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內控合規(guī)工作簡報(合規(guī)文化建設(參考版)

2024-10-17 13:59本頁面
  

【正文】 因此,避免認識上的誤區(qū)就至關重要。例如:2004年6月底,花旗銀行中國分行投資業(yè)務主管任克英和顏慶華涉嫌向公司和監(jiān)管機構提供虛假信息被停職;2004年9月,花旗銀行因涉嫌從事洗錢等多項違法業(yè)務被日本金融廳勒令關閉其在日本的私人銀行業(yè)務;2005年初,花旗銀行涉嫌在歐洲市場違規(guī)買賣歐洲國債的事件曝光,使其面臨在多個歐洲國家的處罰和訴訟;2005年3月,花旗銀行再度支付5700萬美元,庭外和解因環(huán)球電訊破產案引發(fā)的集體訴訟;2005年6月,花旗銀行宣布向安然公司的投資者支付20億美元賠償金,以了結后者指控其幫助安然公司做假賬而引發(fā)的集體訴訟??作為全球最大的金融服務公司,花旗銀行公司一年多來在公司業(yè)務、私人銀行、債券交易等諸多不同領域和經營地域多次出現違規(guī)事件,反映了其在全能金融模式和迅速擴張使其合規(guī)風險增大的背景下,花旗銀行本身的合規(guī)文化以及合規(guī)機制建設存在的滯后和不足。因此,建設有力的合規(guī)文化,有效地合規(guī)風險管理體系,有利于合規(guī)風險管理的制度就勢在必行。責任感;對銀行的經營活動缺乏足夠的風險評估;銀行內部各級管理層之間缺乏充足的信息交流等等。那么,在這種公眾麻木不仁的氛圍中,犯罪就會滋生、蔓延。習慣西方良好秩序的人到了中國也會亂穿馬路就是一個明顯的例子。這就說明了人與環(huán)境之間是一種互動的關系。否則,很容易導致進一步的損失。結果,僅僅過了一個小時,這輛汽車就不見了。停放在混亂街道的汽車很快就被偷走了,而停放在中產階級社區(qū)的那輛汽車過了一個星期也安然無恙。有一個著名的理論適應于銀行業(yè),那就是“破窗理論”?!钡拇_如此,風險在銀行經營管理中無處不在。第五篇:淺談內控與合規(guī)文化建設淺談內控與合規(guī)文化建設蓬萊市支行畫河儲蓄所 黃慧敏 5642596 美國著名的銀行家沃特不要把合規(guī)文化當成我們的負擔,制度的執(zhí)行只是為我們的工作提供了強有力的保障,為我們的工作順利進行提供依據,是我們的“保護傘”。合規(guī)文化是一種嚴肅的愛,今天對我們的嚴格要求,是為了我們的明天更自律。同時,我們要結合工作實際,認真開展規(guī)范化服務,按照總行各項規(guī)章規(guī)定中的條款,對一些細節(jié)問題、難點問題要進行專項學習。而我們作為農行的一員,則需要不斷審視在自已的崗位上應如何做好自已的工作,與別的員工相比差別有多大,應如何改進;在農行這個大家庭中自已是什么角色,自已出了多少力,對農行的改革與發(fā)展有何建設性意見。企業(yè)合規(guī)文化教育建設是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程,不是一朝一夕就能建成的,也不是某一個員工的事情,是我們行所有員工共同的目標。二、學習合規(guī)文化,人人有責合規(guī)文化的推崇目標,是把合規(guī)理念融入每一位員工必須接受、認同、遵從的企業(yè)精神和價值理念之中。每天從自己的崗位做起,自覺遵守各項規(guī)章制度,自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為,要根除以信任代替管理,以習慣代替制度,以情面代替紀律,珍惜自己的職業(yè)生涯,視制度如生命,糾違章如排雷,增強風險防范意識和自我保護意識,提高規(guī)范操作,從源頭上預防案件的發(fā)生。作為新入行的大學生,在今后的工作中,我要做到以下幾點:一、提高自身思想素質,增強依法合規(guī)經營的理念加強自身的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習,加強思想教育,這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。合規(guī)文化大討論,是落實“基礎管理提升年”活動,不斷增強合規(guī)管理基礎的重要環(huán)節(jié)。第四篇:內控合規(guī)“合規(guī)文化”學習心得根據總行全行開展“合規(guī)文化建設大討論”活動的要求,科技部內部也開展了合規(guī)文化建設,重點學習了《張云同志在中國農業(yè)銀行合規(guī)文化暨案防制度宣講報告會上的講話》。第三,加大人才投資力度。其次,創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。在引入競爭機制,實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎上,進一步完善企業(yè)人才等級制度。,防范員工舞弊行為。銀行業(yè)務的日益現代化,要求銀行內控手段更加有效率、更加安全可靠。建立會計內部控制負責制,主管會計的副行長向行長負責,應定期檢查會計工作;會計主管對主管行長負責,具體組織和管理各項會計工作,監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實,處理重要會計事項,定期抽查重要會計業(yè)務,發(fā)現問題及時解決,定期向主管行長匯報工作,但不參與具體事務;一
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