【正文】 要經常組織問題整改“回頭看”，發(fā)現在整改過程中弄虛作假、蒙混過關的，從嚴進行追究。對檢查中發(fā)現的各類問題，按處罰上限嚴格責任追究，讓違規(guī)違紀者心痛，讓違規(guī)違紀者警醒，倒逼各項規(guī)章制度的落實。通過分別界定責任，制定整改方案，明確整改部門、承辦人員、辦結時限、質量要求和考核獎懲措施，達到有錯必究的目的。對查處的各類問題，要建立整改臺賬，實行業(yè)務條線和基層社“雙線整改負責制”，查處一筆，追究一筆，整改一筆，在臺賬上銷號一筆，并將整改和責任人處理情況向全社通報。五、以問題整改和責任追究強化案防氛圍要把對各類問題的整改和責任追究，作為案件防控工作的必要手段。三是強化監(jiān)督檢查。二是開展對制度執(zhí)行力的評價。四、加強稽核人員隊伍建設，提高敏感度和執(zhí)行力這是稽核工作敬業(yè)的必要條件和首要表現。二是要建立落實各項規(guī)章制度的責任制，通過建立“崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規(guī)”的崗位責任體系，精細化地落實好各項規(guī)章制度和業(yè)務流程。三、多部門協(xié)同合作，實現稽核工作精細化要把各項規(guī)章制度、管理要求精細化的落實，作為案件防控工作的重要手段和保障。四是高度關注重要空白憑證及印章的管理。要充分發(fā)揮監(jiān)控系統(tǒng)的功能，實現對重要時段、重要環(huán)節(jié)的“跨時空、全天候、零距離、無盲點”監(jiān)控。不折不扣地落實高管人員交流、重要崗位輪換、強制休假與離崗審計、近親“回避”四項制度，通過制度化、日常化的行為排查，管好一線柜員、會計主管、網點負責人等重要崗位人員。將上級部門各項管理措施和要求，精細化落實到每一個部門、每一個層面、每一個環(huán)節(jié)。二、加強“四重要”管理，突出工作重點在新時期的稽核工作中，要切實把“四重要”管理放在案件防控工作的突出位置。五是積極探索合規(guī)操作獎懲機制。四是要抓好員工行為排查。三是加大合規(guī)文化教育活動。二是關心基層建設。一是堅持以人為本，關心員工切實利益。所以，創(chuàng)新和完善內控管理制度也成了農村信用社的當務之急，對此，筆者認為構筑牢不可破的、真正具有內部控制力的案件和風險防范屏障，是打造農村信用社強基固本、科學發(fā)展的基礎。第五篇：如何做好農村信用社案件防控工作如何做好農村信用社案件防控工作當前，隨著農村信用社深化改革和業(yè)務的快速發(fā)展，金融創(chuàng)新、新業(yè)務品種的不斷推出，傳統(tǒng)業(yè)務品種、業(yè)務操作手段實現了變革與創(chuàng)新。四是建立整改后評價機制。三是建立嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的倒逼機制和監(jiān)督機制。二是建立整改本單位和管理部門雙向責任制。一是建立違規(guī)信息錄入和整改臺賬，逐條整改。要從規(guī)范檢查形式、規(guī)范檢查內容、規(guī)范檢查流程、規(guī)范檢查發(fā)現問題的整改、規(guī)范對整改結果的督導等“五個規(guī)范”抓起，建立基礎管理突擊檢查和常規(guī)檢查、3 綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態(tài)。要通過考試、檢查、評議等方式，對主任、分管主任、網點負責人、對賬人員和一線柜員的制度執(zhí)行力定期進行評價，對在制度執(zhí)行上有變形走樣、漏損等現象的，輕者責令其限期整改，重者要嚴格按規(guī)定進行處罰。一是著力提高職業(yè)敏銳力，不僅對本系統(tǒng)發(fā)生的風險或案件，認真查找原因，彌補漏洞，對其他行出現的案件，也要聞風而動，查找原因，舉一反三，引以為戒，采取相應的防范措施，避免同質同類案件的發(fā)生或再次發(fā)生。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條，使規(guī)章制度和管理要求的落實情況始終處于完全的掌控之中。一是要認真研究各項規(guī)章制度和管理要求的機理，充分理解制度和管理要求，提高執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務流程的主動性、自覺性和有效性。定期不定期地對印章、密押和重要空白憑證的管理等開展專項檢查，防控風險。對節(jié)假日、年末歲尾等易發(fā)生案件的時間和時段，及時提示風險，并加大值班、守庫等管理力度。三是高度關注重要時段的管理。二是高度關注重要崗位的管理。一是高度關注對重要環(huán)節(jié)的管理。對有異常行為的員工，要先調離重要工作崗位，然后做好其思想轉化工作，當前排查制度已基本建立，關鍵是執(zhí)行不到位，未嚴格執(zhí)行排查制度，形成排查流于形式。要以上級部門各項經營理念和方略、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恒地強化規(guī)章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白“能為、不能為”的界限，在辦理每一筆業(yè)務、營銷每一個客戶時，1 都能首先想到“制度要求我怎樣做”，真正讓“指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全社形成“程序至上、合規(guī)為本、效益為重”的內控文化和“時時遵章、事事合規(guī)、自覺糾錯”的合規(guī)文化。要堅持費用、資源向基層傾斜的原則，改善基層辦公、生活環(huán)境，不僅要把農村信用社的基層網點建設成為裝修靚麗、現代金融產品和服務功能齊全的營業(yè)網點，而且要將其打造成先進金融產品的提供者和整個金融市場新產品和優(yōu)質服務的引領者，把基層建設成為員工引以為榮的美好家園。要減輕員工負擔，提高員工收入和福利待遇，關心員工成長，使全社干部員工充分體會到改革、管理和發(fā)展帶來的實惠和喜悅。一、以人為本，加強員工綜合管理把對員工的關心、學習、教育、警示和管理放在案件防控工作的首位，把道德風險防范作為案件防控工作的重中之重。這都對案件防控系統(tǒng)建設提出了新的要求。第十八條本考核實施辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。對綜合考評較差的信用社（貸款中心）、機關職能部室，聯(lián)社將對其主要負責人進行約見談話或責令引咎辭職。第十五條 對考核期內發(fā)生案件的機構，直接取消考評資格，并根據相關制度規(guī)定予以處罰和追究有關單位及責任人的責任、扣減當年全部績效工資。第十三條 五個方面的考核內容中的單項考核有3個達到“一票否決”的或考核得分在80 分（不含80分）以下的，案防工作質量綜合考評結果為“不滿意”，取消評先評優(yōu)資格，并全額扣減案防保證金，績效扣發(fā)10％；考評得分在8090分（含90分）或考核內容中的單項考核有12個“不合格”的，案防工作質量綜合考評為“基本滿意”，對案防保證金不獎不懲；考評得分在90分以上（不含90分）或考核內容中的單項考核全部為“合格”的，案防工作質量綜合考評為“滿意”，給予繳納的案防保證金同等金額的費用匹配。、XX銀監(jiān)分局等部門通報批評或處罰的，每次扣5分。，向上級提出有合理化建議并得到采納的。，年終考核時分別予以加分。加分標準如下（加分項滿分不超過10分，超過10分的按10分計算）：，省聯(lián)社采用推廣的每次加3分；在省級及以上會議交流的, 每次加3分。第五章 考核的計分標準第十二條考核實行百分制考核，全年考核基礎分100分，附加分10分，考核嚴格按評分標準進行加分、扣分。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評部室內對掛聯(lián)信用社督促不到位、條線業(yè)務培訓不力而導致案件發(fā)生的情形，則員工管理項考評結果為不合格。、談話和家訪制度及員工行為失范監(jiān)察制度，及時了解掌握員工思想動態(tài)，加強重要崗位人員的行為監(jiān)督。“九種行為人”排查，建立了— — 管理臺賬，落實管控措施，明確幫扶責任。、互查和排查工作，是否有相應的檢查記錄或底稿。，以及應知應會的崗位規(guī)范、業(yè)務流程和相關法規(guī)制度培訓。一年不得少于4次警示教育活動。（2分）少于一次，扣完為止。（四）員工管理（20分），引導員工樹立良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)的信合精神，樹立正確的人生觀、價值觀。（4）缺報或遲報一次扣1分，扣 —— 完為止。（4分）按工作開展具體措施和實效確定得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）制定做到得分，未制定不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評部室內未開展案件風險排查或經排查但未發(fā)現的風險點引發(fā)案件的情況，則重點業(yè)務風險排查單項考評為不合格。、重要環(huán)節(jié)和重崗人員開展風險排查，并留存有詳細的工作底稿和報告。，以及對重點防控領域開展突擊檢查，—— 并留存有詳細的工作底稿和報告。，并留存有詳細的工作底稿和報告。（二）重點業(yè)務風險排查（20分）。、完整、真實報告，并以此聯(lián)社做出的整改措施和問責處理決定是否督促整改和執(zhí)行到位并進行有效反饋。，對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前條線業(yè)務發(fā)展和基層社實際管理情況的是否及時重新制定或修訂；重要崗位輪崗交流、強制休假制度是否建立督促落實。、開展案件 —— 防控教育。，及時查找條線業(yè)務案防管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定相應的辦法措施等。、同安排。第十一條 聯(lián)社職能部室考核內容：（一）案件防控工作組織（20分），落實相應的案件防控工作措施。（4分），扣完為止。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。（4分）按檢查開展情況確定得分。（4分），扣完為止。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評機構內存在員工教育管理、重點人員排查不力而導致案件發(fā)生的情形，則員工管理項考評結果為不合格。、談話和家訪制度，是否建立了員工8小時外行為失范監(jiān)察制度，及時了解掌握員工思想動態(tài)，加強重要崗位人員的行為監(jiān)督?！熬欧N行為人”排查，建立了管理臺賬，落實管控措施，明確幫扶責任。、互查和排查工作，是否有相應的檢查記錄或底稿。、業(yè)務流程和相關法規(guī)制度培訓，提高員工業(yè)務水平和技能。、法律法規(guī)和各項內控制度的學習。（四）員工管理（20分），引導員工 —— 不斷培育良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)精神，樹立正確的人生觀、價值觀。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分）制定得分，未制定