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山東省期貨從業(yè)資格:期貨中介與服務(wù)機構(gòu)模擬試題(參考版)

2024-10-28 19:21本頁面
  

【正文】 A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會員大會C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金,不得挪用。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律2期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A.散布虛假信息B.買入或者賣出該證券C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得()。A.董事長 B.經(jīng)理層人員 C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會主席1期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期,并指出,在一個大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細分成更小的周期 B.每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行C.每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁1下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,正確的是__。A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同D.月份相同或相近1在平倉階段,期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A.財政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準倉單 C.可流通國債 D.支票大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有()。每題的備選項中,有多個符合題意)期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。A.交易所規(guī)定標(biāo)準B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準 C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準 D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。A.予以批準 B.不予批準C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D.予以批準,但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍2期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價值分析統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會員 D.國有企業(yè)1某投資者共擁有20萬元總資本,準備在黃金期貨上進行多頭交易,當(dāng)時,每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入__手合約。A.交易完成15日 B.交易完成30日C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間1期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()年。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》 關(guān)于()的規(guī)定。A.實值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場期權(quán)1期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨1維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保證期貨市場穩(wěn)健運行。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.價差擴大了100元/噸,贏利500元 B.價差擴大了200元/噸,贏利1000元 C.價差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價差縮小了200元/噸,虧損1000元下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是()。過了一段時間后,將其持有頭寸同時平倉,平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.80點 B.100點 C.180點 D.280點期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則,維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A.接受基金管理人委托,保管信托財產(chǎn) B.計算信托財產(chǎn)本息C.簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D.基金收益的分配和本金的償還第五篇:2017年上半年山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題2017年上半年山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。A.財政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會2證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.證券交易委員會 B.全國證券商協(xié)會 C.全國期貨業(yè)協(xié)會 D.商品期貨交易委員會2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A.散布虛假信息B.買入或者賣出該證券C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息1下列表述中,正確的有()。A.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時,持倉量才會增加,同時成交量增加 C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手),持倉量不變,但成交量增加 D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時,持倉量下降,成交量增加1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法,正確的有()。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告 C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D.向中國證監(jiān)會報告1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用1趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀律懲戒 D.出具警示函在平倉階段,期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無力支付手術(shù)費用,無奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。A.交割便利B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進行 D.容易發(fā)生逼倉行情下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。A.董事長 B.經(jīng)理層人員 C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會主席金融期貨的特點包括__。A.公平B.公開 C.公正 D.誠實信用以下說法錯誤的有()。每題的備選項中,有多個符合題意)期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元2期貨交易和交割的時間順序是__。當(dāng)恒指為__時,可以獲得最大贏利。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人2由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢__。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險準備金中國期貨業(yè)協(xié)會是()。A.賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨 B.買入歐元期貨,同時買入美元期貨 C.賣出美元期貨,同時買入歐元期貨 D.買入美元期貨,同時賣出歐元期貨1下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。A.中國證監(jiān)會 B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D.期貨投資者1()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)C.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度1上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元,買入價格為19510元,前一成交價為19480元,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(試行)》自()起施行。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負債國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A.予以批準 B.不予批準C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D.予以批準,但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍直
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