【正文】 外商投資企。第五章 投資估算及資金來源項目總投資額?？偨ㄖ娣e及主要單項工程的建筑面積。房地產開發(fā)項目要說明擬建的建筑物類別及數(shù)量。生產性項目要提出主要產品品種、生產工藝及生產能力。需進行地上建筑物拆遷的項目，要提出拆遷安置初步方案。項目建設條件。第二章 項目建設初步選址及建設條件項目建設擬選地址的地理位置、占地范圍（四至范圍）、占用土地類別（國有、集體所有）和數(shù)量、擬占土地的現(xiàn)狀及現(xiàn)有使用者的基本情況。技術引進項目，要簡述技術引進內容（關鍵設備或技術專利）、擬引進技術設備水平及其國別和廠商。（5）產品銷售方向（內銷或出口比例）。（3）合營年限。興辦外商投資項目要簡述：（1）合營各方概況，即：合營各方名稱、法定地址、法定代表國籍及姓名、資金實力、技術力量等?！祷仨敳繀⒖几袷降谝徽?項目概況項目承辦單位和項目投資者的有關情況。（2）項目建議書內容的編報首先要做好市場初步預測分析；1）產品國內、外市場供需現(xiàn)狀、近期、遠期需要量及主要消費去向的初步預測；2）國內、外相同或可替代產品近幾年已有和在建的生產能力、產量情況及變化趨勢的初步預測；3）近幾年產品進出口情況，產品銷售的初步預測，競爭能力和進入國際市場前景的初步估計；4）國內、外產品價格的現(xiàn)狀及銷售價格初步預測?！祷仨敳?．項目建議書/項目立項申請報告的用途項目建議書是國有企業(yè)或政府投資項目單位為推動某個項目上馬，根據(jù)國民經濟的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產業(yè)政策、生產力布局、國內外市場、所在地的內外部條件，提出的具體項目的建議文件，是專門對擬建項目提出的框架性的總體設想，該報告的核心價值是：——作為項目擬建主體上報審批部門審批決策的依據(jù)； ——作為項目批復后編制項目可行性研究報告的依據(jù)； ——作為項目的投資設想變?yōu)楝F(xiàn)實的投資建議的依據(jù)； ——作為項目發(fā)展周期初始階段基本情況匯總的依據(jù)。民營企業(yè)（私人投資）項目一般不再需要編寫項目建議書，只有在土地一級開發(fā)等少數(shù)領域，由于行政審批機關習慣沿襲老的審批模式，有時還要求項目方編寫項目建議書。30%左右。項目建議書的呈報可以供項目審批機關作出初步決策，減少項目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎?！祷仨敳康诙糠?項目建議書/項目立項申請報告一、客戶必讀1．什么是項目建議書/項目立項申請報告項目建議書又稱立項申請報告，按新的投資體制改革相關政策，項目建議書主要是國有企業(yè)或政府投資項目單位向發(fā)改委申報的項目申請。內容如下：（1）根據(jù)市場調查、經濟預測確定項目建設規(guī)模和產品方案；（2）資源、原材料、燃料及公用設施落實情況；（3）建設條件和選址方案；（4）技術工藝、主要設備選型、建設標準和相應的技術經濟指標；引進技術設備的，要說明來源國別，設備的國內外分交設想；（5）主要單項工程、公用輔助設施、協(xié)作配套工程的構成，總體方案和土建工程估算；（6）環(huán)境保護、城市規(guī)劃、防震、防洪、文物保護、移民安置等要求和采取的相應措施和方案；（7）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓設想；（8）建設工期和實施進度；（9）投資估算和資金落實方案，包括國外貸款、國內配套資金、生產流動資金估算及來源和籌措方式等；（10）利用國外貸款方案，包括主要采購內容和采購方式；列出主要機電設備、材料清單（含數(shù)量、型號和主要技術參數(shù)等）；（11）經濟效益和社會效益評價，包括運用動態(tài)分析和敏感性分析法，從不同角度對項目進行財務、經濟等可行性分析，計算出不同的投資利潤率、內部收益率、投資回收期、貸款償還期等經濟指標；（12）貸款償還，包括外匯平衡情況、有關部門對國外貸款償還的安排意見和償還方式等；此外，在上報可行性研究報告時，還應附上如下文件：征地和外部協(xié)作條件的意向性協(xié)議；國內配套資金籌措落實文件；環(huán)境保護部門的意見。對技術復雜、國內尚無建設經驗的工程，必要時，可委托國外工程咨詢公司進行可行性研究，或聘請國外專家進行咨詢?！祷仨敳?．如何撰寫外資項目可行性研究報告？項目可行性研究報告由各部門、地方、企事業(yè)單位委托有資格的工程咨詢公司或設計院，根據(jù)批準的項目建議書，在大量調查研究、收集資料的基礎上，對項目的經濟、技術、工程和外部配套條件等方面進行全方位分析、反復論證和多方案比較，提出最佳方案，在此基礎上，按照國家規(guī)定的可行性研究報告內容和要求進行編制?！祷仨敳?．如何撰寫申請“小企業(yè)技術創(chuàng)新基金”可行性研究報告？由于可行性研究報告是提供創(chuàng)新基金管理中心審查及專家評審的主要文件和依據(jù)，撰寫質量的優(yōu)劣，直接關系到對該項目評審結果，企業(yè)需要注意以下幾點：（1）申請創(chuàng)新基金可行性研究報告，一定要嚴格按照創(chuàng)新基金管理中心制定的可行性研究報告提綱實事求是地撰寫；（2）應突出寫明項目關鍵技術和共有幾個創(chuàng)新點，創(chuàng)新實質是什么（例如是原理創(chuàng)新、結構創(chuàng)新、應用創(chuàng)新等）；寫明每一點的主要內容（如技術要點、主要指標等）；（3）要求有與國內外同類技術、產品的比較，可用文字敘述或表格的形式；（4）可行性研究報告的撰寫要求明確、翔實，盡量使其豐富，不得隨意空缺或省略；（5）可行性研究報告既可以由申請企業(yè)組織撰制，也可以委托有資質的中介機構完成；（6）根據(jù)創(chuàng)新基金管理規(guī)定，可行性研究報告編制完成后，必須進行專家論證；企業(yè)可以自行組織，也可以由項目推薦單位組織，論證專家不得少于三名，專家名單附在論證意見后；（7）可行性研究報告各欄目內容應完整，不能有缺項；（8）可行性研究報告應有清晰、完整的目錄及頁碼。建設項目可行性研究是運用多學科專業(yè)知識的綜合性復雜系統(tǒng)工程，是建設項目前期工作的一項重要內容、建設項目可行性研究的質量直接影響著項目的投資決策水平、做好建設項目前期工作特別是可行性研究工作，對提高建設項目投資效益，保持經濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展意義重大。因此，必須以科學嚴肅的態(tài)度重視建設項目的可行性研究，因投資決策失誤帶來的低水平重復建設，狹小領域的同業(yè)過度競爭完全可以從項目的源頭上得到控制，也只有加強投資風險防范，避開投資陷阱，才能避免投資決策失誤，減少損失實現(xiàn)投資效益最大化。（5）布局安全風險預測建設項目廠址選擇必須符合工業(yè)布局及城市規(guī)劃要求，并靠近原料、燃料或產品主要銷售地，靠近水源、電源，交通運輸條件及協(xié)作配套條件要方便經濟、工程地質和水文條件，要滿足項目廠址選擇需要，總體布置要緊湊合理，盡量提高土地利用效率、在地震斷層、有泥石流等直接危害的地段、水源保護區(qū)上游、國家規(guī)定的風景區(qū)或森林自然保護區(qū)、文物古跡保護區(qū)、具有開采價值的礦藏區(qū)等不得作為廠址選擇用地、工業(yè)總平面布置應符合國家的現(xiàn)行防火、安全、衛(wèi)生、交通運輸及環(huán)保生態(tài)等有關標準、規(guī)范的規(guī)定、因地制宜地布置廠區(qū)建筑物、構筑物、露天堆場、運輸線路、公用路線及綠化美化設施，客觀、公正、科學地進行兩個廠址以上比選工作，推薦出最佳廠址，以取得較好的投資效益。建設項目資本金落實后，建設項目重要的資金來源是銀行信貸資金、非銀行金融機構資金、外商資金等，籌資風險主要體現(xiàn)在銀行貸款籌資風險、股票籌資風險、債券籌資風險、租賃籌資風險、聯(lián)營及引進外交籌資風險等，籌資風險防范不當往往導致遭致重大損失。（4）籌資風險預測對建設項目而言，資金籌措是一項極其重要的經濟活動，國務院發(fā)出的《關于固定資產投資項目試行資本金制度的通知》為項目資金籌措設置了高難度的進入壁壘。建設項目可行性研究階段需對原材料，尤其是資源性原材料的儲藏量、開采量或生產量、消耗量及供應量予以高度重視，否則，項目建成后原材料供應不足，企業(yè)生產將造成無米之炊，甚至新建項目未來得及開工就停產損失慘重、因此，對建設項目所需資源名稱、儲量、品位、成份及供應地點，須有全國（資源）儲量委員會正式批準文件，并對項目年最大需用量，資源的可能供應量及今后發(fā)展擴大供應的可能性認真加以研究，對項目所需原燃料、動力的供應條件，供應方式能否既滿足項目生產需要同時經濟合理的加以利用，認真加以落實，否則項目倉促開工，很可能造成設備低負荷運轉，給企業(yè)帶來難以彌補的經濟損失。巨大的市場空間并不代表投資項目所占的市場份額，只有通過市場營銷研究和市場細分，制定切實可行的銷售措施，才能準確發(fā)現(xiàn)適合于項目產品的市場機會，甚至創(chuàng)造出適合于產品的市場先機，同時對行業(yè)競爭狀況及潛在競爭對手研究也是市場風險分析的關鍵所在。4）價格預測主要包括對價格總水平的預測、單項商品價格變化預測、價格體系變動趨勢預測、市場商品供求平衡預測、商品成本變化預測、市場行情預測、價格彈性預測、商品壽命周期預測以及價格變動連鎖反應的預測等；5）技術發(fā)展預測在充分占有大量信息的基礎上，通過科學的預測方法，圍繞著定性、定量、時間、概率四個要素對一定范圍內的技術發(fā)展水平、速度、趨勢進行預測；圍繞著市場未來預測的內容，經常采用定性和定量兩種預測方法；其中定性預測主要采用經理評判法、專家意見法、綜合意見法；銷售人員估計法等；定量預測主要采用移動平均法、指數(shù)平滑法、回歸分析法以及季節(jié)變動法等；隨著市場部分的內容在可行性研究報告中的重要性越來越大，客戶對可行性研究報告中市場部分編制深度和廣度的要求也越來越高。對企業(yè)生產某種產品所需的人力、物力和財力的預測。2）市場占有率預測企業(yè)的產品銷量占這種產品市場總銷量的百分比。（2）市場未來預測市場未來預測的內容主要包括市場需求潛量預測、市場占有率預測、資源預測、價格預測、技術發(fā)展預測等。5）競爭能力調查主要是對競爭對手及產品進行調查；對于競爭對手的調查主要包括對其數(shù)量、分布、市場占有率、產品銷售額、生產能力、產品成本、工藝水平，及其競爭策略和手段等進行調查；對其產品的調查主要是對其產品設計能力、工藝能力、質量、數(shù)量、品牌、成本、價格、服務以及競爭對手新產品開發(fā)動向等方面進行調查。（6）結論與建議社會評價成果采用是評價過程不可分割的一部分，社會評價主要是為了改進項目，將有限資源配置到更好的項目中去，實現(xiàn)“以人為中心的可持續(xù)發(fā)展”，社會評價使項目決策、資源利用、項目設計、項目實施和延續(xù)變得更加有利于人的發(fā)展，社會評價是以可持續(xù)發(fā)展為目標的項目評價方法，也是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效工具，我國已經在一些大型工程中進行了社會評價，如三峽工程、南水北調工程，它使得項目評價更為系統(tǒng)全面，但社會評價還有待進一步系統(tǒng)化、制度化，以實現(xiàn)以人為本的可持續(xù)發(fā)展。（5）社會評價是實現(xiàn)兩個層次的可持續(xù)發(fā)展。（3）社會評價是以可持續(xù)發(fā)展為目標的項目評價方法 社會發(fā)展目標是伴隨社會發(fā)展觀的演變而變化的，當今社會發(fā)展觀是“以人為中心的可持續(xù)發(fā)展”，而社會評價正是從全社會的宏觀角度考察項目存在對社會帶來的貢獻與影響，社會評價的演進歷程也驗證了社會評價是以社會發(fā)展目標為定向的，所以社會評價是以可持續(xù)發(fā)展為目標的項目評價方法。社會評價是項目設計中用以分析社會問題和構建利益相關者參與框架的一種評價方法，社會評價作為一種分析工具，提供了一個研究框架，將社會問題分析和利益相關者參與結合到項目設計中。↑返回頂部12．如何撰寫項目可研報告中“社會評價與可持續(xù)發(fā)展”？隨著社會發(fā)展觀的演變，項目社會評價越來越受到重視，開展社會評價的必要性，論述社會評價與經濟評價、環(huán)境評價一樣同為可持續(xù)發(fā)展的支撐，社會評價是以可持續(xù)發(fā)展為目標的評價方法，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效工具：（1）社會評價的定義與內涵項目的社會評價是指由于項目建設、實施與運營，對社會經濟、自然資源利用、自然與生態(tài)環(huán)境、社會環(huán)境等方面的社會效益與影響分析。制定項目營銷戰(zhàn)略的要點是對市場結構目標的評價，顧客分析和市場劃分、銷售渠道和營銷網(wǎng)絡分析、競爭力分析、社會經濟環(huán)境分析、銷售預測、市場前景和風險分析。銷售設想應當包括銷售的戰(zhàn)略范圍和實際范圍、銷售手段、銷售數(shù)量及價格、銷售網(wǎng)絡、銷售計劃和費用預算。常用的需求預測方法有趨勢外推法、消費水平法、消費系數(shù)法（或最終用途法）、領先指數(shù)法、回歸分析法、消費者訪問法等。對于非生產性（非工業(yè)）項目，市場分析主要是對經濟和社會發(fā)展的需求分析，如交通項目主要分析社會發(fā)展對運輸量、運輸方式、質量和時間等方面的要求對生產型項目，市場分析的主要目的是發(fā)現(xiàn)和尋求市場需要的新產品，發(fā)掘新產品和現(xiàn)有產品的新用途，發(fā)掘潛在的市場，研究消費者和競爭者的動向，分析市場容量及預測市場的增長率，研究公司的市場銷售和推廣戰(zhàn)略。↑返回頂部11．如何撰寫項目可研報告中“市場分析”？市場分析和營銷戰(zhàn)略是可行性研究的前提，是決定投資的目標、范圍、規(guī)模、工藝技術、廠址選擇的關鍵，通過市場分析，制定銷售規(guī)劃和營銷戰(zhàn)略，發(fā)現(xiàn)新的市場機會?？尚行匝芯侩A段的廠址選擇，包括對建廠地區(qū)、廠址和環(huán)境等方面的分析評價、考慮的因素主要包括：1）自然環(huán)境、地理條件和項目的要求； 2）評價項目對生態(tài)環(huán)境的影響；3）當?shù)厣鐣洕h(huán)境、鼓勵或限制政策以及地方發(fā)展規(guī)劃； 4）基礎設施條件，如水、電、汽供應、交通通訊、三廢處理等；5）項目發(fā)展和營銷戰(zhàn)略、廠址選擇要分析廠址對建設投資和生產成本的影響，包括土地費用、建筑工程、廠外工程等、通過建設投資的比較，對廠址方案進行優(yōu)選?？尚行匝芯恐羞€要考慮燃料、運輸、社會文化、政策、法律環(huán)境等其他建設條件。因此，可行性研究必須詳細分析所需的材料的來源、數(shù)量、質量、供應年限、成本，以及運輸方式、能力和費用，必要時還要進行多方案的分析。3）材料流程圖:表明材料流程、公用設施、排放物，以及中間產品和最終產品在工廠各部分之間的流程；4）運輸路線圖：公用設施管線、消耗、聯(lián)系通訊設施的最終實物分布圖。技術評價的方法主要有：對比表格法、價值工程法、綜合費用效率法、盈虧平衡點法、設備壽命周期費用法、損益法等?？尚行匝芯繉椖坎煌A段的人員配置編制定員表，對人力資源的來源進行分析，制定招聘計劃和外聘專家人數(shù)，并制定人員培訓計劃，進行人力成本估算。（2）項目實施計劃項目實施計劃編制的目的是確定項目實施的具體時間進度安排，并分析對工藝技術及財務的影響，以保證項目的順利實施、實施計劃的編制，包括項目進度安排、施工組織等，項目實施計劃的制定過程，應按每一階段所需的資源和活動時間，確定實施的各階段，確定項目必須執(zhí)行的現(xiàn)場內外工作的類型，確定工作任務的邏輯順序，考