法律盡職調(diào)查所需文件清單及要求1(參考版)
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【正文】 第三篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單來源：王久成律師發(fā)表時(shí)間：2014年12月12日瀏覽：24731 次 法援指南一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù) (外商投資企業(yè))未能及時(shí)辦理財(cái)政登記證二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 《公司法》的有關(guān)規(guī)定、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定 ，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛 三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資) 四、關(guān)于公司的類型變更五、關(guān)于公司的合并、分立、解散 、分立、解散不符合法定程序 、分立、解散對(duì)擬議交易存在不利影響六、關(guān)于股東資格 (a股)(a股)(a股) (75號(hào)文登記)七、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)，超范圍經(jīng)營 (審批層級(jí)錯(cuò)誤)，存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn) ，存在被變更或撤銷的風(fēng)險(xiǎn) (客戶、供應(yīng)商)高度集中(上市、收購項(xiàng)目) 、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)股東嚴(yán)重依賴 八、關(guān)于公司的分公司和分支機(jī)構(gòu) 九、關(guān)于公司的對(duì)外投資 十、關(guān)于企業(yè)的主要資產(chǎn) 《土地出讓合同》的約定不一致 《國有建設(shè)用地使用權(quán)證書》(a股) ，存在依法變更為出讓土地的風(fēng)險(xiǎn)，尚未辦理出讓手續(xù) ，其中涉及劃撥土地 (超容)(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開工報(bào)告尚未被批準(zhǔn)) 、新開工的商品房建設(shè)項(xiàng)目違反90、70政策(a股) 十一、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)和銀行借款 十二、關(guān)于公司的重大資產(chǎn)交易 十三、關(guān)于企業(yè)的境外資產(chǎn) (2004年后) 十四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、高級(jí)管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格 、高級(jí)管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(a股)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與公司章程不一致 十五、公司的融資借貸 (孫大午案件)，存在為其股東擔(dān)保的情況 、本票等為質(zhì)押物，有關(guān)權(quán)利憑證尚未交付質(zhì)權(quán)人 ，尚未在證券登記機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理質(zhì)押登記 、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理審批部門的審批或沒在登記機(jī)關(guān)登記，但用其股權(quán)出質(zhì) 十六、公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但未簽訂商標(biāo)使用合同 ，但未簽訂專利許可使用合同 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，尚未簽署許可使用合同 ，但產(chǎn)品包裝或宣傳說產(chǎn)品獲得專利 ，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)，就在市場(chǎng)銷售 ，也尚未辦理公告 、董事、高級(jí)管理人員持有與公司業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(a股、收購)十七、公司的重大投資 、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全評(píng)估和安全批復(fù)手續(xù)、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全設(shè)施竣工驗(yàn)收 十八、公司的環(huán)境保護(hù) ，未能重新辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，后未重新辦理環(huán)評(píng)報(bào)批手續(xù) 十九、公司的安全生產(chǎn)情況 二十、公司的保險(xiǎn)情況 (特別是運(yùn)輸經(jīng)營企業(yè))，尚未對(duì)車輛投保車身險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn) 二十一、公司的稅務(wù) ，個(gè)人股股東未繳納個(gè)人所得稅 ，未代扣代繳自然人股東的個(gè)人所得稅 二十二、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間存
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