【正文】 我國(guó)的技術(shù)對(duì)外依賴性在一些市場(chǎng)需求量大或者產(chǎn)品利潤(rùn)高的行業(yè)，比如鋼鐵、通訊電子、石化、汽車(chē)等行業(yè)體現(xiàn)得尤為明顯。同期，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)技術(shù)引進(jìn)金額 億美元，金額占比 為 %，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)技術(shù)引進(jìn)金額 億美元，金額占比為 %，分列第二、三位。同期，民營(yíng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)金額為 億美元，占全國(guó)技術(shù)引進(jìn)總金額的 %。 表 20xx 年前三季度技術(shù)引進(jìn)前 10 位國(guó)別地區(qū) 單位：萬(wàn)美元 序號(hào) 國(guó)別地區(qū) 合同數(shù)量 合同金額 技術(shù)費(fèi) 金額占比（％） 金額同比（％） 總計(jì) 8103 100 1. 歐盟 2171 2. 美國(guó) 1404 3. 日本 1855 4. 俄羅斯 17 5. 韓國(guó) 560 6. 中國(guó)香港 873 7. 瑞士 124 8. 東盟 342 9. 英屬維爾京 62 10. 中國(guó)臺(tái)灣 280 技 術(shù)引進(jìn)以外商投資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)為主，各類(lèi)型企業(yè)技術(shù)引進(jìn)金額均有所上升 20xx 年前三季度，外商投資企業(yè)引進(jìn)技術(shù)金額為 億美元，占全國(guó)技術(shù)引進(jìn)總金額的六成。同時(shí)，自美國(guó)和日本技術(shù)引進(jìn)金額分別為 45 億美元和 億美元，金額占比為%和 %，分列第二、三位。 【 17】 表 20xx 年前三季度技術(shù)引進(jìn)按引進(jìn)方式統(tǒng)計(jì)表 單位 ：萬(wàn)美元 技術(shù)引進(jìn)方式 數(shù)量 金額 技術(shù)費(fèi) 金 額占比（％） 金 額同比（％） 總計(jì) 8103 100 專利技術(shù) 364 專有技術(shù) 1940 技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù) 4872 計(jì)算機(jī)軟件 537 商標(biāo)許可 73 合資生產(chǎn)、合作生產(chǎn) 91 成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線 94 其它方式 132 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì) (論文 ) 第 21 頁(yè) 歐盟、美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)仍是我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的主要來(lái)源地 我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的來(lái)源國(guó)家和地區(qū)達(dá) 67 個(gè)。 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì) (論文 ) 第 20 頁(yè) 4 我國(guó)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)消化吸收的現(xiàn)狀以及所面臨的問(wèn)題分析 我國(guó)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)消化吸收的現(xiàn)狀 技術(shù)引進(jìn)以專有技術(shù)許可、技術(shù)咨詢 與技術(shù)服務(wù)等方式為主 根據(jù) 20xx 年前三季度技術(shù)貿(mào)易有關(guān)報(bào)表，專有技術(shù)許可合同成交額 億美元，占技術(shù)引進(jìn)總金額的 %，是我技術(shù)引進(jìn)的最主要方式；技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同金額 52 億美元，占合同總金額的 %，列第二位。在不同階段，各因素對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響程度也不盡相同。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定發(fā)展和對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的日益關(guān)注，我國(guó) 于 20xx 年提出必須引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，同時(shí)對(duì)使用先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)設(shè)備進(jìn)口免征進(jìn)口環(huán)節(jié)稅，并給予一系列優(yōu)惠。D 活動(dòng)， FDI 是國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的主要來(lái)源。我國(guó)在 20 世紀(jì) 80 年代到 90 年代初，綜合實(shí)力比較薄弱，需要在短時(shí)間內(nèi)大量引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，技術(shù)引進(jìn)的主要方式是成套設(shè)備和交鑰匙工程。選擇有利于自身吸收技術(shù)外溢效應(yīng)的技術(shù)以及方式會(huì)是國(guó)內(nèi)企業(yè)的最佳選擇。若技術(shù)本身并沒(méi)有太高技術(shù)含量，或者該技術(shù)已處于生命周期的衰落階段，中國(guó)企業(yè)就不會(huì)與跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)交易，而會(huì)通過(guò)提高自身吸收技術(shù)外溢效應(yīng)的能力獲取技術(shù)。一旦中國(guó)企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)提高了技術(shù)水平，跨國(guó)公司便不得不轉(zhuǎn)移更加先進(jìn)的技術(shù)，從而形成引進(jìn)→消化吸收→創(chuàng)新的良性循環(huán)。如果企業(yè)自身?yè)碛蟹e極學(xué)習(xí)、完善改進(jìn)的文化，便會(huì)具有良好的學(xué)習(xí)氛圍，這會(huì)對(duì)企業(yè)員工的思維方式產(chǎn)生積極的影響，長(zhǎng)期積累，學(xué)習(xí)能力便會(huì)得到很大提升。如果跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)與自身所處的行業(yè)關(guān)系密切，會(huì)帶來(lái)很大收益，國(guó)內(nèi)企業(yè)將會(huì)對(duì)跨國(guó)公司的該項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)生極大的興趣，積極學(xué)習(xí)吸收，為己所用。中國(guó)的技術(shù)能力提升，會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)跨國(guó)公司技術(shù)的空間，增強(qiáng)技術(shù)外溢效應(yīng)，也會(huì)促使跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移 更為先進(jìn)的技術(shù)。跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，很大程度上就是為了利用中國(guó)現(xiàn)有的科技資源和基礎(chǔ)設(shè)施。中國(guó)技術(shù)水平的高低直接影響到跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的先進(jìn)程度和所獲收益的大小。 【 14】 影響中國(guó)的技術(shù)選擇與獲取技術(shù)及創(chuàng)新能力的提高的因素 經(jīng)濟(jì)水平及技術(shù)實(shí)力 中國(guó)的生產(chǎn)力發(fā)展程度、知識(shí)結(jié)構(gòu)和教育水平直接影響到中國(guó)企業(yè)技術(shù)水平的提升?？鐕?guó)公司對(duì)于擁有的最新技術(shù)首先應(yīng)用于母國(guó)生產(chǎn)，當(dāng)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)入到成熟期甚至衰退期時(shí)，跨國(guó)公司會(huì) 根據(jù)各個(gè)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和社會(huì)環(huán)境，采用相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，逐步向發(fā)達(dá)國(guó)家子公司、發(fā)展中國(guó)家子公司、國(guó)外合資企業(yè)和國(guó)外企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。 梯度技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略 技術(shù)是企業(yè)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，跨國(guó)公司為了自身可持續(xù)發(fā)展和維持市場(chǎng)地位，對(duì)于東道國(guó)中國(guó)，會(huì)采取梯度技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，影響著技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。跨國(guó)公司通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，力圖實(shí)現(xiàn)資源控制、分散風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)模擴(kuò)大、在更大范圍內(nèi)發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手爭(zhēng)奪海外市場(chǎng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，這就需要跨國(guó)公司在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移前明確目的，并制定完整的 計(jì)劃。所以，跨國(guó)公司要想實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，就應(yīng)該對(duì)中國(guó)技術(shù)和產(chǎn)品的需求狀況進(jìn)行充分的了解，對(duì)準(zhǔn)備轉(zhuǎn)移的技術(shù)進(jìn)行本土化改造或者更新升級(jí)，以達(dá)到中國(guó)市場(chǎng)的要求。 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì) (論文 ) 第 17 頁(yè) 表 技術(shù)的可占有性 技術(shù)知識(shí) 產(chǎn)權(quán)保護(hù) 資源的可復(fù)制性 容易 困難 寬松 弱 適中 嚴(yán)格 適中 強(qiáng) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力 作為技術(shù)的提供方，跨國(guó)公司必須具備相應(yīng)方面的能力，才能使技術(shù)轉(zhuǎn)移得以繼續(xù)。這樣既能夠擴(kuò)大中國(guó)市場(chǎng)，又能最大限度避免技術(shù)外溢 ?？鐕?guó)公司在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，必然會(huì)從技術(shù)本身的狀況和相關(guān)法律的角度最大限度來(lái)維護(hù)自身利益。如果一項(xiàng)技術(shù)沒(méi)有受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的有效保護(hù)，而本身也很容易被復(fù)制，那么它的可占有性就會(huì)非常薄弱。同時(shí)，國(guó)家政局的穩(wěn)定與否也是跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移需要考慮的重要因素。 (6)政策制度 一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、科技政策和有關(guān)利用外資引進(jìn)技術(shù)的法律制度等，會(huì)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生重要影響。只有該行業(yè)處于活躍狀態(tài)，出現(xiàn)多 家廠商競(jìng)爭(zhēng)的局面，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新升級(jí)速度才會(huì)加快。如果某一行業(yè)中出現(xiàn)壟斷經(jīng)營(yíng)，那么跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移和研發(fā)新技術(shù)的積極性就會(huì)大大降低?？鐕?guó)公司在 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì) (論文 ) 第 16 頁(yè) 技術(shù)轉(zhuǎn)移的談判中會(huì)因?yàn)橥械母?jìng)爭(zhēng)而使自身的強(qiáng)勢(shì)地位得到削弱，從而減少附加條件和轉(zhuǎn)讓費(fèi)用等。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和加大研發(fā)力度時(shí) ，該跨國(guó)公司也會(huì)加緊技術(shù)轉(zhuǎn)移，緊隨其后。憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司在中國(guó)獲取更多的市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，技術(shù)要素比勞動(dòng)力要素和資本要素更加具有稀缺性，所以會(huì)具有更高的市場(chǎng)價(jià)格。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和科技水平的大幅度提升，跨國(guó)公司會(huì)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，加大投資力度，建立研發(fā)中心，轉(zhuǎn)移技術(shù)的先進(jìn)程度也大幅度提高。 (2)科技發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 針對(duì)中國(guó)各經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的科技發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況，跨國(guó)公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整對(duì)華轉(zhuǎn)移技術(shù)的先進(jìn)程度。市場(chǎng)規(guī)模及其潛在容量對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移和海外研發(fā)活動(dòng)具有重要影響，如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，居民購(gòu)買(mǎi)力提高，消費(fèi)需求增加，這就會(huì)使中國(guó)市場(chǎng)在跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略中具有更加重要的地位。 (1)市場(chǎng)規(guī)模及潛在容量 相關(guān)研究表明，跨國(guó)公司最初的技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模很小，但隨著中國(guó)銷(xiāo)售市場(chǎng)的擴(kuò)大，其技術(shù)轉(zhuǎn)移的力度就會(huì)加大， Ramp。以下便從跨國(guó)公司和東道國(guó)中國(guó)兩個(gè)方面來(lái)分析影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的各種相關(guān)因素。同時(shí)，跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移到中國(guó)的技術(shù)都會(huì)得到進(jìn)一步的改進(jìn)與更新，以適應(yīng)中國(guó)本土化要求?？鐕?guó)公司通過(guò)建立技術(shù)性戰(zhàn)略聯(lián)盟與中國(guó)企業(yè)共同分擔(dān)研究開(kāi)發(fā)成本。 跟蹤中國(guó)先進(jìn)技術(shù)，得到技術(shù)溢出效應(yīng) 跨國(guó)公司對(duì)華進(jìn)行直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，一方面，可密切關(guān)注中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)信息，隨時(shí)跟進(jìn)，以維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)；另一方面，依靠其強(qiáng)大的技術(shù)吸收能力，可以從中獲取技術(shù)溢出效應(yīng)，提高自身技術(shù)水平。 降低生產(chǎn)成本 因?yàn)榈土膭趧?dòng)力價(jià)格和原 材料成本，中國(guó)已成為跨國(guó)公司的海外制造基地。人才資源是企業(yè)長(zhǎng)久生存的重要因素。所以，只要跨國(guó)企業(yè)及 Ramp。 充分利用我國(guó)的人才資源 我國(guó)的教育不斷發(fā)展，培養(yǎng)出了大批受過(guò)高等教育的優(yōu)秀人才?？鐕?guó)公司絕對(duì)不會(huì)忽略中國(guó)這一巨大的消費(fèi)市場(chǎng)，必然會(huì)采取措施搶占中國(guó)市場(chǎng)。 打入中國(guó)市場(chǎng)，提高所占份額 隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和市場(chǎng)潛力的日益顯現(xiàn)，中國(guó)在跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略體系中的地位也逐漸提高。 跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)分析 實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化 跨國(guó)公司所有行為都是圍繞追求利潤(rùn)最大化這個(gè)中心來(lái)展開(kāi)的。隨著跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的了解程度增加，其技術(shù)投入明顯增加。 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移力度加大，技術(shù)投入更加自覺(jué)化 中國(guó)加入 WTO 之后，根據(jù)世貿(mào)組織的規(guī)則，我國(guó)取消跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的各項(xiàng)限制，也加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。D 活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。技術(shù)性戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式一方面有利于中外雙方實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的共享，另一方面也有利于實(shí)現(xiàn)雙方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。獨(dú)資企業(yè)的建立更有利于跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化 ，將技術(shù)優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部，限制技術(shù)外溢。（ 2） FDI 中獨(dú)資公司占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。所以跨國(guó)公司會(huì)更加傾向于建立獨(dú)資 Ramp。這樣，跨國(guó)公司就不能完全控制研發(fā)過(guò)程以及獨(dú)享成果。D 機(jī)構(gòu)設(shè)立的獨(dú)資化傾向加劇?？鐕?guó)公司也充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，所以在對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移上愈來(lái)愈傾向于內(nèi)部化，以防止技術(shù)的外泄。所以中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，各跨國(guó)公司都會(huì)采用新的產(chǎn)品和技術(shù)來(lái)?yè)屨际袌?chǎng)。 究其原因，主要有兩個(gè)方面：第一 ,隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，產(chǎn)品生命周期也在不斷縮短，跨國(guó)公司如果不盡快轉(zhuǎn)移，很可能就會(huì)被市場(chǎng)淘汰；第二，根據(jù)美國(guó)學(xué)者尼克博克提出的“寡占反應(yīng)論”， 可以在很大程度上解釋跨國(guó)巨頭在對(duì)華直接投資上的跟進(jìn)行為。以手機(jī)行業(yè)為例，現(xiàn)如今手機(jī)市場(chǎng)迅速擴(kuò)張，全球各大跨國(guó)公司紛紛搶灘中國(guó)，伴隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程大大加快。 【 12】 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì) (論文 ) 第 12 頁(yè) 3 跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移新趨勢(shì)、動(dòng)機(jī)以及關(guān)聯(lián)因素分析 跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移的新趨勢(shì) 跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)層次提高 自從 20xx 年中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，跨國(guó)公司對(duì)華轉(zhuǎn)移的技術(shù)層次逐步提高， 由過(guò)去的中低端標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)改變?yōu)檩^為高端的成長(zhǎng)型技術(shù)。我國(guó)企業(yè)因?yàn)槎喾N因素的制約，原始技術(shù)創(chuàng)新能力較差，所以很多先進(jìn)技術(shù)都是通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)得來(lái)。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易采用的方式主要有許可貿(mào)易、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)、特許專營(yíng)、合作生產(chǎn)以及含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備 買(mǎi)賣(mài)等。通過(guò)高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口交易，滿足了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)新產(chǎn)品和新技術(shù)的需求，并且促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)提高技術(shù)水平，增強(qiáng)其自身競(jìng)爭(zhēng)力。高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易帶動(dòng)了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)，為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，各廠商必須不斷研發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，這樣就會(huì)使得技 術(shù)發(fā)展始終處于螺旋上升的良性循環(huán)狀態(tài)。 【 11】 高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易 先進(jìn)技術(shù)一般都是物化在產(chǎn)品之中的，通過(guò)進(jìn)出口高新技術(shù)產(chǎn)品可以從商品和與客戶的接觸中獲得國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)以及相關(guān)信息。近年 來(lái)，北京、上海等地針對(duì)跨國(guó)公司將總部遷入大陸這一情況出臺(tái)了一系列的優(yōu)惠政策。 20xx 年底，跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)已達(dá) 1160 家，中國(guó)在這個(gè)數(shù)字上首次超過(guò)印度，成為跨國(guó)公司的Ramp。D 全球化戰(zhàn)略的需要，紛紛在華設(shè)立 Ramp。D 活動(dòng)與外國(guó)直接投資之間的良性循環(huán)意味著我們將會(huì)得 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計(jì) (論文 ) 第 11 頁(yè) 到更廣泛、先進(jìn)的技術(shù)輸入效應(yīng)，同時(shí)也會(huì)形成更多的技