對(duì)當(dāng)前稽核監(jiān)察制度的反思-展示頁
2025-01-26 22:58本頁面
【正文】 案，據(jù)審核規(guī)則進(jìn)行結(jié)案覆核 績效評(píng)定 績效成果 3 ? 審計(jì)工作的后續(xù)步驟 三、四級(jí)機(jī)構(gòu)個(gè)人審計(jì)報(bào)告 三、四級(jí)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告 三級(jí)機(jī)構(gòu) 個(gè)人審計(jì)報(bào)告 二級(jí)機(jī)構(gòu) 機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告 重大違法違紀(jì)事件報(bào)告 二級(jí)機(jī)構(gòu)審計(jì)部 三、四級(jí)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理 二級(jí)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理 二級(jí)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)主管 被審計(jì)人 總公司核保核賠部 ?了解機(jī)構(gòu)內(nèi)每位專業(yè)人員表現(xiàn) ?依據(jù)審計(jì)結(jié)果作為獎(jiǎng)忝考依據(jù) ?了解單位作業(yè)實(shí)況及普遍缺失 ?針對(duì)缺失在流程，人員配置，管理制度加以檢討改善 ?向二級(jí)機(jī)構(gòu)提出要求協(xié)助輔導(dǎo) ?了解單位作業(yè)實(shí)況及普遍缺失 ?針對(duì)缺失在流程，人員配置，管理制度加以檢討改善 ?向總公司提出必要的支援及協(xié)助 ?了解下轄機(jī)構(gòu)作業(yè)狀況 ?針對(duì)各地審計(jì)結(jié)果訂定培訓(xùn)管理輔導(dǎo)計(jì)劃 ?更新人事檔案的計(jì)成績記錄 ?了解機(jī)構(gòu)內(nèi)每位專業(yè)人員表現(xiàn) ?依據(jù)審計(jì)結(jié)果作為獎(jiǎng)忝考依據(jù) ?了解單位作業(yè)實(shí)況及普遍缺失 ?針對(duì)缺失在流程，人員配置，管理制度加以檢討改善 ?向總公司提出必要的支援及協(xié)助 ?藉審計(jì)結(jié)果了解個(gè)人缺失并作為改進(jìn)之依據(jù) ?視需要向二級(jí)單位請(qǐng)求技術(shù)支援協(xié)助 藉審計(jì)結(jié)果了解個(gè)人缺失并作為改進(jìn)之依據(jù) ?視需要向二級(jí)單位請(qǐng)求技術(shù)支援協(xié)助 ?了解個(gè)別核保人技術(shù)能力作業(yè)水平實(shí)況，作為晉升、考核、調(diào)度之依據(jù) ?對(duì)二級(jí)機(jī)構(gòu)提供必要支援，協(xié)助其輔導(dǎo)三、四級(jí)機(jī)構(gòu) ?更新人事檔案上的審計(jì)成績記錄 ?定期發(fā)布全國性「審計(jì)結(jié)公告」，說明各地作業(yè)實(shí)況并提出普遍共同缺失要求改進(jìn) ?配合協(xié)助稽核監(jiān)察部對(duì)重大違紀(jì)事件進(jìn)行調(diào)查處理 4 ? 核保核賠審計(jì)試點(diǎn)工作的流程 審計(jì)人員人事制度設(shè)計(jì) 完成試點(diǎn)審計(jì)工作 進(jìn)行模擬審計(jì)并細(xì)？審計(jì)規(guī)則 制定各層級(jí)審計(jì)規(guī)則 建立核保核賠人員人事檔案 ?設(shè)計(jì)人事檔案格式內(nèi)容 ?設(shè)計(jì)人事檔案管理制度 ?己建立廣東全省核保核賠人事檔案 ?己完成廣東省核保核賠人員分析 ?制定審計(jì)大綱 ?設(shè)計(jì)個(gè)案審計(jì)細(xì)則 ?設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)細(xì)則 ?討論審計(jì)規(guī)則層次范圍 ?設(shè)計(jì)評(píng)分表 ?完成各層級(jí)審計(jì)規(guī)則設(shè)計(jì)初稿 ?完成各層級(jí)審計(jì)考評(píng)表稿 ?選定抽檢險(xiǎn)種 ?選定抽檢機(jī)構(gòu) ?進(jìn)行審計(jì)規(guī)則測試 ?修正審計(jì)規(guī)則 ?完成各層級(jí)審計(jì)規(guī)則定稿 ?完成考評(píng)表及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) ?對(duì)送定機(jī)構(gòu)及險(xiǎn)種進(jìn)行個(gè)案柔機(jī)構(gòu)審計(jì) ?根據(jù)審計(jì)結(jié)困對(duì)個(gè)人及機(jī)構(gòu)提出報(bào)告 ?了解試點(diǎn)機(jī)構(gòu)核保核賠作業(yè)實(shí)況 ?了解個(gè)別人員專業(yè)能力水平及缺失 ?訪談相關(guān)人貝了解目前稽核人員薪資結(jié)構(gòu) ?配合人力資源小組專業(yè)人員生涯規(guī)劃原則，設(shè)計(jì)審計(jì)人員人事制度 ?完成審計(jì)人員人事制度及生涯規(guī)劃初稿 主要活動(dòng) 主要成果 5 ? 對(duì)核保核賠工作有在問題的對(duì)策 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) 審計(jì)制度 集中處理中心 二級(jí)機(jī)構(gòu)規(guī)劃 問題：現(xiàn)公司與分公司的連系 問題：核保核賠質(zhì)量控制 問題：技術(shù)人員人力配置 問題：核保核賠作業(yè)部門設(shè)置 二級(jí) 三級(jí) 四級(jí) 高 中 低 Type A B 本章節(jié)重點(diǎn) 6 ? 必須建立核保核賠人員人事檔案的原因 總公司 二級(jí)機(jī)構(gòu) 三級(jí)機(jī)構(gòu) 四級(jí)機(jī)構(gòu) ?平安必須建立一套完善的核保核賠人事檔案，作為這些技術(shù)人員懲考核、告訓(xùn)、升遷的紀(jì)錄及依據(jù) 主要議題 ?總共的人員數(shù)目有多少？ ?人力配置是否合適？ ?每位專業(yè)人員的技能如何？ ?需要的培訓(xùn)是什麼？ ?每個(gè)人在崗位上的表現(xiàn)如何？ 7 ? 制定審計(jì)規(guī)則的原則 「硬性」規(guī)則 ?是否符合權(quán)限規(guī)定？ ?是否符合時(shí)效規(guī)定？ ?是否符合程序規(guī)定？ ?是否符合條款規(guī)定？ ?是否符合理算規(guī)定？ 「軟性」規(guī)則 ?是否己收齊必要證據(jù)？ ?是否對(duì)存在疑點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查？ ?是否作出正確的邏輯判斷？ 現(xiàn)行審計(jì)制度無法考核的部分 8 ? 評(píng)價(jià)成績表 ?辦案內(nèi)容評(píng)估 無異議：一符合規(guī)定 些微疏失：不致造成結(jié)果 誤判的小過失 嚴(yán)重疏失：可能周成誤判 、糾紛或舞弊 的過失 ?參照規(guī)定層改進(jìn)建議 – 參照「壽險(xiǎn)理賠導(dǎo)論」 – 起權(quán)案應(yīng)於 24小時(shí)內(nèi)上報(bào) 檢查表范例 — 個(gè)案層次 核保審計(jì)個(gè)案審計(jì)表 主要項(xiàng)目 ?投保單填寫 ?保額規(guī)
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