【正文】 董事會(huì)2012年4月20日 4。第四十二條第四十三條本制度修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第四十條除非有特別說(shuō)明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。第三十八條 公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。第三十六條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。第三十四條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助。第三十二條公司因執(zhí)行公司股票上市地適用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以外的原因作出會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的，獨(dú)立董事應(yīng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。獨(dú)立董事對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議的，應(yīng)陳述理由或發(fā)表意見(jiàn)，并在年報(bào)中予以披露。見(jiàn)面會(huì)應(yīng)有書(shū)面記錄及當(dāng)事人簽字。第二十八條公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)前向每位獨(dú)立董事提交本審計(jì)工作安排及其他相關(guān)資料。同時(shí)，公司安排獨(dú)立董事實(shí)地考察。第六章 獨(dú)立董事年報(bào)工作制度第二十六條獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報(bào)的編制和披露過(guò)程中，切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)的開(kāi)展工作。第二十四條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本制度第二十三條所列事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：（一）同意；（二）保留意見(jiàn)及其理由；（三）反對(duì)意見(jiàn)及其理由；（四）無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。第二十二條 如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)；（七）適用的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的其他職權(quán)。第五章 獨(dú)立董事的職責(zé)第十九條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。第十七條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十五條 在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司股票上市地證券交易所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第十三條 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。第十一條 獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事：（一）在本公司或者本公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份百分之一以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份百分之五以上的股東單位或者在本公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為公司或者公司的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢服務(wù)的人員；（六）《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的其他人員。第九條 獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此造成公司獨(dú)立董事人數(shù)達(dá)不到相關(guān)法律法規(guī)及本制度要求的人數(shù)時(shí)，公司應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。第七條 《公司章程》中關(guān)于董事的規(guī)定適用于獨(dú)立董事，本制度另有規(guī)定的除外。第五條 獨(dú)立董事原則上最多在包括本公司在內(nèi)的5家上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事職務(wù)，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第四條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和本制度的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。第二條 本制度所指獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與本公司及主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。本制度由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)幢M事宜，本公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行。（二）附屬企業(yè)：指本公司的控股、參股子公司或分公司，以及其他依附于本公司的企業(yè)。第三十四條 如有證據(jù)表明獨(dú)立董事已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)的義務(wù)，或其是合理依據(jù)本公司管 理人員或其他工作人員、律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師等專(zhuān)業(yè)人士所提供的報(bào)告、意見(jiàn)或陳述進(jìn)行 表決，可以免除責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)、本公司章程和股東大會(huì)決議時(shí)，參與決議的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，除非其在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄。第三十二條 本公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第三十一條 本公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N，津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在本公司報(bào)告中進(jìn)行披露。第二十九條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，本公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第二十八條 本公司應(yīng)當(dāng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。當(dāng)二分之一以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納。第六章 本公司為獨(dú)立董事提供必要的條件 4 第二十五條 本公司保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信息，定期通報(bào)本公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董事進(jìn)行實(shí)地考察。如果因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致本公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)低于章程規(guī)定的人數(shù)時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第二十三條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》和《公司章程》、本規(guī)則中規(guī)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。不符合獨(dú)立性條件的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)提出辭職；未提出辭職的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第二十一條 獨(dú)立董事在任職期間應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。第十九條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能出席時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托其他獨(dú)立董事代為出席和表決。第五章 獨(dú)立董事的職責(zé)履行 第十七條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，獨(dú)立、客觀地做出判斷，按照相關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程行使職權(quán)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。第十五條 獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（三）本公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）本公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)本公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元，或高于本公司最新一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值絕對(duì)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及本公司是否采取有效措施回收欠款；（五）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（六）公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（七）本公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）可以向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前向股東公開(kāi)征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。第十二條 獨(dú)立董事每屆任期與本公司該屆董事會(huì)期限相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。（三）在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等基本情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)。第十一條 獨(dú)立董事的提名和選舉：（一）獨(dú)立董事候選人由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司已發(fā)行的股份1%以上的股東提出，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第七條 獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此造成本公司獨(dú)立董事達(dá)不到規(guī)定的人數(shù)