【正文】 內(nèi)容總結(jié)（1）一、單項(此題共60個小題每題0．5分共30分（2）()
131．貨交易所的非貨結(jié)算會員的貨從業(yè)人員不得代理客戶從事貨交易（3）第九條的規(guī)定貨申請金融貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的（4）第八條規(guī)定貨的從業(yè)人員在本經(jīng)營范圍內(nèi)從事貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由其所在的貨承當(dāng)（5）第十六條規(guī)定了貨交易所的非貨結(jié)算會員的貨從業(yè)人員的制止性行為。對行賄罪的對象是而此題中對象是甲不構(gòu)成對行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的信息獲得利益并沒有操縱貨交易價格的行為也不構(gòu)成操縱貨交易價格罪。169．答案】ACD解析】假設(shè)甲不是工作人員根據(jù)以上幾題的分析可以得出甲構(gòu)成了ACD三項罪名。167．答案】AB7解析】甲是工作人員利用自己職務(wù)上的便利為乙謀取利益并收受乙的“信息費〞屬于行為；此外甲作為會計人員屬于貨的知士他將信息告訴乙并乙買賣貨構(gòu)成了信息罪。(二)166．答案】B解析】甲竊取公款的行為不構(gòu)成盜竊罪因為甲是利用職務(wù)上的便利獲得公款的；由于甲是工作人員故不會構(gòu)成職務(wù)侵占罪。165．答案】C解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第三十九條規(guī)定貨交易所或者貨強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額根本相當(dāng)。貨向客戶發(fā)出追加保證金的客戶否認收到上述的由貨承當(dāng)舉證責(zé)任。即貨只應(yīng)賠償客戶甲交易損失6萬元而不應(yīng)該返還其保證金10萬元。163．答案】C解析】本案中的客戶甲在后的一段時間內(nèi)由于對行情的判斷失誤造成了實際交易虧損這部交易虧損完全客戶甲個人的原因與貨沒有任何因果聯(lián)絡(luò)。高級人民根據(jù)需要可以確定部基層人民受理貨糾紛案件。此題中被告住所地和合同履行地都是貨所在地。四、不定項(此題共60個小題每題0．5分共30分。160．答案】B解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第二十七條規(guī)定客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實認應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果確實認所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承當(dāng)。根據(jù)該條規(guī)定貨依規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的不承當(dāng)賠償責(zé)任。157．答案】B解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第四十一條規(guī)定貨交易所依法或依交易規(guī)那么強行平倉發(fā)生的費用由被平倉的貨承當(dāng)。155．答案】B解析】根據(jù)?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第六條的規(guī)定貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。153．答案】B解析】全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)為每個非結(jié)算會員開立一個專門賬戶核算。151．答案】B解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第九條規(guī)定貨受權(quán)非本人員以本的名義從事貨交易行為的貨應(yīng)當(dāng)承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。149．答案】B解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第十一條規(guī)定不以身份從事貨交易的或者個人交易行為符合貨交易所交易規(guī)那么的交易結(jié)果由其自行承當(dāng)。147．答案】A解析】參見?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?第三十三條的規(guī)定。145．答案】A解析】參見?貨從業(yè)人員理?第三十二條和?貨交易理?第七十條的規(guī)定。143．答案】B解析】貨應(yīng)當(dāng)在貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險理的、條件及處置措施。141．答案】A解析】參見?貨理?第四十六條的規(guī)定。140．答案】B解析】貨擬解聘首席風(fēng)險官的應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。138．答案】B解析】貨設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷貨業(yè)務(wù)答應(yīng)或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的貨應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上。136．答案】B解析】?貨理?第十一條規(guī)定按照本設(shè)立的貨可以從事商品貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他貨業(yè)務(wù)的還應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。134．答案】B解析】會員大會是會員制貨交易所的權(quán)利機構(gòu)；制貨交易所的權(quán)利機構(gòu)是股東大會。132．答案】B解析】會員制貨交易所的會員大會每年召開一次。131．答案】A解析】?貨從業(yè)人員理?第十六條規(guī)定了貨交易所的非貨結(jié)算會員的貨從業(yè)人員的制止性行為。129．答案】A解析】參見?貨交易理?第六十二條的規(guī)定。127．答案】A解析】參見?貨交易理?第四十六條的規(guī)定。125．答案】B解析】貨應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼不得混碼交易。123．答案】B解析】權(quán)合約是指由貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格或者賣出約定標(biāo)的物(包括貨合約)的化合約。正確的用A表示錯誤的用B表示)121．答案】A解析】?貨交易理?第四條規(guī)定制止在貨監(jiān)視理機構(gòu)批準(zhǔn)的貨交易場所之外進展貨交易制止變相貨交易。119．答案】ABCD解析】?貨從業(yè)人員理?第十一條規(guī)定貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。其他三項參見?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第二十六條、第三十二條和第三十四條的規(guī)定。117．答案】ABD解析】根據(jù)?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第四十三條的規(guī)定貨沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)違約責(zé)任；造成客戶損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。一方的損失系對方行為所致應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的根據(jù)過錯大小各自承當(dāng)相應(yīng)的民事責(zé)任。115．答案】ACD解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第二十六條規(guī)定貨與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的方式未作約定或者約定不明確貨未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述的對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過損失的百分之八十。113．答案】AC解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第二十條規(guī)定客戶下達的交易指沒有品種、數(shù)量、買賣方向的貨未予回絕而進展交易造成客戶的損失由貨承當(dāng)賠償責(zé)任客戶予以追認的除外。112．答案】AB解析】貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。111．答案】ABCD解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第四條規(guī)定人民應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定貨糾紛案件的轄。確認貨是否將客戶下達的交易指入交易應(yīng)當(dāng)以貨交易所的交易記錄、貨的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指記錄中的品種、買賣方向是否一致價格、交易時間是否相符為指交易數(shù)量可以作為參考。109．答案】ABC解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第四十五條規(guī)定在貨合約交割內(nèi)買方或者賣方客戶違約的貨交易所應(yīng)當(dāng)代貨、貨應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠挟?dāng)違約責(zé)任。107．答案】ACD解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第二十一條規(guī)定客戶下達的交易指數(shù)量和買賣方向明確沒有有效限的應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的應(yīng)當(dāng)視為按價交易；沒有開倉方向的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。105．答案】ABC解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第八條規(guī)定貨的從業(yè)人員在本經(jīng)營范圍內(nèi)從事貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由其所在的貨承當(dāng)。103．答案】ABCD解析】根據(jù)?刑法?第一百九十一條第(一)項規(guī)定明知是犯罪、性質(zhì)的組織犯罪、恐懼活動犯罪、犯罪、賄賂犯罪、破壞金融理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生韻收益為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)提供資金賬戶的沒收施行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的處五年以上十年以下有徒刑并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。犯前款罪的對判處分金并對其直接負責(zé)的主人員和其他直接責(zé)任人員按照前款的規(guī)定處分。嚴(yán)禁貨從業(yè)人員從事以下不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進展自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽；(二)貶低或詆毀其他貨經(jīng)營機構(gòu)、貨從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠者或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進展業(yè)務(wù)壟斷；(四)在者不知情的情況下給者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排斥競爭對手為目的低于經(jīng)營本錢或行業(yè)自律收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。99．答案】ABC解析】?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第五條規(guī)定貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持貨的公開、公平、公正原那么維護貨交易各方的合法權(quán)益。97．答案】ABCD解析】?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第四條規(guī)定貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策服從中國監(jiān)視理會的監(jiān)視與理服從協(xié)會的自律性理遵守貨交易所有關(guān)規(guī)那么和所在貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度嚴(yán)禁從事以下行為：(一)操縱貨交易價格；(二)欺詐者；(三)交易；(四)協(xié)助或協(xié)同別人進展違規(guī)活動。95．答案】ABCD解析】?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?第二十二條規(guī)定申請經(jīng)理層人員的任職資格應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職貨向中國證監(jiān)會或者其受權(quán)的派出機構(gòu)提出申請并提交以下申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦；(四)身份、學(xué)位證明；(五)貨從業(yè)人員書；(六)資質(zhì)測試合格證明；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。人民在執(zhí)行過程中有權(quán)依法采取強迫措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。92．答案】ABD解析】貨擅自以客戶的名義進展交易客戶對交易結(jié)果不予追認的所造成的損失由貨承當(dāng)。A項文化程度不符合條件；BC兩項屬于限制民事行為才能人；只有D符合以上四個條件。．答案】AB解析】?貨理?第七十六條規(guī)定客戶在貨交易中違約造成保證金缺乏的貨應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付不得占用其他客戶的保證金。87．答案】ACD解析】?貨交易所理?第一百零三條規(guī)定發(fā)生以下重大事項貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會：(一)發(fā)現(xiàn)貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違背有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(三)貨交易所的重大財務(wù)支出、事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向貨交易所繳納。86．答案】AC解析】實行會員分級結(jié)算制度的貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。85．答案】ABCD解析】貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金理制度。其中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。83．答案】CD解析】實行會員分級結(jié)算制度的貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。81．答案】ABC解析】根據(jù)?貨交易所理?第五十條的規(guī)定的職權(quán)如下：(一)檢查貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)視貨交易所董事、高級理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)82．答案】AB解析】實行全員結(jié)算制度的貨交易所會員由貨會員和非貨會員組成。79．答案】ABCD解析】參見?貨交易所理?第三十四條的規(guī)定。77．答案】ABCD解析】根據(jù)?貨交易所理?第二十五條的規(guī)定ABCD四項均屬于理事會的職權(quán)。75．答案】ABCD解析】根據(jù)?貨交易理?第五十條的規(guī)定ABCD四項均屬貨監(jiān)視理機構(gòu)對貨的監(jiān)職責(zé)。73．答案】ABCD解析】?貨交易所理?第十條規(guī)定了貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容據(jù)此規(guī)定ABCD四項均符合該規(guī)定。會員制貨交易所的注冊資本劃分為均等份額由會員出資認繳。71．答案】CD解析】?貨交易理?第六十條規(guī)定經(jīng)貨監(jiān)視理機構(gòu)批準(zhǔn)可以對該貨直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)出境理依法阻止其出境；(二)申請制止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。注意：此罪的犯罪主體為一般主體很多人都認為只有貨或者貨交易所及其工作人員等“知士〞才可能構(gòu)成該罪這種想法是錯誤的。68．答案】AC解析】貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的貨交易所承繼。66．答案】ABCD解析】?貨交易理?第四十三條規(guī)定任何或者個人不得編造、傳播有關(guān)貨交易的虛假信息不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱貨交易價格。65．答案】AB解析】?貨交易理?第三十二條規(guī)定貨交易所會員、客戶可以使用倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價充抵保證金進展貨交易。63．答案】ABCD解析】?貨交易理?第二十條規(guī)定貨以下事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機構(gòu)派出機構(gòu) (一)變更法定代表人；()變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)貨監(jiān)視理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。在每題給出的4個選項中至少有2項符合題目要求請將符合題目要求選項的代碼填人括內(nèi))61．答案】ABD解析】?貨交易理?第十二條規(guī)定當(dāng)貨出現(xiàn)異常情況時貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序采取以下緊急措施并應(yīng)當(dāng)立即貨監(jiān)視理機構(gòu)：(一)進步保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的持倉量；(四)暫時停頓交易；(五)采取其他緊急措施。貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)報表在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)報表。58．答案】B解析】?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第三十四條規(guī)定貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的可以暫停其貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。57．答案】B。55．答案】A解析】?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?第四十二條規(guī)定全面結(jié)算會員貨與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的應(yīng)當(dāng)在簽訂變更或者終止結(jié)算協(xié)議之13起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)。53．答案】B解析】根據(jù)?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?第九條的規(guī)定貨申請金融貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的。51．答案】A解析】?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理?