【正文】 稽核監(jiān)察工作總結(jié)文章標題：銀行2005稽核監(jiān)察工作總結(jié)今年以來，我行的稽核監(jiān)察工作在上級管理部門和合作銀行領導的高度重視和大力支持下，全體稽核監(jiān)察人員認真學習十六大報告，勇于實踐“三個代表”重要思想，緊緊圍繞合行2005整體工作安排部署和農(nóng)金工作會議精神，不斷更新觀念，轉(zhuǎn)變作風，堅持“制度落實、檢查到位、查處有力、標本兼治、綜合治理”的工作方針，認真履行指導、教育、預防和懲處職能，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)察工作為業(yè)務經(jīng)營的保駕護航作用，有力地促進了全行各項業(yè)務經(jīng)營工作合規(guī)、合法和穩(wěn)健運行，現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下?？傊?，回顧一年來的工作，我稽核監(jiān)察工作在區(qū)聯(lián)社領導班子的高度重視和大力支持下，在各職能部室積極幫助配合下，經(jīng)過全體稽核監(jiān)察人員的艱苦努力，深入細致地開展查訪堵漏、查錯糾偏工作，使我區(qū)農(nóng)信社近年來的違章操作和違法犯罪行為得到有效遏制，職工遵章守紀意識有了明顯增強，違規(guī)違紀人員有明顯減少。為了加強稽核隊伍建設，堅持把業(yè)務、法紀和專業(yè)理論知識的學習不放松，稽核部在每個星期召開的工作總結(jié)和稽核例會上采取以會代訓方式，組織稽核人員認真學習“三個代表”重要思想的學習，積極參加先進性教育活動，學習案件專項治理、反商業(yè)賄賂、反洗錢各種文件精神。（三）加強對稽核監(jiān)督人員的業(yè)務培訓。（二）不斷加強學習，提高綜合素質(zhì)。（一）思想上充分認識稽核監(jiān)督工作的重要性。為把防范案件工作落到實處，負責本轄區(qū)專項治理排查工作，重點對關(guān)鍵人員、重要崗位、主要業(yè)務和薄弱環(huán)節(jié)的排查，發(fā)現(xiàn)問題和不良傾向，采取有效措施及時進行制止，在我區(qū)聯(lián)社安排部署下，結(jié)合案件專項治理活動，要求對已發(fā)現(xiàn)的有經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、經(jīng)常有賭博行為、不正常交友等問題和現(xiàn)象的員工密切進行關(guān)注，加強監(jiān)督管理，遏制違法犯罪行為的發(fā)生。為了堵絕和預防各類案件事故的發(fā)生，我部堅持了分層次管理和預防，全方位考核、多角度監(jiān)督的辦法。為有效地堵絕和預防各類經(jīng)濟案件發(fā)生，我部堅持以思想教育為主，不斷加強員工的法紀、制度和職業(yè)道德教育，以增強干部、職工的政策、法紀觀念。二、堅持查防并舉，全方位、多渠道地預防違紀案件發(fā)生。通過近年來全體稽核人員現(xiàn)場檢查精心輔導、耐心幫助，質(zhì)量逐年提高，今年全區(qū)各機構(gòu)網(wǎng)點的會計憑證合規(guī)，要素齊全，帳務基本達到六相符，從憑證、記帳、會計核算，到會計檔案，都基本上達到了操作上的規(guī)范化，會計帳務與過去比較，今年上了一個臺階，但是稽核人員秉著對會計工作用高標準，嚴要求的標準，也發(fā)現(xiàn)了各項業(yè)務工作中仍有因小失大，違規(guī)操作不可忽視的問題。（二）、充分發(fā)揮稽核監(jiān)督職能作用，精心輔導現(xiàn)場糾改，有力促進全區(qū)業(yè)務經(jīng)營的合規(guī)運行。一年來，稽核人員按照稽核工作安排，依據(jù)農(nóng)村金融方針、政策、法律、法規(guī)和區(qū)農(nóng)信聯(lián)社各項管理制度規(guī)定，分片包干對全區(qū)XX個法人社、X個營業(yè)部的會計帳務、出納庫存、財務收支和信貸業(yè)務等進行了全面系統(tǒng)的現(xiàn)場稽核。同時與保衛(wèi)部門、信貸部門聯(lián)合檢查四次，做到了檢查全面、查處有力、糾改徹底，促進了稽核監(jiān)察工作扎實有效開展。一、狠抓規(guī)章制度的貫徹落實，及時查糾違章違規(guī)行為。被稽核單位拒收“稽核結(jié)論”書送達人如何操作?答：被稽核單位拒收“稽核結(jié)論”書的，由送達人注明拒收理由、在場人員和日期，把“稽核結(jié)論”留在被稽核單位，即視為送達?；藱z查報告主要包括什么內(nèi)容?答：實施稽核檢查的基本情況，被稽核單位的組織機構(gòu)及經(jīng)營管理情況，查實的主要問題及對內(nèi)控和風險的評價，整3改的建議，被稽核單位的意見以及對有關(guān)責任人擬做出的處理意見，稽核報告的附件?；藱z查“工作底稿”的要素是什么?答：被稽核單位名稱；稽核檢查人、內(nèi)容及日期；稽核檢查認定的事實及依據(jù)；編制日期、復核人及復核日期。二、簡答題稽核檢查方案的內(nèi)容包括什么?答：稽核檢查方案的內(nèi)容包括：制定稽核檢查方案的依據(jù)和目的；擬稽核檢查的對象；稽核檢查的內(nèi)容和期限范圍；稽核檢查的重點、實施步驟和現(xiàn)場作業(yè)時間；稽核檢查的主要依據(jù)及有關(guān)要求；稽核檢查組成員和編制日期、審批人意見。1案件專項治理必須堅持的“四項制度”是 干部交流 制度、重要崗位人員輪換制度、強制休假 制度和近親屬回避制度。14.《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，對違規(guī)人員紀律處分包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除六種。1稽核檢查過程中，發(fā)現(xiàn)被稽核單位及其工作人員的違法行為已構(gòu)成犯罪或有犯罪嫌疑，應向派出單位 報告。1觀公正、定性準確。對縣級聯(lián)社營業(yè)部和各基層信用社的常規(guī)稽核、專項 1稽核和序時稽核檢查工作的立項，由 縣聯(lián)社理事會 根據(jù)工作需要進行立項，稽核部門組織實施稽核檢查。上級稽核部門應自收到復議申請之日起在 30天之內(nèi)進行復 審，并作出“復審結(jié)論和決定”，被稽核單位對復議決定不服或復議機關(guān)自收到復議申請之日起天內(nèi)未作出復議決定的，可依法提出行政訴訟?！盎私Y(jié)論”書自送達之日起生效。題，對問題的評價、整改意見 和處理決定等。行政復議。3要求制定稽核檢查方案。第一篇：稽核監(jiān)察稽核監(jiān)察知識一、填空題農(nóng)村信用社稽核檢查程序包括、檢查報告、檢查處理 和 立卷建檔五個階段。對領導干部進行離任稽核時，應按照干部管理權(quán)限，在領導干部離任前由人事部門提出建議，出具《離任稽核建議書》，報經(jīng)理事長簽批后，轉(zhuǎn)稽核部門立項。被稽核單位在收到“稽核結(jié)論” 個工作日內(nèi)，將執(zhí)行“稽核結(jié)論”的情況書面報告稽核檢查單位。被稽核單位接到“稽核結(jié)論”后，如果對作出的稽核結(jié)論和處理決定有異議，可以在收到稽核處理決定之日起 個工作日內(nèi)，向上級稽核部門申請復議。“稽核結(jié)論”書由派出單位領導簽發(fā)，加蓋派出單位公章后送達被稽核單位。送達時間為 被稽核單位簽收 時間。復審期間，原“稽核結(jié)論”照常執(zhí)行。各縣級聯(lián)社年度內(nèi)組織安排的常規(guī)稽核、專項稽核和序時稽核由各級縣聯(lián)社 稽核部門制定稽核檢查方案，并組織實施稽核檢查。發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題以及重大事項，要及時報告派出單位。1稽核檢查過程中，如遇被稽核單位阻撓、刁難或拒絕接受稽核時，稽核組可以請示 派出單位，對被核單位采取 封存賬冊證據(jù)資料及金庫等臨時措施。1《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》中對違規(guī)人員的處罰包括罰款、扣減工資、賠償經(jīng)濟損失等。1《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》對違規(guī)人員的處理種類除經(jīng)濟處罰和紀律處分外，還有批評教育（問責）和組織（誡勉）處理?！盎藱z查通知書”主要內(nèi)容是什么?答：被稽核檢查單位名稱、稽核檢查依據(jù)、稽核檢查內(nèi)容、期限范圍、方式及現(xiàn)場檢查作業(yè)時間；稽核檢查組長、主稽人和稽核檢查組成員名單；對被稽核單位應予配合的事項及要求；簽發(fā)日期。實施現(xiàn)場稽核檢查時應遵循的規(guī)定是什么?答：檢查現(xiàn)鈔、金銀、有價證券、重要空白憑證時，應會同有關(guān)領導、主管人員和管庫人員一起進行，并遵守有關(guān)規(guī)章制度；稽核檢查過程中發(fā)現(xiàn)被稽核單位及其工作人員的違法行為已構(gòu)成犯罪或有犯罪嫌疑的，應向派出單位報告；在稽核檢查過程中，如遇被稽核單位阻撓、刁難或拒絕接受稽核時，稽核組可以請示派出單位，對被稽核單位采取封存賬冊、證據(jù)資料以及金庫等臨時措施。稽核報告的附件主要有稽核人員的稽核底稿，用于佐證有關(guān)問題的報表、賬簿、證據(jù)的復印件等資料，有關(guān)涉密問題或?qū)ｍ梿栴}等。第二篇：稽核監(jiān)察工作總結(jié)今年以來，我稽核監(jiān)察工作在上級管理部門和領導的高度重視及大力支持下，全體稽核監(jiān)察人員認真學習十六大報告，勇于實踐“三個代表”重要思想，緊緊圍繞2007整體工作安排部署的精神，不斷更新觀念，轉(zhuǎn)變作風，堅持“制度落實、檢查到位、查處有力、標本兼治、綜合治理”的工作方針，認真履行指導、教育、預防和懲處職能，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)察工作為業(yè)務經(jīng)營的保駕護航作用，有力地促進了全行各項業(yè)務經(jīng)營工作合規(guī)、合法和穩(wěn)健運行，現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下。為認真貫徹落實信貸、財務會計制度，保障業(yè)務經(jīng)營活動合規(guī)合法，我稽核監(jiān)察部在做好常規(guī)稽核和專項自查的同時配合省聯(lián)社、市辦事處、市銀監(jiān)分局完成了財務決算真實性、案件專項治理、反商業(yè)賄賂、不正當交易自查自糾和合規(guī)文化建設等專項檢查七次。（一）、狠抓序時稽核基礎工作，保質(zhì)保量完成各項工作任務。同時為切實杜絕各項業(yè)務經(jīng)營的細微環(huán)節(jié)中違章違紀行為發(fā)生，全體稽核人員采取內(nèi)查與外核相結(jié)合的方法，做到了稽核項目全面、稽核內(nèi)容詳細、稽核時間銜接，后續(xù)稽核復查和驗收，及時加強了稽核員的履職責任。從常規(guī)稽核情況看，全區(qū)農(nóng)信社絕大多數(shù)機構(gòu)網(wǎng)點及干部、職工業(yè)務素質(zhì)較高、工作責任心強，但也有部分會計、出納、信貸人員在業(yè)務工作中，對農(nóng)村金融政策、國家法律、法規(guī)等方面的理解和貫徹執(zhí)行中還存在一些問題，稽核人員本著維護農(nóng)村金融業(yè)務經(jīng)營合規(guī)合法，從貫徹會計、出納制度和信貸管理的基礎工作入手、從細微深處入手，從中查找不足，及時準確地糾正錯誤偏差，對發(fā)現(xiàn)一般性違規(guī)操作問題，稽核人員在現(xiàn)場檢查過程中邊輔導，邊糾改，使問題消化在基層。在各專項及常規(guī)稽核所發(fā)現(xiàn)的問題如下：查出了什么！糾正了什么！防范了什么！堵截了什么！……稽核部在對上