【正文】 從我國獨(dú)立董事自身?xiàng)l件來看，學(xué)者申富平、韓巧艷、趙紅梅、袁耀基、閆莉、李明祥則從獨(dú)立董事的數(shù)量、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職業(yè)等方面，分析上市公司獨(dú)立董事制度方面存在的共性問題，結(jié)合國內(nèi)外獨(dú)立董事制度研究情況，提出了完善建議。在獨(dú)立董事制度存在問題方面，莊華、孫亮、仲維維、李欣等人指出獨(dú)立董事制度在立法上的缺陷，選聘程序和任免機(jī)制不合理，約束激勵(lì)機(jī)制不健全以及獨(dú)立董事不獨(dú)立，權(quán)利和義務(wù)缺失等問題提出了完善獨(dú)立董事制度相應(yīng)的對(duì)策與建議。（2）國內(nèi)研究現(xiàn)狀源于美國的獨(dú)立董事制度在2001年被正式引入我國的上市公司治理結(jié)構(gòu)中以來，我國的國內(nèi)學(xué)者對(duì)獨(dú)立董事制度的研究和探討層出不窮。他認(rèn)為在經(jīng)營業(yè)務(wù)比較廣泛的企業(yè)，董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例較高。在董事會(huì)中高比例的獨(dú)立董事在運(yùn)作了一段時(shí)間以后，比例會(huì)逐步下降；而低比例的獨(dú)立董事在運(yùn)作了一段時(shí)間以后，獨(dú)立董事在董事中的比例會(huì)逐步提高。他們的研究表明，當(dāng)大企業(yè)業(yè)績惡化時(shí)，獨(dú)立董事在董事會(huì)中的比例會(huì)略微上升。Hermailin and Weisbach、Fame、Steven、Bernadette等人進(jìn)行了研究。Hemainlin and Weisbach的研究表明：如果當(dāng)企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績下滑時(shí)，企業(yè)的經(jīng)理層則會(huì)指派或者增選更多的獨(dú)立董事。（1）國外研究現(xiàn)狀在英美等國家，獨(dú)立董事制度的實(shí)施經(jīng)過了三十多年的實(shí)踐，形成了比較完善的運(yùn)行機(jī)制，也有比較完整的理論研究。本課題希望從直觀考察獨(dú)立董事執(zhí)業(yè)效果的過程中，發(fā)現(xiàn)新的激勵(lì)點(diǎn)，提出具有創(chuàng)新性的政策建議，為我國獨(dú)立董事制度的改善出一點(diǎn)綿薄之力。本課題擬在哪些方面有所創(chuàng)新和突破首先，在研究方法上進(jìn)行突破，以前的文獻(xiàn)大多采用實(shí)證回歸的方式研究獨(dú)立董事影響因素與公司業(yè)績之間的關(guān)系，間接地評(píng)價(jià)獨(dú)立董事制度的優(yōu)劣，而本課題擬采用調(diào)查問卷的方式，從獨(dú)立董事自身的角度，更為直觀地考察其執(zhí)業(yè)效果，更為公正地評(píng)斷我國獨(dú)立董事制度的本土化效果。因此，本課題假設(shè)，大多獨(dú)立董事在執(zhí)業(yè)過程中能夠盡忠職守，執(zhí)業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)，預(yù)期通過調(diào)查問卷證明該假設(shè)。研究思路和方法本課題通過文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)大多研究單純地將獨(dú)立董事背景、專業(yè)、占董事會(huì)比重等客觀的因素作為其執(zhí)行效果的考核變量，而獨(dú)立董事本身的執(zhí)業(yè)過程具有主觀能動(dòng)性，且單純用受多種因素影響的公司業(yè)績作為考核指標(biāo)也有失公允，因此本文從獨(dú)立董事的執(zhí)業(yè)過程出發(fā)，采用匿名調(diào)查問卷的方式，讓獨(dú)立董事自己對(duì)自己職業(yè)過程做一個(gè)客觀公正的選擇，從而總結(jié)得出獨(dú)立董事真實(shí)的職業(yè)情況，做出客觀的判斷，并根據(jù)其執(zhí)業(yè)情況提出相應(yīng)的政策建議。雖然對(duì)于獨(dú)立董事制度效果仍舊存在很大爭論，但國資委于2009年頒布了《董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)專職外部董事管理辦法（試行）》（國資發(fā)[2009]301號(hào)），決定在各大國有企業(yè)中推廣獨(dú)立董事制度，并在“十二五”規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)將繼續(xù)擴(kuò)大董事會(huì)制度的覆蓋面，并且推動(dòng)已建立董事會(huì)制度的企業(yè)發(fā)揮董事會(huì)在經(jīng)營決策中的作用。從應(yīng)用角度來講，理論來源于實(shí)踐，但實(shí)踐需要理論加以升華，只有探討出獨(dú)董董事執(zhí)業(yè)有效性的真正影響因素，才能從本源解決或推翻獨(dú)立董事制度“花瓶”式問題或假說，從而為企業(yè)節(jié)省治理成本，提高企業(yè)價(jià)值。學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值學(xué)術(shù)界關(guān)于獨(dú)立董事制度的有效性眾說紛紜，中國在已有監(jiān)事會(huì)的情況下，是否還需耗費(fèi)高額的治理成本聘用獨(dú)立董事來制約管理層或大股東的利益侵占行為仍舊值得深思。2013年修訂的《公司法》第122條規(guī)定，上市公司設(shè)立獨(dú)立董事制度，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。2001年證監(jiān)會(huì)發(fā)出通知，要求基金管理公司實(shí)行獨(dú)立董事制度且人數(shù)不少于全部董事的1/3。我國關(guān)于獨(dú)立董事制度的相關(guān)文件？97年證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司章程指引》第112條規(guī)定，公司根據(jù)需要，可以設(shè)立獨(dú)立董事。此外，2001年11月中國正式加入世貿(mào)組織，這意味著中國與國際接軌，那么就要遵守國際規(guī)則，所以不僅單方面引進(jìn)還要對(duì)其進(jìn)行改良使其符合中國的國情，不僅讓它生根，還要讓它發(fā)芽開花結(jié)果?！?該條款特別注明“此條為選擇條款”，也就是說并非強(qiáng)制性的規(guī)定，各公司可以根據(jù)實(shí)際需要，在章程中制定獨(dú)立董事的職責(zé)。適當(dāng)?shù)恼Z速，有利于你的表達(dá)被聽眾清晰得接受。心情盡量放松，語速不要太快。對(duì)自己論文中的相關(guān)的觀點(diǎn)和理論要進(jìn)行一定的涉獵，這是論文答辯得高分的技巧。對(duì)論文中出現(xiàn)的基本概念、專業(yè)詞匯、引用的文獻(xiàn)要明白其涵義。盡量用言簡意賅的語言陳述出以上問題，這是你陳述論文時(shí)的必備技巧。(3)彌補(bǔ)不足題，這是指圍繞畢業(yè)論文中存在的薄弱環(huán)節(jié)，如對(duì)論文中論述不清楚、不詳細(xì)、不周全、不確切以及相互矛盾之處擬題提問，請(qǐng)作者在答辯中補(bǔ)充闡述或提出解釋。(1)檢驗(yàn)真?zhèn)晤}，就是圍繞畢業(yè)論文的真實(shí)性擬題提問。參加論文答辯的老師提出的問題一般不會(huì)少于三個(gè)，但所提出的問題全部是論文所涉及的學(xué)術(shù)范圍之內(nèi)的問題，一般不會(huì)、也不能提出與論文內(nèi)容毫無關(guān)系的問題，這是答辯老師擬題的大范圍。讓學(xué)生進(jìn)行論文答辯的目的絕對(duì)不是故意刁難學(xué)生，以顯示老師水平多高。滿碗的飯必須一口一口吃，滿肚子的道理也必須一條一條講出來，環(huán)環(huán)相扣，條條相連，令人聽完后有清楚的印象。這樣的表述就不會(huì)流于表面，而能深入本質(zhì)。開頭要簡潔：單刀直入，是最好的開頭，開門見山地表述觀點(diǎn)，在答辯中是最好的辦法。四、應(yīng)用詞確當(dāng)，語言流暢。二、有開頭主體與結(jié)尾。在聽取教師提問時(shí)所要掌握的技巧要領(lǐng)是：沉著冷靜，邊聽邊記精神集中，認(rèn)真思考既要自信，又要虛心實(shí)事求是，絕不勉強(qiáng)聽準(zhǔn)聽清，聽懂聽明在回答問題時(shí)所要掌握的技巧是構(gòu)思時(shí)要求每個(gè)問題所要答的“中心”“癥結(jié)”“關(guān)健”在哪里？從哪一個(gè)角度去回答問題最好？應(yīng)舉什么例子來證明？回答問題的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上是一段有組織的“口頭作文”。但過于如此，就會(huì)被人看作拘泥刻板保守，略為彎腰有度，稍稍欠身可表示謙虛禮貌。如果答辯者能在最初的兩分種內(nèi)以良好的儀態(tài)和風(fēng)度體現(xiàn)出良好的形象，就有了一個(gè)良好的開端。這里要注意一忌主題不明；二忌內(nèi)容空泛，東拉西扯；三忌平平淡淡，沒有重點(diǎn)。所謂“削繁去冗留清被，畫到無時(shí)是熟時(shí)”，就是說，盡量做到詞約旨豐，一語中的。做到概括簡要，言簡意賅?！罢毡拘x”是第一大忌。二、答辯技巧學(xué)生首先要介紹一下論文的概要，這就是所謂“自述報(bào)告”，須強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)的是“自述”而不是“自讀”?！肮び破涫?，必先利其器”不打無準(zhǔn)備之仗，答辯者在答辯前可從以下角度去考慮準(zhǔn)備答辯：自己為什么選擇這個(gè)課題？研究這個(gè)課題的意義和目的是什么？全文的基本框架、基本結(jié)構(gòu)是如何安排的？全文的各部分之間邏輯關(guān)系如何？在研究本課題的過程中，發(fā)現(xiàn)了那些不同見解？對(duì)這些不同的意見，自己是怎樣逐步認(rèn)識(shí)的？又是如何處理的？論文雖未論及，但與其較密切相關(guān)的問題還有哪些？還有哪些問題自己還沒有搞清楚，在論文中論述得不夠透徹？寫作論文時(shí)立論的主要依據(jù)是什么？對(duì)以上問題應(yīng)仔細(xì)想一想，必要時(shí)要用筆記整理出來，寫成發(fā)言提綱，在答辯時(shí)用。準(zhǔn)備許多相關(guān)的圖表，懸掛在答辯現(xiàn)場，供作講解之輔助