【正文】 合規(guī)風(fēng)險防控是從員工到高管層的，人人有責(zé)。為保證《合規(guī)風(fēng)險報告》的時效性、客觀性、完整性，使合規(guī)管理貫穿和覆蓋到事前、事中、事后的全流程，總行及營管各部門、各支行要按照報告的撰寫要求，將監(jiān)管處罰以及發(fā)現(xiàn)的問題、行內(nèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問題、機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生的違規(guī)問題等落實整改情況，風(fēng)險排查情況，采取措施以及問責(zé)情況；制度完善及合規(guī)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)情況；反洗錢合規(guī)義務(wù)履行情況；合規(guī)文化建設(shè)情況等（詳見《合規(guī)風(fēng)險報告》具體要求），認(rèn)真及時上報《合規(guī)風(fēng)險報告》。對于一般違規(guī)問題，將堅決執(zhí)行《XX銀行問責(zé)處罰細(xì)則》相關(guān)規(guī)定；對于各類重大違規(guī)違紀(jì)問題，特別是可能引發(fā)大案、要案的重大違規(guī)問題，應(yīng)視同案件進(jìn)行處罰和嚴(yán)肅問責(zé)。同時向董事會提交合規(guī)風(fēng)險評價報告。（二）合規(guī)評價報告。同時對合規(guī)考評發(fā)現(xiàn)的問題形成報告上報風(fēng)險管理委員會。三、完善合規(guī)管控體系，開展合規(guī)監(jiān)督與評價（一）定期開展合規(guī)考評。（三）多舉措開展合規(guī)文化活動，使合規(guī)工作實現(xiàn)常態(tài)化，建立合規(guī)長效機(jī)制。要求總行和營管各職能部門制定檢查計劃和具體方案，定期對全行各業(yè)務(wù)條線的制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查考核，對自查中存在的突出問題和潛在風(fēng)險隱患，及時下發(fā)風(fēng)險提示，落實整改措施，同時將制度執(zhí)行檢查情況報送給合規(guī)部，以便于合規(guī)部對全行的制度執(zhí)行情況有全面和直觀的掌握。要求總行和營管各部門制定學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，開展“制度必修課”和“一把手講合規(guī)”的活動，組織員工系統(tǒng)深入地學(xué)習(xí)、研究規(guī)章制度，真正全面、準(zhǔn)確地理解和掌握制度，為制度執(zhí)行奠定良好基礎(chǔ)。為及時有效提示合規(guī)風(fēng)險，按照業(yè)務(wù)和管理的日常需要，各部門依據(jù)制度修改和完善的相關(guān)流程、規(guī)范等需同步報送合規(guī)部。（三）做好合規(guī)審核和法律審核。（二）實時關(guān)注監(jiān)管動態(tài)，實行制度動態(tài)管理。第五篇：合規(guī)部工作計劃合規(guī)部2021工作計劃一、健全完善規(guī)章制度，強化合規(guī)體系建設(shè)（一）聘請XX咨詢公司梳理內(nèi)控制度。按照單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作。十、負(fù)責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。八、按授權(quán)辦理聯(lián)社及營業(yè)機(jī)構(gòu)法律訴訟。六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收。四、審查本單位及下屬機(jī)構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具法律意見書。二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供法律意見，出具法律意見書。十四、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。十三、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。十、參與重大事故和危機(jī)處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行善后處理。八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項的風(fēng)險評估，出具風(fēng)險評估意見書。六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風(fēng)險控制。四、審查本單位及下屬機(jī)構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具風(fēng)險評估意見書。二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供風(fēng)險評價意見，出具風(fēng)險評估意見書。八、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。七、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。三、做好本部門工作例會、學(xué)習(xí)的準(zhǔn)備、召開工作。二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務(wù)檔案。綜合崗位職責(zé)一、做好部門辦公室事務(wù)管理、會務(wù)，文件收發(fā)、傳達(dá)等日常工作和各項后勤事務(wù)工作。按照單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作。十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。六、對單位和下級機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問題進(jìn)行調(diào)研、評價，提出合規(guī)意見、建議，提出加強合規(guī)管理、風(fēng)險管控、案件防范工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。五、對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)落實法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程、事務(wù)辦理規(guī)程進(jìn)行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責(zé)和考核辦法，報批后組織實施。＃?？h農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)部第四篇：信用社(銀行)合規(guī)部各種崗位職責(zé)信用社（銀行）合規(guī)部各種崗位職責(zé)經(jīng)理(副經(jīng)理)崗位職責(zé)描述（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責(zé)工作）一、主持本部門全面工作,負(fù)責(zé)本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計劃工作任務(wù)。目前天宮信用社新址主體工程接近完工，＃＃年上半年計劃對天宮信用社新辦公場所進(jìn)行溫馨家園改造建設(shè)。＃＃年計劃對7家營業(yè)網(wǎng)點辦公區(qū)域進(jìn)行購建裝修改造包括：對茍村信用社原營業(yè)大樓進(jìn)行重新裝修，對已建成的天宮信用社進(jìn)行裝修，購建富達(dá)商貿(mào)城、大田集信用社并進(jìn)裝修,對智樓信用社、伯樂信用社、張樓信用社營業(yè)辦公樓新建并進(jìn)行裝修。三是做好對營業(yè)網(wǎng)點優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)檢查督導(dǎo)工作。一是繼續(xù)加強營業(yè)網(wǎng)點硬件服務(wù)設(shè)施建設(shè)，努力為客戶營造出優(yōu)良服務(wù)環(huán)境。二是做好各類合規(guī)風(fēng)險管理材料報送工作。（三）做好＃＃合規(guī)風(fēng)險管理工作。四是做好合規(guī)知識教育工作。二是做好合規(guī)短信、合規(guī)信息征集報送工作。（二）做好＃＃合規(guī)文化宣傳教育工作。五、下步工作計劃（一）做好＃?；鶎有庞蒙缈冃Э荚u匯總工作。截止＃＃年6月底，已經(jīng)完成全部改造計劃。此次溫馨家園建設(shè)處處彰顯以人為本建設(shè)理念，先后為員工宿舍配備空調(diào)、液晶電視、電腦、寫字臺、衣柜、書櫥、單人床、開水煲等，為員工活動室配備電腦、整體音響、棋牌桌、乒乓球臺等一系列的健身活動器具，為員工餐廳、廚房配備了整體廚房、電冰箱、消毒柜、微波爐、電餅鐺、電飯煲、空調(diào)、液晶電視、綠色花卉等。四、網(wǎng)點改造及溫馨家園建設(shè)工作＃＃聯(lián)社共有基層營業(yè)網(wǎng)點27處，其中城區(qū)網(wǎng)點9家，鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點18家。7至10月份先后推薦3名優(yōu)秀員工參加省聯(lián)社內(nèi)訓(xùn)師培訓(xùn)。6月份由內(nèi)訓(xùn)師對各營業(yè)網(wǎng)點員工、大堂經(jīng)理、保安人員進(jìn)行了規(guī)范服務(wù)培訓(xùn)。其中對金城信用社、城關(guān)信用社、孫寺信用社、白浮信用社進(jìn)行了裝修改造，明年計劃再對4家信用社進(jìn)修裝修改造。三、加強營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范化服務(wù)建設(shè)，提高優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)水平今年以來，合規(guī)部“立足長遠(yuǎn)、不斷創(chuàng)新”發(fā)展工作思路，努力做好營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范化服務(wù)建設(shè)工作。二是建立合規(guī)工作報告制度。一是年初建立合規(guī)風(fēng)險事項報告制度。對檢查中所發(fā)現(xiàn)的問題，以《合規(guī)督查意見書》的形式向?qū)I(yè)部門發(fā)出。三是組織開展合規(guī)風(fēng)險檢查工作。二是做好日常工作交流溝通。一是年初制定了、季度工作指導(dǎo)意見。四是圍繞省聯(lián)社成立7周年，聯(lián)社舉辦合規(guī)知識大獎賽活動，層層組織選拔，共選拔出4名業(yè)務(wù)較熟的優(yōu)秀人員，推薦參加10月份辦事處組織的合規(guī)知識大獎賽。三是加強合規(guī)知識學(xué)習(xí)。二是6月份由合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織對本聯(lián)社各部門2010的規(guī)章制度和操作流程進(jìn)行全面梳理，并建立了規(guī)章制度梳理審查登記薄。（二）開展合規(guī)知識教育活動。合規(guī)部于8月26日面向全社干部職工征集合規(guī)宣傳漫畫，截止9月25日共征集到合規(guī)漫畫72幅，評出一等獎3名、二等獎5名、三等獎10名，優(yōu)秀獎若干名。四是確保辦公用計算機(jī)全部使用合規(guī)屏保，加強檢查，并積極做好合規(guī)屏保后續(xù)修訂工作。三是做好合規(guī)宣傳工作。二是做好合規(guī)信息報送。并按季做好短信編制、備案、審查工作，增強短信的針對性和時效性。一是認(rèn)真堅持每周四下午定時發(fā)送合規(guī)短信，確保合規(guī)短信及時發(fā)送至全社每名員工的手機(jī)中，增強員工合規(guī)操作意識。經(jīng)過部門全體員工的共同努力，充分發(fā)揚團(tuán)隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標(biāo)任務(wù)。隨著“流程銀行”的推進(jìn)和實施，合規(guī)風(fēng)險管理將助力我社從“部門銀行”轉(zhuǎn)向“流程銀行”，從而進(jìn)一步凸顯后臺管理專業(yè)化和前臺營銷系統(tǒng)化這一職能特色，不斷加快營銷體系、核算管理體系建設(shè)；同時，在各業(yè)務(wù)條線，將以新的更有效的流程提升管理層次，提高營銷、管理的針對性、指導(dǎo)性和權(quán)威性。年初在總社高管層帶領(lǐng)下，法律合規(guī)部主要負(fù)責(zé)人幾次到兄弟行進(jìn)行考察，了解和掌握建立“流程銀行”的主要任務(wù)和目標(biāo)、流程主體發(fā)展和任務(wù)變化的要求。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了合規(guī)風(fēng)險，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估提供風(fēng)險信息。七是做好日常合規(guī)咨詢工作。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理的相關(guān)文件、合規(guī)問題管理系統(tǒng)的操作、合規(guī)風(fēng)險講評報告撰寫要點等；二是組織全社客戶經(jīng)理等信貸從業(yè)人員，舉辦法律事務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)主要內(nèi)容為合同文本的使用與填寫，合同相關(guān)案例的分析與剖析，企業(yè)調(diào)查及貸款核保過程應(yīng)注意的若干法律問題等。根據(jù)今年重新聘任合規(guī)管理員以及多項合規(guī)管理制度和措施的出臺，為進(jìn)一步提高合規(guī)風(fēng)險管理意識，快速提升我社合規(guī)管理人員的專業(yè)技能，有效推進(jìn)“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動的開展，法律合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計劃，在全社開展了XX次合規(guī)培訓(xùn)與教育。根據(jù)以上問題法律合規(guī)部以通報形式予以提示，并要求各分社認(rèn)真組織干部員工學(xué)習(xí)《XXXX社法人授權(quán)管理辦法》，正確解讀和理解各條款內(nèi)容，嚴(yán)格遵照執(zhí)行，以加強對業(yè)務(wù)授權(quán)行為的管理。檢查結(jié)果表明，總社及分社各項基本授權(quán)和特別授權(quán)的權(quán)限基本符合相關(guān)規(guī)定，