、稽核單位違反本制度的規(guī)定，提供虛假資料或轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改須提供的資料的，公司督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部應(yīng)視情節(jié)輕重，報(bào)請(qǐng)公司給予有關(guān)責(zé)任人行政與紀(jì)律處分。第二十四條 督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部應(yīng)與公司其它各部門保持良好的溝通，以提高監(jiān)察稽核的效率?？偨?jīng)理責(zé)成有關(guān)部門認(rèn)真組織整改。第二十一條 監(jiān)察稽核的工作程序包括：浙商基金管理有限公司監(jiān)察稽核制度（一）擬定監(jiān)察稽核計(jì)劃；（二）收集有關(guān)資料進(jìn)行核查；（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查與評(píng)價(jià)；（五）撰寫監(jiān)察稽核報(bào)告；（六）與被監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人溝通，聽(tīng)取意見(jiàn)，要求部門負(fù)責(zé)人反饋意見(jiàn)、簽字并提出改進(jìn)措施；（七）跟蹤所檢查出問(wèn)題的處理情況；（八）各項(xiàng)監(jiān)察稽核材料必須按照檔案管理規(guī)定歸檔管理。主要是根據(jù)公司總經(jīng)理批示開(kāi)展的專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查及其他監(jiān)察稽核事項(xiàng)。主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)部門及公司所屬機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核指標(biāo)完成情況和主要負(fù)責(zé)人任期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)作出鑒定和評(píng)價(jià)。主要檢查會(huì)計(jì)制度的制定及執(zhí)行情況。主要檢查財(cái)務(wù)管理制度制定及其執(zhí)行情況，檢查資金籌措與營(yíng)運(yùn)情況及其效益，審查資產(chǎn)、負(fù)債及損益的合規(guī)性、真實(shí)性和正確性。主要檢查公司及各個(gè)部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，有關(guān)業(yè)務(wù)操作流程是否安全合理，業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范。主要檢查管理部門各項(xiàng)管理制度的健全性、合理性和有效性，檢查各個(gè)內(nèi)部控制制度的建立及其執(zhí)行情況。第四章 監(jiān)察稽核范圍第十三條 監(jiān)察稽核范圍包括內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、經(jīng)營(yíng)責(zé)任、經(jīng)營(yíng)績(jī)效及其它需要監(jiān)察稽核的事項(xiàng)，包含公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面。第十一條 監(jiān)察稽核部門的職責(zé)（一）起草公司內(nèi)部監(jiān)察稽核基本制度，擬定有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則；（二）對(duì)公司監(jiān)察稽核體系的建設(shè)提出建議，負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的功能設(shè)計(jì)和調(diào)整；（三）檢查評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度并進(jìn)行必要的研究分析，向公司決策和管理部門提供建議；（四）管理公司內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，編制監(jiān)察稽核工作計(jì)劃并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；（五）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和綜合管理部門進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì)；（六）負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)監(jiān)察稽核人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核；（七）完成公司有關(guān)部門委托的監(jiān)察稽核項(xiàng)目；（八）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。第三章 監(jiān)察稽核部門的職責(zé)和權(quán)限浙商基金管理有限公司監(jiān)察稽核制度第十條 公司監(jiān)察稽核部門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和綜合管理部門的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)及其它經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、合理性、有效性獨(dú)立地進(jìn)行檢查監(jiān)督，并提出評(píng)價(jià)和建議。監(jiān)察稽核人員辦理監(jiān)察稽核事項(xiàng)時(shí)，與被監(jiān)察稽核單位或監(jiān)察稽核事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；被監(jiān)察稽核單位或個(gè)人，有充分證據(jù)認(rèn)為監(jiān)察稽核人員與監(jiān)察稽核事項(xiàng)有利害關(guān)系的，可以向督察長(zhǎng)提出回避。第七條 監(jiān)察稽核人員必須品行端正、遵紀(jì)守法、客觀公正、善于交流和溝通，并具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)和本科以上學(xué)歷。第五條 督察長(zhǎng)根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》及公司章程，監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。第三條 監(jiān)察稽核工作應(yīng)遵循以下原則：（一）獨(dú)立開(kāi)展工作；（二）客觀、公正、準(zhǔn)確；（三）只對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)建議，具體的改進(jìn)工作由公司管理層和業(yè)務(wù)部門執(zhí)行；（四）在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)開(kāi)展工作。第四篇：公司監(jiān)察稽核制度浙商基金管理有限公司監(jiān)察稽核制度浙商基金管理有限公司監(jiān)察稽核制度第一章 總則第一條 為檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部管理制度的合法性、合規(guī)性、合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行，制定本制度。但隨著計(jì)算機(jī)門柜業(yè)務(wù)和上線業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)等，稽核監(jiān)察工作將面臨一些新問(wèn)題，工作將會(huì)更加艱巨，我們只有加強(qiáng)計(jì)算機(jī)等新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，熟練掌握各種新知識(shí)和技能，在來(lái)年的工作中乘著農(nóng)信社改革的春風(fēng)，不驕不躁，取長(zhǎng)補(bǔ)短，扎實(shí)工作，為_(kāi)__合行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)步健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。從而提高了稽核人員的職業(yè)道德修養(yǎng)，在工作中表現(xiàn)出愛(ài)崗敬業(yè)、奮發(fā)向上、樂(lè)于奉獻(xiàn)和不怕吃苦的精神。同時(shí)加強(qiáng)了稽核監(jiān)察、業(yè)務(wù)知識(shí)、黨風(fēng)廉政